施工现场工程质量保证体系审核检查表.doc

项目名称

检查编号

建设单位

施工单位

依据标准
DG/TJ08-1201-2023
检查日期

条目
审核项目和内容
审核和检查方法
现场检查结果记录
3.1
基本规定
1、是否建立施工现场工程质量保证体系，并保持有效运营。
组织机构建立：
1、 总承包（专业分包单位）现场管理机构岗位设立及人员配置是否与招投标等协议文献规定的岗位设立及人员配备设立规定相一致。
2、 总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设单位（总承包单位）批准，变更后是否按规定进行人员变更备案。
3、 总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设立或人员或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位）批准，机构岗位设立或质量人员配置调整的，岗位设立与承接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资格、技术职称等技术标准是否减少。
制度建立运营：
1、 现场项目管理机构是否全面建立与工程项目适应的各种岗位职责、质量责任制、质量管理制度、是否明确岗位负责人。
2、 现场项目管理机构岗位职责及质量责任执行情况。
3、 是否认期对各项工作岗位职责贯彻情况进行检查考核。

2、对工程项目质量目的和连续改善活动是否按照PDCA循环模式运营。
人员从业资格：
1、 质量管理人员是否按规定获得相应工作岗位技术职称、从业资格、上岗证书。
2、 特殊工种（专业）作业人员是否按规定参与相应岗位资格继续教育培训及复证。
3、 是否有相应单位缴纳社保等证明。

人员到岗履职：
1、 是否按规定签发现场管理机构项目经理等关键人员任命书。
2、 是否按规定请假，有无擅自离岗。
3、 是否按规定履行质量检查、监督、验收、改善等管理职责。

3.2
质量策划和施工准备

1、是否组织进行质量控制的准备工作
技术文献配置：
1、 施工现场是否配置设计文献、技术规范、验收标准、操作规程、施工图及等技术文献，配置的技术文献是否与项目适应。
2、 配置的技术文献是否有效。
3、 是否建立技术文献管理目录。
施组方案编审：
1、 施工组织设计、专项施工方案是否审批或审批是否及时。
2、 是否超越权限编制、审批施工组织设计、专项施工方案
3、 施工组织设计、专项施工方案是否根据审批意见及时修正和重心报审。
4、 深度超过5米的深基坑等超过一定规模的危险性较大的分部、分项工程专项施工方案是否经专家评审。
5、 工程总承包单位现场管理机构是否对专业分包单位上报的专项施工方案进行审批。

2、是否组织管理人员进行承包协议的学习、现场勘察、图纸学习、参与设计交底和图纸会审。
图纸会审执行：
1、 施工总承包单位是否按规定组织个专业技术部门进行图纸会审前的预审工作。
2、 图纸预审后是否对发现的疑问有记录，并书面提交建设单位。
设计交底执行:
1、 是否会签设计交底纪要，会签人是否满足资格规定。
2、 是否按技术交底、设计变更、技术核定等技术变更文献规定及时修正施工组织设计、专项施工方案。
技术交底执行：
1、 施工组织设计、专项施工方案（单位工程、分部工程、）等施工交底文献是否齐全（含设计文献、施工组织设计、专项施工方案变更内容，管理及作业人员各层级

交底，交底双方签字等）
2、 施工技术交底是否及时（各项工序首件施工前，设计变更后，重要管理、作业人员变跟后是否及时组织相关交底工作）
3、 施工技术交底文献中施工工艺、操作要点、质量标准、技术措施等内容是否有针对性。

3、是否根据已拟定的工程项目的有关规定，建立工程项目的质量目的。
质量目的建立：
1、 是否满足使用的法律法规和标准规范规定。
2、 是否满足工程承包协议的规定和所属施工公司的承诺。
3、 与总包单位质量方针和质量目的是否协调一致。
4、 是否明确工程实物质量的总规定和阶段性规定。
5、 工程项目质量目的是否可考核。

