2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试题高频卷附答案.docx

2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（　　）。
A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权
B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意
C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让
D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意

【答案】 D
2、（2019年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（ ）
A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩
B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩
C.推介材料不能登载基金过往业绩
D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证

【答案】 A
3、（2017年真题）我国基金行业的自律组织是（ ）。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行

【答案】 B
4、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（ ）。
A.管理和防范投资风险
B.提升被投资企业自身价值
C.评价被投资企业未来的发展潜力
D.协助被投资企业利用资本市场

【答案】 C
5、使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（ ）。
A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的
B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的
C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的
D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

【答案】 C
6、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。
A.收入、年龄
B.资产价值、收入
C.资产价值、纳税金额
D.资产规模、健康状况

【答案】 B
7、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（ ）。
A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群
B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群
C.以所购买的基金份额再募集一只基金
D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

【答案】 D
8、尽职调查的目的是（ ）
A.价值发现
B.风险发现
C.获取目标公司的真实信息
D.投资决策辅助

【答案】 C
9、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。
A.美国投资协会
B.美国私人股权投资协会
C.美国私人投资协会
D.美国股权投资协会

【答案】 B
10、下列属于管理人内部控制的原则的（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
11、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
12、（　　）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.中国证券监督委员会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证券业协会

【答案】 C
13、国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（ ）。
A.市场垄断型企业
B.外资禁入行业的企业
C.倾销多发行业的企业
D.高新技术企业

【答案】 B
14、私募基金管理人委托（ ）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
A.基金管理机构
B.基金销售机构
C.基金托管机构
D.监管机构

【答案】 B
15、除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得（　　）同意。
A.全体董事会
B.董事会过半数
C.其他股东过半数
D.全体股东

【答案】 C
16、关于政府引导基金，说法正确的是（　　）。
A.政府引导基金不能对创业投资基金提供融资担保的支持
B.政府弓I导基金鼓励创投基金投资成长期和成熟期的企业
C.政府弓I导基金主要直接投资与创业公司
D.政府引导基金按市场化方式运作，主要投资于创业投资基金

【答案】 D
17、发生重大事件时，（　　）应当及时向基金业协会报告。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、20l4年8月，（ ）发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.国家工商行政管理局
B.中国证监会
C.中国银监会
D.国家税务总局

【答案】 B
19、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
20、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（ ）。
A.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征
B.有限合伙人的份额转让需提前30天通知其他合伙人
C.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续
D.合伙型股权投资基金增资，应向基金业协会办理变更登记、注销手续

【答案】 D
21、（2018年真题）外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（ ）设立,主要以（ ）的基金。
A.境内、外币对中国境外的企业进行投资
B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资
C.境外、外币对中国境内的企业进行投资
D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资

【答案】 C
22、我国《合伙企业法》生效时间为（　　）
A.2007年6月1日
B.2008年6月1日
C.2008年3月1日
D.2007年3月1日

【答案】 A
23、关于项目退出方式，以下表述错误的是（ ）。 I.从退出成本的角度来看，相对于首发上市来说，在场外交易市场挂牌所需费用相对较低 II.协议转让的退出风险主要表现为由信息不对称所引起的价格不能充分反映被投资企业实际价值的不确定性 III.从退出效率的角度来看，一般上市转让退出比协议转让的方式效率高 IV.从退出收益的角度来看,一般清算退出的收益较高
A.I、II、III
B.I、III、 IV
C.II、III、 IV
D.III、 IV

【答案】 D
24、投资决策委员会由股权投资管理机构的（　　）等组成。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
25、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（　　）
A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

【答案】 B
26、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（　　）。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
27、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（　　）市场为主。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
28、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
A.50万
B.100万
C.500万
D.80万

【答案】 B
29、下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。
A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
B.是一类特殊的机构投资者
C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
D.可以投资公募基金公司的产品

【答案】 C
30、采用（　　）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
A.委托募集方式
B.间接募集方式
C.自行募集方式
D.委派募集方式

