2026年备考证券从业之金融市场基础知识真题练习试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之金融市场基础知识真题练习试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部

【答案】 B
2、基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.15
B.20
C.25
D.30

【答案】 D
3、（2020年真题）下列关于企业信用分析的5Cs系统的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
4、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
5、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 B
6、涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由( )制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门

【答案】 B
7、目前我国的商品期货交易所包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
8、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（　　）所引起的久期的变化。
A.0.1%
B.1%
C.0. 01%
D.10%

【答案】 B
9、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
10、以下不属于证券市场融资活动特点的是（ ）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动
C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体

【答案】 D
11、（ ）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。
A.赎回条款
B.回售条款
C.赎回
D.回售

【答案】 D
12、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 B
13、企业的组织形式不合适的是（ ）。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.个人

【答案】 D
14、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（　　）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局

【答案】 B
15、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1

【答案】 B
16、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】 D
17、混合资本债券的发行方式为（ ）。
A.公开发行
B.定向发行
C.公开发行或定向发行
D.专门发行

【答案】 C
18、企业的组织形式可分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
19、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（ ）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 A
20、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。
A.扩大规模增强竞争能力
B.为了实现分立经营
C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益

【答案】 B
21、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350

【答案】 C
22、（2018年真题）（　　）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
23、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
24、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
25、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　　)、
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票

【答案】 A
26、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（　　）
A.0.001%
B.0.03%
C.0.05%
D.0.01%

【答案】 D
27、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
28、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（　　）。
A.股票未来收益的现值
B.股票票面上标明的金额
C.股票清算对每一股份所代表的实际价值
D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

【答案】 D
29、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（　　）。
A.敏感性分析和情景分析
B.敏感性分析和历史情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和感知分析

【答案】 A
30、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
31、只能在期权到期日执行的期权属于()。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权

【答案】 B
32、以下属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
33、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（　　）方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 C
34、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
35、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（ ）
A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求
B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合
C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”
D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付

【答案】 C
36、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
A.30亿元
B.40亿元
C.60亿元
D.100亿元

【答案】 C
37、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
38、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（ ）
A.①③④
B.②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
39、相较于优先股，债券不具有以下（ ）特点。
A.到期还本付息
B.剩余财产优先权
C.税后利润优先支付利息
D.更容易判断本质

【答案】 C
40、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（　　）来抵御。
A.自有资金
B.内部资金
C.外部资金
D.内部资金或者外部资金

【答案】 A
41、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
42、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。
A.③④
B.①②
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
43、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
44、中国香港的金融监管机构包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
45、（2020年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（　　）
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】 C
46、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）等不同类型。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论

【答案】 A
48、（ ）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金
B.股票基金
C.私募基金
D.契约型基金

【答案】 A
49、（2018年真题）地方政府债券以当地政府的（　　）作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入

【答案】 C
50、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
51、香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
52、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
53、影响股票价格的政治因素有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
54、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。
A.外国债券-日本债券
B.外国债券-欧洲债券
C.欧洲债券-亚洲债券
D.欧洲债券-日本债券

【答案】 B
55、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
56、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场业务

【答案】 C
57、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（　　）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 B
58、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（　　）。
A.—般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具

【答案】 C
59、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（　　）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
60、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（　　）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.①③

【答案】 C
61、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
62、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
63、基金类投资者包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、（　　）是金融机构的核心竞争力。
A.风险控制
B.风险分散
C.风险管理
D.风险规避

【答案】 C
65、根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
66、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
67、公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（ ）。
A.任意公积金
B.公益金
C.住房公积金
D.以上都不对

【答案】 A
68、道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
69、下列关于欧洲债券的说法有误的是（ ）。
A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示
D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的

【答案】 C
70、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（　　）。
A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】 B
71、商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
A.公开募集
B.定向募集
C.公开募集或定向募集
D.专门募集

【答案】 B
72、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（　　）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

【答案】 C
73、以下（ ）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。
A.国家重点建设债券
B.财政债券
C.普通债券
D.保值债券

【答案】 C
74、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。
A.20；5
B.20；3
C.10；5
D.10；3

【答案】 A
75、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。
A.5％
B.10％
C.20％
D.50％

【答案】 A
76、凭证式国债的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 C
77、全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为（ ）中小微企业发展服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
78、基本分析法的主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
79、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

【答案】 D
80、下面关于公司债券的说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.②③④
D.②④

【答案】 C
81、股票的（　　）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
A.清算价值
B.账面价值
C.内在价值
D.票面价值