4、是否进行质量策划，编制项目施工组织设计和质量计划。
质量计划策划：
1、 是否对质量控制的关键部位关键工序进行辨认。
2、 是否对关键部位关键工序制定了质量控制措施。
3、 涉及施工组织设计（专项施工方案）在内的质量计划中，是否包含技术复核计划、隐蔽工程验收计划、检查比验收计划、实体检查计划、功能性实验计划、验收标准等内容。

5 选择的供应商和分包商、是否根据协议约定报送监理单位(发包单位)审查、签认。

6 具有开工条件后，是否向监理单位（发包单位）报送开工报审表及相关资料
供应商和分包商报审：
1、 拟选供应商是否报送监理单位（发包单位）审查、签认。
2、 拟选分包商是否报送监理单位（发包单位）审查、签认。

施工条件报审：
1、 不具有开工条件，开工申请未获得监理单位（发包单位）批准，是否擅自组织施工。
2、 是否按规定向监理机构提交工程开工令，基坑开挖令、混凝土浇灌令、吊装令等报审文献。
3、 施工指令实行前，各项施工准备条件检查是否充足，相关措施是否贯彻。

3.3
质量教育和培训
1、是否对施工现场从业人员(分包商从业人员)进行质量教育和培训及针对性教育。
质量教育培训：
1、 是否制定质量教育和培训计划。
2、 项目经理部是否明确专人收集、汇总保存于质量有教育和培训有关的记录。

2、项目经理、专业管理人员、特种作业人员是否经有关部门考核，持证上岗。
人员考核持证：
1、项目正副经理、专业管理人员、特种作业人员证件，是否通过合法培训机构考试合格后发放，是否在有效期内。

3.4
物资采购和管理

1、 是否建立物资采购和管理制度（建筑材料、构配件和设备验收、储存、保管、搬运、防护、发放等）

材料验收检查验收：
1、 材料进场后，是否按规定向现场监理机构进行申报。
2、 是否按规定进行材料进行材料进场验收工作（进场验收工作涉及: 材料进场时查验材料备案证、质保证书等资料证明文献，检查材料外观、规格、数量、产品标示等，并形成记录。
3、 施工总承包（专业分包）项目管理机构是否按规定建立《建设工程材料采购、验收、检查、使用综合台账》
4、 材料试用前，是否按规定进行材料复试试件（样）的见证取样、制作、养护、送样及检测等。试件是否规范使用唯一性检测标记。
5、 施工总承包（专业分包）单位现场是否使用禁限材料，是否使用未经检测，检测不合格、无质量证明文献的材料。
材料储存防护：
1、 是否按规定对施工现场的材料进行储存。
2、 是否按规定对施工现场的材料进行堆放。
3、 是否按规定对施工现场的材料进行防护。

2、 是否建立合格供应商名录；是否建立供应商评价。

供应商拟定;
1、 总承包（专业分包）单位是否建立工程材料的合格供应商目录，项目管理机构是否在该目录中选择相应材料供应商。
2、 拟选供应商是否经监理机构审核。
3、 工程材料（原材料、成品、半成品、构配件）供应商(生产商或经销商)的工商行政许可、备案证明等证照是否齐全、有效。
4、 总承包（专业分包）单位是否与材料供应商签订材料采购协议，如协议标的所涉及材料实行行业统一协议示范文本备案管理的是否使用统一示范协议文本。

3、实行内部调拨或转移物资时，是否进行外观、规格和质量保证资料的检查。

调转物资解决：
1、 是否对内部调拨或转移的物资进行外观、规格和质量保证资料的检查。
2、 调拨或物资转运是否有记录，是否有共同交接验收记录。

4、由分包商采购或转移物资时，是否进行控制。
审核和检查方法同以上的材料检查验收、材料储存防护、供应商拟定、调转物资处置。

5、由发包单位提供的物资，是否进行控制。

甲供物资管理：
1、 甲供物资是否在发包协议内有约定。
2、 甲供物资的进场交接验收是否由项目部和发包单位（监理机构）共同进行，是否有共同交接验收记录。

6、 如何对进场物资进行产品及状态标示和记录、对不合格物资是否进行隔离或退场，

材料状态标示：
1、 是否按规定对施工现场的材料进行质量状态标示（待检、已检、合格、不合格），标记的内容是否填写齐全。
2、 现场材料标记的质量状态是否与综合台账的记录一致。
不合格材料解决
1、 是否按规定程序对不合格材料进行处置。
2、 不合格材料处置是否有记录，记录是否规范、齐全。

