2026年备考证券从业之金融市场基础知识押题练习试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识押题练习试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　　）只备选名单。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
2、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 C
3、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（　　）。
A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

【答案】 D
4、公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
5、股票市场行为的表现形式包括（　　）。
A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④

【答案】 D
6、证券公司借入的次级债务如果期限为(　　)以上，则为长期次级债务
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含)
D.五年（含）

【答案】 B
7、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
8、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（ ）。
A.证券交易商
B.抵押贷款银行
C.信用合作社
D.储蓄银行

【答案】 A
9、 优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
10、设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对没有立即转付的款项进行再投资
D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

【答案】 B
12、股票分析中，技术分析方法主要有（　　）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
13、关于地方政府债券，以下说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、资本的功能主要体现在（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
15、以下关于非流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、金融风险的（　　）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。
A.预防
B.规避
C.补偿
D.管理

【答案】 A
17、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，描述的是金融衍生工具哪个特征（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

【答案】 D
18、（2021年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
19、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（　　）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务

【答案】 D
20、证券交易规则是为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则。我国股票交易市场的交易规则内容涵盖（ ）等一系列的制度规定，主要为集中竞价交易规则和大宗交易制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
21、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 B
22、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（　　）比例扣减净资本。
A.60％
B.80％
C.90％
D.100％

【答案】 D
23、根据《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿

【答案】 A
24、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。
A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

【答案】 A
25、（2021年真题）商业银行的混合资本债券期限在（??）年以上，发行之日起（??）年内不可赎回。
A.15，10
B.20，15
C.20，10
D.10，5

【答案】 A
26、中小企业板块的设计要点有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
27、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
28、（2018年真题）整个证券市场的核心是（　　）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
29、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（　　）的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产

【答案】 C
30、基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 B
31、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.绩优股
D.金牛股

【答案】 A
32、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
33、记名股票的特点不包括（ ）。
A.股东权利归属记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制

【答案】 C
34、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
35、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（ ）。
A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志
B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志
C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措
D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志

【答案】 B
36、QFII可以参与（ ）的申购。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】 A
38、沪深300股指期权在（ ）上市。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国金融期货交易所
D.郑州商品交易所

【答案】 C
39、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
40、（2021年真题）科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

【答案】 C
41、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
42、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
43、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④⑤
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
44、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（ ）。
A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式
B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件
C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请
D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查

【答案】 B
45、行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值的期权，称之为（ ）。
A.障碍期权
B.百慕大期权
C.任选期权
D.平均期权

【答案】 D
46、截至2019年年底，境内已有（　　）家合资证券公司。
A.13
B.14
C.15
D.16

【答案】 C
47、证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
48、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
49、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A.5
B.7
C.10
D.20

【答案】 C
50、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0、5%

【答案】 C
51、（2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
53、下列关于公募基金的说法。错误的是( )
A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金
B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与
C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币
D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定

【答案】 C
54、下列（　　）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A.13:20
B.11:30
C.9:20
D.14：50

【答案】 C
55、（2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（ ）确定。
A.投资者提出申报的时间
B.证券交易商接受申报的时间
C.证券交易所交易主机接受申报的时间
D.证券交易所交易系统接受申报的时间

【答案】 C
56、关于基金资产估值，下列表述正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
57、契约型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亚
C.英国
D.中国香港

【答案】 C
58、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
59、风险转移可以分为( )。
A.Ⅰ 、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
60、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（　　）。
A.商业判断
B.经营判断
C.风险判断
D.收益判断

【答案】 A
61、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
62、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
63、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

【答案】 D
64、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（　　）。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 D
65、增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、（ ）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A.项目收益债券
B.小微企业增信集合债券
C.专项债券
D.中小企业集合债券

【答案】 B
67、（2020年真题）债券兑付方式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、证券业协会非会员理事由（）产生。
A.会员大会选举
B.证券业协会章程规定
C.中国证监会委派
D.会员单位推荐

【答案】 C
70、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理

【答案】 C
71、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
72、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、影响股票价格的政治因素有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
74、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
75、关于基金资产估值，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、下列关于保荐制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
77、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.交收账户
B.投资账户
C.银行账户
D.证券账户

