DB11∕T 1788-2020 技术转移服务人员能力规范(北京市).pdf

ICS 03.080 CCS A 16 DB11 北京市地方标准 DB11/T 17882020 技术转移服务人员能力规范 Ability specification for technology transfer service personnel 2020 - 12- 24 发布 2021- 02- 01 实施 北京市市场监督管理局 发 布 DB11/T 17882020 I 目 次 前 言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 基本要求 . 1 5 能力要求 . 2 DB11/T 17882020 II 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。 本文件由北京市科学技术委员会提出并归口。 本文件由北京市科学技术委员会组织实施。 本文件起草单位：北京技术市场管理办公室、北京技术市场协会、钢铁研究总院、中国技术交易所有限公司、科威国际技术转移有限公司、北京理工大学、首都医科大学、北京八月瓜科技有限公司。 本文件主要起草人：刘军、王素英、张晓凌、陈锴、刘海波、邓丽、陈靖、田悦、杜挽生、高静、李桃红、陈柏强、郜文、李长青、宋研、冯玥、李志杰。 DB11/T 17882020 1 技术转移服务人员能力规范 1 范围 本文件规定了技术转移服务人员基本要求、能力要求和从业守则等方面的要求。 本文件适用于对技术转移服务人员知识和技能的规范活动。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 346702017 技术转移服务规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 技术转移 technology transfer 制造某种产品、 应用某种工艺或提供某种服务的系统知识， 通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。 注：技术转移的内容包括科学知识、技术成果、技术信息、技术类知识产权和研发能力等。 3.2 技术转移服务 technology transfer services 为促进科学知识、技术成果、技术信息、专利和研发能力等科技资源与生产经营活动有机融合，实现新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等所需要的专业化服务。 3.3 技术转移服务人员 technology transfer service personnel 从事技术转移服务的专业人员。 4 基本要求 4.1 特征 包括知识与技能，是指具有一定的技术需求挖掘与甄别、技术评价与评估、市场调研与分析、知识产权服务、技术投融资服务、技术交易方案策划与实施的知识与技能。 4.2 等级划分 DB11/T 17882020 2 技术转移服务人员等级分为三级，从能力低到能力高分为一级、二级、三级。 4.3 从业守则 4.3.1 遵纪守法 应以维护国家利益和社会公共利益为准绳。遵守国家、地方和行业相关法律法规和政策，遵守相关组织的各项规章制度。 4.3.2 诚实守信 应提供客观和公正的服务。保证服务的准确性、真实性和完整性，保障客户信息安全，公平竞争，实事求是，全面履行承诺。 4.3.3 勤勉尽责 应热爱事业，恪守职业操守，严谨求实，钻研业务，奋发进取，做好本职工作。 4.3.4 保守秘密 应保守委托人和相关组织的商业秘密，维护、尊重其知识产权及合法权益。 4.3.5 竞业避止 应保守所服务组织和曾经服务过组织的商业秘密，并尊重其知识产权。依据与组织订立的契约，回避同业不正当竞争。 4.3.6 廉洁自律 应公私分明，崇廉拒腐。正确处理职业权利与职业义务的关系。 5 能力要求 5.1 分类 5.1.1 能力要求分为知识要求和技能要求，按级别依次递增，高级别涵盖低级别。 5.1.2 知识要求包括通用知识要求、专业知识要求、国际技术转移服务知识要求。按级别应符合以下要求： 一级应熟悉表 1 中对应的相关知识； 二级应掌握一级及表 1 中对应的相关知识； 三级应能综合运用一级、二级及表 1 中对应的相关知识。 5.1.3 技能要求包括通用技能要求、专业技能要求、国际技术转移服务技能要求。 5.2 知识要求 5.2.1 通用知识要求 技术转移服务人员应具备的通用知识，详见表1。 DB11/T 17882020 3 表1 通用知识要求 类别 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 信息采集 分析与发布 1.互联网相关知识； 2.信息的获取方法； 3.市场调查的理论、 方法与工具； 4.技术信息分类和整理方法与工具； 5.技术经济相关知识； 6.相关领域专业技术和行业相关知识； 7.新闻基本理论与基本知识； 8.互联网与新媒体信息发布方法； 9.信息发布标准及相关要求。 