3.5
分包选择和管理
1、是否建立和实行分包管理
分包单位的拟定：
1、 总承包单位是否建立合格分包商名录，项目管理机构是否在该目录中选择相应的分包。
2、 总承包单位是否有将招标文献、施工总承包协议等协议文献中未予明确可分包工程进行分包。
3、 总承包单位将部分工程进行专业分包前，是否经建设单位批准。
4、 分包公司资质等证明文献是否齐全有效，经营范围是否与分包工程规模、数量、造价等相适应。
5、 拟选分包商是否经监理机构审核。
6、 是否按规定进行分包协议备案。

2、对不在合格分包商名录内的，是否进行评价。
分包单位评价:
1、 是否对合格分包商名录外的拟选分包单位进行评价。
2、 评价记录是否包含拟选理由、资质业绩等证明文献。

3、是否对分包协议进行实行控制。
分包单位控制：
1、 分包协议是否明确各自质量责任权限。
2、 分包协议是否规定分包单位应满足施工现场工程质量保证体系的规定。
3、 分包协议是否规定对分包单位从业人员资格的规定。
4、 是否审核批准分包单位的专项施工组织设计、施工方案、质量、技术措施。
5、 是否确认分包单位进场人员的资格，并对其进行针对性的质量教育、培训和施工交底，形成记录。
6、 是否安排专人对分包单位施工工程的质量活动实行指导、监督、检查和评价，对发现的问题是否及时进行解决。

3.6
施工过程控制和检查

1、 是否对重点部位和重要环境因素有关的运营活动制定相应的控制程序和措施，实行动态控制和检查。

工序交接控制：
1、 是否按规定进行各项工序的技术复核。
2、 是否按规定进行隐蔽工程的检查验收。
3、 是否按规定组织进行地基验槽、装饰装修和机电安装工程施工前的交接检查验收等。

2、 关键过程和特殊过程的界定，是否制定施工控制措施，报监理单位（发包单位认可）审定、签认

关键工序控制：
1、 是否安规定对已辨认关键部位关键工序（桩基础、大体积混凝土浇筑、预应力张拉，大型构配件吊装、防水解决等）进行施工质量监控。
2、 关键部位关键工序的质量监控记录是否齐全。
3、 是否按实体检测计划开展工程实体检测工作（结构、节能等）
4、 是否按规定对检测不合格的工程实体部位（构件）进行处置。

3、是否对过程质量因素进行控制

测量监测控制：
1、 是否按规定对工程进行测量定位复核。
2、 是否按规定对工程进行沉降、垂直度观测复核。
3、 是否按规定对工程环境进行监测；监测单位资质，现场人员从业资格、监测方案等是否复核规定（专指施工总承包单位委托监测机构进行相关监测工作或自行开展监测工作的）

4、是否对特殊过程能力进行确认
现场检查控制：
1、 是否按规定设立标养室，标养室的硬配件配置是否符合规定。
2、 标养的平常运营是否符合规定，记录是否规范齐全。
3、 是否按规定对计量、量具进行定期检定。
4、 计量设备、量具的定期检定证书是否齐全有效，是否与计量设备、量具的实样相一致。

5、 是否与工程建设有关方保持有效沟通。

6、 设计变更管理情况

有关文献来往：
1、 是否留存监理睬议纪要、监理工程师告知单、相关方工作联系单等沟通文献。
2、 对相关的质量管理规定是否及时回复并保存记录。
设计变更管理:
1、 是否及时对设计变更也许产生的影响进行评审，拟定并实行相应措施。
2、 是否存留有效设计变更洽商记录和设计变更告知单。