【答案】 A
31、（2017年真题）股权投资基金在《风险揭示书》中，应揭示的风险包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
32、私募基金管理人内部控制是指（　　）
A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

【答案】 C
33、当回购权条款触发后，回购价格通常（ ）。
A.按企业最新公允价值确定
B.按回购义务人承担能力确定
C.按事先约定的定价机制确定
D.按初始价值确定

【答案】 C
34、下列不属于获得从业资格的途径是（ ）。
A.通过科目一和科目二的考试
B.通过科目一和科目三的考试
C.通过科目二和科目三的考试
D.通过资格认定

【答案】 C
35、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
36、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（ ）利益。
A.投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人

【答案】 A
37、（2019年真题）某股权投资基金与目标公司在投资协议中约定“任何一方在未经对方同意的情况下不得披露其条款包含内容，以及尽职调查的内容”，以上内容属于（ ）
A.保密条款
B.排他性条款
C.有限认购权条款
D.保护性条款

【答案】 A
38、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（　　）。
A.平等自愿
B.诚实信用
C.公平
D.收益最大化

【答案】 D
39、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）
A.保护目标公司商业机密不被泄露
B.保障目标公司利益不受损害
C.保障目标公司各方投资人的利益
D.保证投资人不投资目标公司

【答案】 D
40、（2019年真题）（ ）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。
A.QFLL
B.QFLP
C.MLKK
D.PILP

【答案】 B
41、下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
A.依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障
B.对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高
C.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
D.股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

【答案】 B
42、（2020年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（ ）
A.企业原大股东失去控股地位
B.企业未能在约定时间前实现IPO上市
C.企业高管发生严重违反约定的事件
D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

【答案】 D
43、关于创业投资，正确的是（ ）
A.包含非专业机构和个人从事创业投资
B.主要投资成熟企业
C.仅投资发展早期或中期企业
D.主要通过股息红利的方式获取收益

【答案】 A
44、负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（　　）。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.国务院财政部

【答案】 B
45、同时具备（ ），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
46、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（ ）。
A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元
C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

【答案】 C
47、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（　　）。
A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总
B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正
C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现
D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值

【答案】 C
48、（2017年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（ ）。
A.应付账款发生变化
B.应收账款发生变化
C.利润总额发生变化
D.现金与存货发生变化

【答案】 C
49、我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（　　）。
A.探索与起步阶段（1985～2004年）
B.快速发展阶段（2005～2012年）
C.统一监管下的规范化发展阶段（2013年至今）
D.以上都是

【答案】 D
50、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（ ）。
A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定
B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续
C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核
D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责

【答案】 C
51、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构，说法错误的是（ ）。
A.公司型基金的最高权利机构是股东大会
B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出
C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业
D.信托（契约）型基金的决策权归属于基金管理人

【答案】 C
52、有限合伙企业由（　　）个以上（　　）个以下合伙人设立。
A.1；50
B.2；50
C.1；200
D.2；200

【答案】 B
53、以下关于非上市股权转让基本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的内容描述错误的是（ ）。
A.双方的保密义务
B.签署股权转让意向书
C.开展尽职调查的相关安排
D.股权转让协议

【答案】 D
54、下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
55、下列关于市净率倍数的说法不正确的是（　　）。
A.市净率倍数属于相对估值法
B.市净率倍数=股权价值／净资产
C.制造企业和新兴产业的企业适合采用这种估值方法
D.市净率倍数=每股价值／每股净资产

【答案】 C
56、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

【答案】 A
57、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。
A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证
C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证
D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证

【答案】 C
58、公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（ ）。
A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配
C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配
D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配

【答案】 B
59、(2017年)下列属于投资后管理内容的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（ ）工具，在财务预测中经常会用到（ ）敏感度分析等方法。
A.结构分析；假设性分析
B.结构分析；场景分析
C.技术分析；假设性分析
D.技术分析；场景分析