1.电子商务相关知识； 2.技术商品与技术市场知识； 3.统计分析方法和知识； 4.技术情报、信息资源管理、信息传播和计算机相关知识； 5.发布内容设计与策划。 1.信息处理技术与方法； 2.相关领域专业技术知识； 3.项目可行性分析方法； 4.信息发布工作的有关政策及法规。 需求获取 1.相关领域专业技术和行业相关知识； 2.需求信息获取、挖掘、分析和整理。 1.技术工程化与产品化知识； 2.成本核算相关知识； 3.项目管理相关知识。 1.技术经济相关知识； 2.矛盾解决理论。 5.2.2 专业知识要求 技术转移服务人员应符合 5.2.1 的要求， 同时应根据工作类别符合表 2 对应的专业知识要求， 其他类别相关专业知识也应适当了解，详见表 2。 表2 专业知识要求 类别 内容 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 技术开发 技术研发 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.成本核算知识； 3.相关领域专业技术和行业相关知识； 4.技术创新管理知识。 1.技术工程化与产品化知识； 2.技术评估理论与方法； 3.项目管理相关知识。 1.挖掘核心技术秘密、 知识产权分析与布局； 2.技术应用场景设计与策划。 技术集成 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.成本核算知识； 3.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.技术工程化与产品化知识； 2.技术评估理论与方法； 3.小试、 中试和技术孵化相关知识； 3.项目管理相关知识。 1.系统工程理论； 2.技术应用场景设计与策划。 DB11/T 17882020 4 表 2 （续） 类别 内容 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 技术转让 技术产权 转让 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.知识产权与法律知识； 2.知识产权变更相关知识； 3.项目管理相关知识。 1.技术评估理论与方法。 技术许可 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.知识产权与法律知识； 2.项目管理相关知识。 1.技术评估理论与方法。 技术入股 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.技术评估、交易理论与方法。 1.商务谈判技巧； 2.知识产权与法律知识； 3.项目管理相关知识。 1.技术投融资知识； 2.公司运营知识。 技术咨询 技术项目咨询 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.咨询相关知识。 1.技术产品、 工艺和技术方案分析的相关知识； 2.项目管理相关知识。 1.技术项目可行性论证相关知识。 法律法规 咨询 1.与技术转移相关的法律法规； 2.咨询相关知识。 1.与技术转移相关的国家和地方的科技政策； 2.项目管理相关知识。 1.技术、法律、政策综合知识。 技术服务 设计服务 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.工艺编制、 流程改进、 方案设计和技术调试等相关知识； 2.项目管理相关知识。 1. 工艺、技术相关知识 2.工艺验证与技术评定相关规程。 检验检测 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.检验检测相关方法和工具； 2.项目管理相关知识。 1.检验检测相关理论。 技术培训 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识。 1.培训相关知识与方法； 2.项目管理相关知识。 1.培训体系设计与策划。 技术评价 技术转移项目评价 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.技术评价的工具。 1. 技术评价方法； 2.技术评价指标体系设计方法； 3.项目管理相关知识。 1.技术评价理论。 DB11/T 17882020 5 表 2 （续） 类别 内容 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 技术评价 技术交易价值评估 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.技术价值评估工具。 1.技术价值评估方法； 2.技术价值评估体系、模型、指标与方法； 3.项目管理相关知识。 1.技术价值评估理论。 技术 投融资 技术投资 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.