上半年辽宁省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试题.docx

2015年上半年辽宁省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 2、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A期权交易B回购交易C现券买卖D信用交易3、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 4、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险5、下列机构属于证券市场服务机构的有_。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券业协会 6、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 7、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩 8、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 9、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数 10、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构11、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。A：首次发行未上市的股票B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：发行未上市的债券和权证D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 12、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 13、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章14、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 15、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。A投资决策委员会决定基金总体投资计划B研究部门提供研究报告C基金经理制订投资组合具体方案D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 16、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 17、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 18、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A基金份额净值B基金经理简历C资产管理规模D业绩比较基准 19、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。A：自销B：代销C：承销D：包销 20、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题 21、开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 22、基金持有人获取收益和承担风险的原则是_。A收益保底，超额分成B利益共享、风险共担C按“先进先出法”实现收益和风险D获取无风险收益 23、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 24、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系 25、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A运作方式不同B法律形式不同C投资目标不同D投资对象不同 26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所 27、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理个人的能力D基金公司的风险控制流程 28、在我国基金会计核算中，对于影响到_小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金所有者权益 29、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 30、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 32、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A基金概况B持有人户数C持有人结构及前20名持有人D重大事件揭示33、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 34、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B有助于投资者更快地实现投资目标C有助于基金管理人监测资产管理的有效性D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助35、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 36、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 37、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：1995 38、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 39、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_A：借贷资金市场利率水平B：筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 40、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金41、通常，虚拟资本以_的形式存在。A有价证券B无价证券C资本证券D货币证券 42、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。A10元人民币B10份基金份额C1份基金份额D1元人民币 43、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系44、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构 45、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 46、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 47、下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所 48、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 49、我国股票价格指数不包括_。A沪深300指数B香港恒生指数C日经指数D金融时报指数 50、采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A：战略性资产配置B：恒定混合策略C：战术性资产配置D：投资组合保险策略 51、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。A提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况B披露内部监察报告C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 52、影响投资者决策的外在因素有_。A个人成长的文化背景B身份和社会地位C对新产品的态度D生活方式和个性 53、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 54、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。A3%B2.5%C5%D1.5% 55、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。A募集方式B组织形式C规模大小D投资方向 56、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构 57、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司 58、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局 59、下列可以从基金财产中列支的费用有_。A基金管理人的管理费B基金托管人的托管费C基金份额持有人大会费用D基金合同生效后的信息披露费用 60、下列费用中，不属于基金运作费的是_。A开户费B过户费C审计费D银行汇划手续费