【答案】 B
61、根据《企业所得税法》，企业所得税的税率为（ ）。
A.33％
B.25％
C.24％
D.20％

【答案】 B
62、（2020年真题）有关拖售权与随售权,下列表述正确的是（ ）。
A.相比拖售权,随售权赋予股权基金更大的权利,使基金作为少数股东仍然享有决定公司转让的权利
B.拖售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准
C.随售权可以保证投资者作为不参与企业实际经营管理的小股东,同样可以按照其和第三方协商确定的价格及时点决定退出,且不会受到原始股东和管理团队的拒绝
D.拖售权是股权投资基金欲强行进入其他股东与第三方的交易

【答案】 B
63、某股权投资基金拟投资互联网金融行业A公司，预计3年后该基金退出时A公司的销售收入为10亿元,销售成本为4亿元，市销率为5倍，如该基金的目标收益率为50%,则A公司当前股权价值为（ ）亿元。
A.33.3
B.200
C.89
D.14.8

【答案】 D
64、关于基金托管费,说法正确的是（ ）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

【答案】 B
65、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值，则A公司的估值为（　　）亿元。
A.1.2
B.12
C.120
D.1200

【答案】 B
66、公司制股权投资基金章程必备条款包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
67、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.四十八小时
B.十二小时
C.八小时
D.二十四小时

【答案】 D
68、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（　　）。
A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。
B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。
C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。
D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。

【答案】 C
69、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（　　）。
A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销
B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整
C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
D.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

【答案】 C
70、（2018年真题）小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是（ ）。
A.回售权
B.第一拒绝权
C.反稀释权
D.拖 售 权

【答案】 B
71、以下行为构成集资诈骗罪的是（ ）。
A.以投资入股的方式非法吸收资金的
B.以委托理财的方式非法吸收资金的
C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的
D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的

【答案】 D
72、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
73、早期的股权投资基金主要依据（　　）设立公司型股权投资基金。
A.《公司法》
B.《投资基金法》
C.《证券法》
D.《合伙企业法》

【答案】 A
74、在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
75、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。
A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委
B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部
C.商务部、外汇局、国家发展改革委
D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部

【答案】 C
76、下述选项中，不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。
A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生
B.社会保障基金
C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
D.净资产1800万元的单位投资者

【答案】 A
77、股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（　　）。
A.应登载完整的业绩记录
B.基金合同已生效一段时间
C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩
D.应登载对未来业绩的预测

【答案】 D
78、（　　）是指收购人向所有的股票持有人发出购买上市公司股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为。
A.竞价交易机制
B.大宗交易机制
C.要约收购机制
D.协议转让机制

【答案】 C
79、根据适当性匹配原则，可以购买所有风险等级的基金产品是（ ）型普通投资者。
A.Cl
B.C2
C.C4
D.C5

【答案】 D
80、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。
A.募集阶段
B.投资阶段
C.管理阶段
D.退出阶段

【答案】 B
81、（2018年真题）某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是（ ）。
A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理
B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理
C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权
D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权

【答案】 B
82、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
83、（2017年真题）财务尽职调查过程中对现金流量的调查主要关注（ ）。
A.实体现金流量
B.融资活动现金流量
C.经营活动现金流量
D.投资活动现金流量

【答案】 C
84、公司型基金合同的法律形式为（ ）。
A.公司章程
B.公司法
C.公司协议
D.公司股权说明书

【答案】 A
85、中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
86、（2021年真题）创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（ ）
A.保护性条款
B.限制性条款
C.竞业禁止条款
D.第一拒绝条款

【答案】 A
87、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是()
A.股权投资基金的投资
B.股权投资基金的费用与税收
C.股权投资基金的收益分配
D.基金的结构化安排

【答案】 D
88、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（ ）属性来确定。
A.行业
B.地域
C.空间
D.发展阶段