银行、担保公司、其他债券基金、股权质押等担保机构相关知识、投资策略、方法及相关流程。 1.金融、信贷、证券、担保等方面的知识； 2.项目管理、财务管理、法律法规政策知识； 3.投资中的金融工具； 4.投资、风险投资（VC）私募股权投资（PE）相关知识、投资策略、方法及相关流程； 5.尽职调查相关知识； 6.项目管理相关知识。 1.债券基金、股权质押等相关知识； 2.投资策略、方法及相关流程。 技术股权 融资 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.银行、担保公司、其他债券基金、股权质押等担保机构相关知识、投资策略、方法及相关流程。 1.技术融资方法； 2.融资策略、方法及相关流程； 3.与融资相关的金融工具； 4.尽职调查相关知识； 5.项目管理相关知识。 1.技术融资理论； 2.融资管理、资本运作及股权退出流程； 3.公司运作管理理论。 技术债权 融资 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.金融、信贷、证券、担保等方面的知识。 1.技术融资方法； 2.融资策略、方法及相关流程； 3.与融资相关的金融工具； 4.尽职调查相关知识； 5.项目管理相关知识。 1.技术融资理论； 2.融资管理、资本运作及股权退出流程； 3.债券基金、股权质押等相关知识。 知识产权 知识产权申请及运营 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3.国内外专利、著作权、集成电路布图、动植物新品种等基础知识及申请流程； 4.专利、商标检索工具及使用方法。 1.知识产权相关法律制度； 2.尽职调查相关知识； 3.项目管理相关知识。 1.知识产权导航、布局、许可、转让等知识产权运营基础知识及服务流程。 DB11/T 17882020 6 表 2 （续） 类别 内容 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 知识产权 知识产权保护 1.技术商品与技术市场相关知识； 2.相关领域专业技术和行业相关知识； 3. 专利、商标检索工具及使用方法。 1.知识产权相关法律知识； 2.项目管理相关知识。 1.知识产权维权、仲裁、诉讼等知识产权保护相关知识及服务流程。 5.2.3 国际技术转移服务知识要求 主要从事国际技术转移服务的人员应符合 5.2.1 和 5.2.2 的要求，同时符合表 3 的要求。 表3 国际技术转移服务知识要求 类别 一级 二级 三级 熟悉以下相关知识 掌握一级及以下相关知识 综合运用一级、二级 及以下相关知识 国际技术转移 1.中华人民共和国技术进出口管理条例等相关政策法规； 2.国际知识产权的相关法律制度和条约。 1.国际商务知识； 2.国际贸易、法律和财务知识； 3.外汇管理相关知识； 4.知识产权保护的国际法律制度； 5.国际商务谈判相关知识； 6.项目管理相关知识。 1.国际技术转移理论； 2.技术评估理论与方法； 3.国际政治、经济、文化相关知识。 5.3 技能要求 5.3.1 通用技能要求 技术转移服务人员应符合以下通用技能要求，详见表4。 表4 通用技能要求 类别 一级 二级 三级 信息采集 分析与发布 1.按照调查方案利用相关方法完成信息的采集； 2.采集用户需求信息； 3.采集技术市场或技术商品信息； 4.采集确定技术商品成熟度的信息； 5.利用信息采集分析工具进行信息的筛选、校验、审核和编制； 6.利用信息服务平台、新媒体、面谈等方式发布信息。 1.制定技术市场或技术商品调查实施工作方案； 2.制定技术转移项目的可行性调研实施方案； 3.制定对技术市场信息和技术商品信息分类分析方案； 4.制定技术商品成熟度信息收集方案； 5.撰写信息发布稿。 1.判断、制定技术商品的市场信息采集范围与策略； 2.分析判断技术市场需求信息的准确性和有效性； 3.拓展信息共享、交互、交易与对接的渠道。 DB11/T 17882020 7 表 4 （续） 类别 一级 二级 三级 需求获取 1.获取市场需求、分析和描述用户需求； 2.搜集、 整理技术情报分析资料。 1.对市场需求进行分析； 2.对技术情报进行分析。 1.把市场需求信息转化为技术需求方案。 5.3.2 专业技能要求 技术转移服务人员技能应符合 5.3.1 的要求，同时应根据工作类别符合表 5 对应的专业技能要求，其他类别相关技能也应适当掌握，详见表 5。 表5 专业技能要求 类别 内容 一级 二级 三级 技术开发 技术研发、集成 1.检查研发内容与市场需求的匹配性； 2.通过跟踪项目的进展情况，协助解决出现的问题。 1.根据客户需求，推荐适宜的协作单位和技术供方； 2.评估和筛选技术方案，形成技术适用性报告。 1.对技术适用性做出判断，选择协作单位和技术供方； 2.确保研发目标与技术需求的一致性； 3.