【答案】 D
78、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
79、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。
A.交易量逐年增大
B.仍未超过交易所市场的交易额
C.市场流动性得到增强
D.发展出专业化的交易商

【答案】 B
80、境内上市外资股又被称为（ ）。
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股

【答案】 A
81、相较于优先股，可转换债券具有（ ）特点。
A.可赎回期限不固定
B.不可转换为普通股股票
C.收益相对不固定
D.转股后收益税前分配

【答案】 C
82、下列关于当期收益率的说法有误的是（ ）。
A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
B.它的优点在于简便易算
C.可以用来计算零息债券的当期收益
D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣

【答案】 C
83、（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券

【答案】 B
84、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型
B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让
C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象
D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】 C
85、证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
86、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
87、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（　　）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
88、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。
A.价格
B.法定存款准备金率
C.市场利率
D.信贷规模

【答案】 B
89、债券投资的主要风险因素包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、（2018年真题）对公司治理情况的分析包括（　　）之间的关系。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
91、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（ ）。
A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

【答案】 B
92、地方政府债券的托管（ ）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
93、沪股通股票以（ ）报价和交易。
A.人民币
B.欧元
C.港元
D.美元

【答案】 A
94、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
A.20％
B.25％
C.30％
D.50％

【答案】 B
95、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
96、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（ ）。
A.②③
B.①④
C.①③④
D.①③

【答案】 C
97、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。
A.政府债券发行量一般非常大
B.信用好，竞争力强，市场属性好
C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖
D.许多国家政府债券的二级市场十分发达

【答案】 C
98、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
99、（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
100、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（　　）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露

【答案】 D
101、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
102、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
103、下列对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。
A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生

【答案】 C
104、为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由（ ）制定基金使用方案。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券投资者保护基金公司
D.证券交易所

【答案】 C
105、会员大会可以行使的职能不包括（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项
C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告
D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】 B
106、（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
107、上市公司股票的市场价格一般是指（　　）。
A.股票二级市场交易价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票的发行价格

【答案】 A
108、下列选项中，属于基金交易费的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
109、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（　　）年以内。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
110、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
111、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
112、沪深300指数（ ）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
113、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A.份额
B.固定股息
C.市值
D.面值

【答案】 D
114、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
115、衍生工具的特点有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
116、金融债券的发行主体可以是（ ）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
117、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值

【答案】 D
118、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
119、做市商交易制度的特点有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
121、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
122、基金的主要当事人有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
123、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（ ）。
A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制
B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效
C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限制比例）
D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%

【答案】 D
124、股票风险较（ ），债券风险较（ ）。
A.小大
B.大小
C.大大
D.小小

【答案】 B
125、企业年金基金按照规定可以直接投资于（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
126、下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】 C
127、推出中国第一只股票指数期货合约的是（　　）
A.海南证券交易中心
B.上海证券交易中心
C.全国银行间同业拆借中心
D.深圳证券交易所

【答案】 A
128、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（　　）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.98.29

【答案】 C
129、基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）小时的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12个
B.18个
C.24个
D.36个

【答案】 C
130、关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
131、下列有关资产证券化说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
132、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
133、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
134、能够促进储蓄-投资转化的市场是().
A.房地产市场
B.技术市场
C.劳动力市场
D.金融市场

【答案】 D
135、基金资产估值需要考虑以下（ ）因素。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
136、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
137、以下属于中国人民银行职责的有()
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III

【答案】 C
138、以下（ ）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.500ETF
B.LIBOR利率
C.加拿大元
D.石油期货

【答案】 B
139、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
140、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付（　　），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
141、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（　　）。
A.用于协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.支持企业发展

【答案】 D
142、（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
143、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
144、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（　　）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】 D
145、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
146、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）
A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式
B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
C.公开发行股票数量在2000万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格
D.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权

【答案】 C
147、《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
148、进一步明确了金融业分业经营原则的是（　　）。
A.1993年，全面整顿金融秩序
B.2003年，中国银行业监管委员会成立
C.1998年颁布《证券法》
D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

【答案】 C
149、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为(　　)。
A.ETF 基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
150、（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《