【答案】 C
89、以下关于公司型、合伙型和信托（契约）型基金的决策机构说法错误的是（ ）。
A.公司型基金的最高权利机构是股东大会
B.合伙型基金的投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人作出
C.普通合伙人对外不可以代表合伙企业
D.信托（契约）型基金的决策权归属基金管理人

【答案】 C
90、协议转让主要采用三种成交方式，下列不属于其成交方式的是（ ）。
A.点击成交
B.互报成交确认申报
C.收盘自动匹配成交
D.定价成交

【答案】 D
91、了解投资者的类型、投资理念、投资目标、投资策略、风险承受能力和资产流动性安排等情况，这是（ ）阶段的投资者互动重点。
A.募集
B.投资及投后管理
C.退出
D.以上都不是

【答案】 A
92、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（ ）。
A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会

【答案】 C
93、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。
A.变化差异巨大
B.没有变化
C.没有差异
D.相同

【答案】 A
94、项目初审包括（）与（）两个部分。
A.书面初审，现场初审
B.直接初审，间接初审
C.直接初审，现场初审
D.书面初审，间接初审

【答案】 A
95、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（　　）。
A.获得投资优秀基金的机会
B.避免依赖单一基金管理人的风险
C.弥补投资者基金投资经验的不足
D.获得更高收益

【答案】 D
96、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

【答案】 C
97、不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（　　）。
A.审批制
B.备案制
C.核准制
D.注册制

【答案】 B
98、以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（　　）。
A.基金的出资人
B.基金财产的所有者
C.基金产品的募集者
D.基金投资回报的受益人

【答案】 C
99、我国主要场外交易市场包括________和_________。（　　）
A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场
B.全国中小企业股转系统；新三板
C.流通股股转系统；非流通股股转系统
D.挂牌转让系统；协议转让系统

【答案】 A
100、股权投资基金的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
101、（　　）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。
A.登记备案
B.资金募集
C.投资运作
D.信息披露

【答案】 D
102、（2017年真题）（ ）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。
A.2014
B.2015
C.2016
D.2017

【答案】 C
103、某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（ ）
A.基金持有人
B.合格投资者
C.机构投资者
D.基金管理人

【答案】 B
104、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.II、III

【答案】 D
105、（ ）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。
A.现金流折现法
B.成本法
C.清算价值法
D.股利贴现模型

【答案】 C
106、（2018年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（ ）。
A.风险控制
B.财务尽调
C.业务尽调
D.法律尽调

【答案】 C
107、股权投资基金信息披露的内容包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
108、法律尽职调查重点关注的问题不包括（ ）。
A.历史沿革问题
B.主要股东情况和高级管理人员
C.债务及对外担保情况
D.公司财务状况

【答案】 D
109、（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。
A.第一拒绝权
B.反摊薄
C.随售权
D.优先认购权

【答案】 C
110、（2017年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、受托募集机构是指（　　）。
A.证券公司
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管机构

【答案】 B
112、以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。
A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流

【答案】 D
113、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以人民币对（ ）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A.中国境内，中国境外
B.中国境内，中国境内
C.中国境外，中国境外
D.中国境外，中国境内

【答案】 B
114、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。
A.省政府经发委
B.省级外经贸
C.市政府经发委
D.市级外经贸

【答案】 B
115、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（　　）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.5个月

【答案】 C
116、下列关于合格投资者的说法错误的是（ ）。
A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

【答案】 D
117、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
118、"股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
119、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人
A.指定合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人
D.任一合伙人

【答案】 B
120、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（ ）
A.描述投资组合运营情况
B.登载行业组织的祝贺性文字
C.披露基金净值等财务指标
D.披露基金收益分配和损失承担情况

【答案】 B
121、股权投资基金要了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通，通常采取的方式不包括（ ）。
A.电话
B.会面
C.第三方介入
D.到企业实地考察

【答案】 C
122、（ ），首次提出了基金服务机构的概念
A.2012年以前的《证券投资基金法》
B.2012年修订的《证券投资基金法》
C.2015年修正的《证券投资基金法》
D.以上都不对

【答案】 B
123、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【