促成技术供需方的合作，签署协议，跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。 技术转让 技术产权转让 1.为委托方提供相关业务咨询； 2.审查待转让技术的知识产权情况； 3.办理技术产权转让手续。 1.撰写技术产权转让方案； 2.对交易文件进行真实性、完整性、有效性审核。 1.判断知识产权的可转让性； 2.促成转让双方的合作，跟踪技术转让合同的履行，协调合同履行中的纠纷。 技术许可 1.为委托方提供相关业务咨询； 2.审查待许可技术的知识产权情况。 1.撰写技术许可方案； 2.对交易文件进行真实性、完整性、有效性审核； 3.策划技术许可形式。 1.判断许可行使的可行性； 2.促成许可双方的合作，跟踪技术许可合同的履行，协调合同履行中的纠纷。 技术入股 1.审查待作价入股技术的知识产权情况； 3.协助办理相关手续。 1.撰写技术作价入股方案； 2.对相关文件进行真实性、完整性、有效性进行审核； 3.完成技术作价评估方案。 1.判断技术入股的可行性；2.制定技术作价评估方案； 3.为委托方提供相关业务咨询； 4.促成技术入股各方的合作，跟踪合同执行，协调合作中的纠纷。 技术咨询 技术项目、法律咨询 1.检查咨询内容与市场需求的匹配性； 2.通过跟踪项目的进展情况，协助解决出现的问题。 1.根据客户需求，推荐适宜的协作单位和技术供方； 2.评估和筛选技术方案，形成技术适用性报告。 1.对技术适用性做出判断，选择协作单位和技术供方； 2.确保咨询服务方专长与技术需求一致。 DB11/T 17882020 8 表 5 （续） 类别 内容 一级 二级 三级 技术服务 技术服务 1.检查技术服务内容与市场需求的匹配性； 2.通过跟踪项目的进展情况，协助解决出现的问题。 1.根据客户需求，推荐适宜的协作单位和技术供方； 2.评估和筛选技术方案，形成技术适用性报告。 1.对技术适用性做出判断，选择协作单位和技术供方； 2.确保技术服务目标与技术需求的一致性； 3.促成技术供需方的合作，签署协议，跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。 技术培训 1.检查培训内容与市场需求的匹配性； 2.通过跟踪项目的进展情况，协助解决出现的问题。 1.根据客户需求，推荐适宜的培训单位和培训人员； 2.评估和筛选培训方案。 1.对培训内容与方式的适用性做出判断，选择培训单位和培训人员； 2.评估培训方法和培训质量。 技术评价 技术 评估、评价 1.收集评估、评价所需资料； 2.按评估、评价方案分析资料； 3.收集整理评估、评价中出现的问题。 1.制定评估、评价（组织）方案； 2.分析、选择评估、评价机构； 3.界定评估、评价所需资料范围； 4.组织、实施评估、评价。 1.确定评估、评价范围； 2.选择适用的工具和方法； 3.确保评估、评价质量； 4.对评估、评价报告做出使用建议； 5.促成双方合作， 签署协议，跟踪服务并协调合同履行中的纠纷。 技术投融资 技术投资 1.收集技术融资信息； 2.初评技术融资项目； 3.按要求提供技术性文件。 1.对技术融资信息进行分类管理； 2.进行项目评估； 3.综合运用投资工具，提供包括财务、股权投资、风险投资等服务； 4.初步匹配投资对象和融资形式； 5.尽职调查。 1.出具评估意见和使用方法； 2.拟定技术投资方案； 3.预测项目的市场及产业化前景。 技术融资 1.收集技术投资信息； 2.初评技术融资项目； 3.按要求提供技术性文件。 1.对技术投资信息进行分类管理； 2.进行项目评估； 3.综合运用金融工具，提出融资基本方案； 4.初步匹配投资方和投资形式； 5.尽职调查。 1.出具评估意见和使用方法； 2.拟定技术融资方案； 3.匹配投资方和投资形式。 DB11/T 17882020 9 表 5 （续） 类别 内容 一级 二级 三级 知识产权 知识产权 申请及运营 1.使用专利、商标检索工具； 2.办理知识产权相关手续。 1.规划知识产权的挖掘、布局； 2.撰写知识产权相关文件。 1.提出知识产权运营策略； 2.构建知识产权运营方案。 知识产权 保护 1.对知识产权保护中的事项分类管理； 2.编制知识产权的保护文档； 3.收集相关文件和技术资料。 1.解决知识产权争端； 2.提供法律援助和维权服务。 1.预测知识产权中的运营风险； 2.提出知识产权保护方案； 3.解决知识产权保护中的重大专业问题。 5.3.3 国际技术转移服务技能要求 主要从事国际技术转移服务的人员应符合 5.3.1 和 5.3.2 的要求， 同时符合表 6 的要求， 详见表 6。 表6 国际技术转移服务技能要求 类别 一级 二级 三级 国际技术转移 1.对进出口的技术进行检索与调查； 2.办理技术进出口审批手续。 1.对国际技术转移项目进行可行性研究； 2.对技术进出口文件进行审核；3.国际商务谈判。 1.为客户制定国际技术转移方案； 2.对进出口技术进行市场与政策风险评价。 5.4 能力提升 技术转移服务人员应加强自我学习，积极参加相关专业培训与交流，提升专业服务能力。 _