7、施工中采用的保护措施情况
产品保护措施：
1、 在质量计划中是否对产品保护的对象和措施作出总体安排。
2、 现场产品保护实行是否规范。

8、施工工序活动控制
工序活动控制：
1、 是否建施工日记和施工记录。
2、 是否对操作人员进行上岗培训和工序技术交底。
3、 是否进行施工质量的过程检查，是否整改复查封闭。

3.7
工程质量验收与竣工交付
1、 是否建立工程质量检查评估与验收制度和竣工交付制度

质量验收制度:
1、 是否建立质量检查、评估验收制度。
2、 是否建立竣工交付制度。

2、是否组织工程质量验收

质量验收记录：
(检查批、分项、分部、单位工程的验收)
1、 总承包单位（专业分包单位）检查、验收人员资格是否符合规定。
2、 检查批、分项、分部检查验收中 发现的质量问题是否及时整改复查。
3、 前道工序（检查批、分项、分部工程）是否经验收合格在进行下道工序（检查批、分项、分部工程）施工。
4、 是否按规定进行分户工程进行验收。
5、 是否按规定进行单位工程、协议工程竣工验收及整改。
6、 竣工验收或交付过程中发现这质量问题的，总承包单位（专业分包）是否及时进行整改。

3、是否提交质量保证书
质量保证管理：
1、 单位工程完毕后，是否按国家或行业规定的竣工标准进行工程质量验收、竣工资料的预检和整改。
2、 办理竣工工程和竣工资料移交手续时，是否提交质量保证书（保修书）

3.8
质量事故解决
1、 是否建立质量事故解决制度。

事故解决制度：
1、 是否建立质量事故解决制度。
2、 2、质量事故解决制度中是否规定责任部门和负责人员的职责、权限和工作程序，事故导致的质量缺陷的解决方法。

2、工程质量事故导致的质量缺陷是否规范处置。

重心检查验收：
1、 是否建立重新检查验收记录。
2、 重新检查验收时是否严格按解决方案、事故质量验收规范及有关标准的规定进行。

3、是否对整改后的工程质量重新进行检查验收。

重新检查验收:
1、 是否建立重新检查验收记录。
2、 重新检查验收时是否严格按处置方案、施工质量验收规范及有关标准的规定进行。

4、是否建立质量事故责任追究制度。
事故责任追究：
是否建立涉及质量事故报告、质量事故调查报告、质量缺陷处置、重新检查验收记录等质量事故档案。

3.9
质量分析与改善
1、是否建立质量信心管理和质量改善制度，收集的相关信息是否进行分析。
质量改善信息：
1、 是否建立质量信息管理和质量改善制度。
2、 质量信息收集范围是否涉及：平常检查评价；监理单位（发包单位）的检查评价；质量监督机构的监督管理；工程质量检查评估与验收；工程质量事故调查。
3、 是否收集质量信息进行分析。

2、对提出的改善需求是否实行质量改善活动。
质量改善活动：
1、 是否对改善需求实行质量改善活动并记录。
2、 是否对实行的质量改善活动进行评价并记录。

3.10
文献与质量记录控制
1、文献是否受控，使用场合是否都能获得有效文献。
质量受控文献：
1、 是否建立质量受控文献目录。
2、 质量受控文献是否涉及：合用的法律法规、标准规范勘查与设计；协议、协议书；施工组织设计、质量计划、质量管理制度、作业指导书及质量记录。
3、 质量受控文献是否有效标记。
4、 质量受控文献是否具有收发文献记录。

2、是否对作废文献进行控制。
作废文献受控：
1、是否对作废文献进行有效隔离与标记。

3、是否建立质量记录管理制度。
质量记录管理：
1、 是否建立质量管理制度。
2、 质量记录管理制度是否规定质量记录的格式，质量记录的格式是否符合规定。
3、 质量记录是否有填写不清楚、内容空白、填写错误等

检查人员

被检查方/陪同人员