【答案】 C
82、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（ ）。
A.对投资进行分类评估和分类管理
B.对投资提供同质化服务
C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引
D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

【答案】 B
83、证券公司次级债务，其期限在（　　）（含）以上的次级债务为长期次级债务。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 B
84、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③
D.②③

【答案】 D
85、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。
A.公司清算时每一股份所代表的实际价值
B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值
C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】 A
86、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

【答案】 A
87、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
88、世界上最早的证券交易所是（ ）。
A.纽约证券交易所
B.费城证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.伦敦证券交易所

【答案】 C
89、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
90、债券的特征有（ ）
A.①④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
91、按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
92、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 C
93、下列（ ）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A.13：20
B.11：30
C.9：20
D.14：50

【答案】 C
94、证券投资基金的当事人包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
95、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（ ）。
A.次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集
B.商业银行不得向目标债权人指派
C.商业银行可以在对外营销中使用“储蓄”字样
D.次级定期债务不得与其他债权相抵消

【答案】 C
96、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如（ ）。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
97、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
98、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 B
99、可以申请设立证券账户的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①②

【答案】 A
100、银行间债券市场长期债券信用等级划分为(　　)。
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
101、以下符合公正原则要求的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
102、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
103、在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。
A.90150
B.120150
C.90300
D.120300

【答案】 D
104、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
105、基金管理人应当自募集期限届满之日起（　　）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

【答案】 B
106、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（　　）的平均值。
A.总体价格水平
B.经调整后的价格水平
C.价格水平
D.加权价格水平

【答案】 B
107、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
A.I、Ⅱ、III
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
108、下列属于《证券投资基金运作管理办法》对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②
D.③④

【答案】 D
109、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（　　）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
110、（　　）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A.信用风险
B.流动性风险
C.市场风险
D.操作风险

【答案】 C
111、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
112、境外上市外资股包括（　　）。
A.②③④
B.①②③
C.②④⑤
D.②③⑤

【答案】 A
113、中国外汇交易中心于（　　）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007

【答案】 B
114、（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）、
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票

【答案】 A
115、（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.操作风险

【答案】 B
116、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（　　）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 C
117、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
118、()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股

【答案】 C
119、下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。
A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数
B.利率招标时，标位变动幅度为0.01％
C.国债承销团成员于招标日后3个工作日内缴纳发行款
D.单一价格招标方式下，标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销

【答案】 C
120、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（　　）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
121、截至2012年1月，我国现有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金产品。
A.59
B.69
C.79
D.89

【答案】 B
122、( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组监管
D.公司合并监管

【答案】 A
123、期限在1年以上的资金的跨国流动是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际长期资金流动
D.保值性资金的流动

【答案】 C
124、（2019年真题）期货价格的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
125、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司
B.上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.深圳交易所对应中央国债登记公司
D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司

【答案】 A
126、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
127、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
128、我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由( )尝试发行金融债券。Ⅰ．中国人民银行Ⅱ．中国工商银行Ⅲ．中国银行Ⅳ．中国农业银行
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
129、截至2019年年底，境内已有（　　）家合资证券公司。
A.13
B.14
C.15
D.16

【答案】 C
130、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（　　）。
A.私募公司债的发行对象为合格投资者
B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
C.私募公司债每次发行对象不得超过200人
D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构

【答案】 B
131、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
132、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（　　），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
133、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A.实名制
B.匿名制
C.代号制
D.代码制

【答案】 A
134、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
135、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
136、（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（??）
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类衍生工具
D.货币衍生工具

【答案】 A
137、公募债券的特点有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
138、截至2020年底，美国共同基金以（ ）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。
A.24.9
B.23.9
C.25.9
D.26.9

【答案】 B
139、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（　　）。
A.①②③
B.①②③④?
C.①②④?
D.②③④

【答案】 B
140、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（ ）。
A.①②
B.①④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
141、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
142、下面对上市公司再融资描述中，不正确的是（ ）。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
D.定向增发不会直接影响公司原股东利益

【答案】 D
143、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
144、我国的混合资本债券的期限是（ ）。
A.15年以上
B.永久性
C.5年以上
D.10年以上

【答案】 A
145、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法正确的是（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
146、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销

【答案】 C
147、证券交易所的主要职能包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②④
D.①②③

【答案】 A
148、证券交易所的职能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
149、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
150、（2019年真题）不参与基金会计核算的基金费用有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C