创业板近期上市公司上市前1年内取得股份锁定期问题汇总.doc

创业板近期上市公司上市前1年内取得股份锁定期问题汇总
一、 创业板上市公司新增股份锁定期标准：
1、 对于新增股份，目前锁定期承诺规则标准主要有3种：
（1） 深交所创业板上市规则标准：
对于发行人在向证监会提起首次公开发行股票申请日（以中国证监会正式受理日为基准日）之前6个月新增发的股份，新增股份持有人自上市之日起1年内不得转让，2年之内转让的股份不得超过其持有的新增股份的50%。
（2） 2009年第一期及2010年第一期保荐代表人培训讲义的标准：
发行人在股票首次公开发行（刊登招股书之日）前12个月内进行增资扩股的股份，新增份持有人承诺：持有人应自持有该股份之日起（工商登记为准）36个月内不转让或者委托他人管理自己直接或间接持有的股份，也不由发行人收购该部分股份。
（3） 2010年3月31日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》：
申报前6个月内新增的股东，比照实际控制人锁定3年；申报前6个月之外取得的股份，自愿延长锁定期。
2、 对于通过股权转让而取得的股份，锁定期规则主要有2种：
（1） 深交所创业板上市规则：自上市之日起1年内不得转让。
（2） 2010年3月31日《中国证监会创业板发行监管业务情况沟通会会议纪要》：
从非控股股东处取得的股份，上市后1年内不转让；增资股东的增持时间点：自办理工商变更之日起计算。
二、 创业板近期案例（2010.3.16-2010.7.30）
序号
代码
公司简称
招股书刊登日
材料受理日
股东持股时间
股东名称
股份来源
锁定期原则
1
300065
海兰信
2010.3.16
2010.02.01
2009.3.19
2009.6.23
深圳力合、江苏中舟等
受让股份
上市规则
2
300066
三川股份
2010.3.16

2009.6.30
国信弘盛、和泰成长
增资
工商登记起3年
3
300068
南都电源
2010.4.7
2010.02.01.
2008.10
李玉芳
受让股份
上市规则
4
300069
金利华电
2010.4.7
2010.03.05
2009.5.20
陆志明
受让股份
股票上市之日起3年
5
300070
碧水源
20104.7
2010.03.01
2008.9.18
10位股东
受让股份
上市规则
6
300071
华谊嘉信
2010.4.7

2009.4.30
2009.6.16
原股东、战投、
无关联自然人
增资
工商登记起3年
7
300072
三聚环保
2010.4.7
2010.03.05
2009.4.10
16名自然人
受让股份
上市规则
8
300075
数字政通
2010.4.6
2010.03.12
2009.4
深创投
增资
工商登记起3年
2009.5.15
高管4人
受让股份
按照高管规则
9
300077
国民技术
2010.4.20
2010.0322
2009.4.23
新增自然人和法人股东
增资、受让
上市规则
10
300079
数码视讯
2010.4.20
2010.03.15

2009.8.31
新增2名法人股东
受让股份
上市规则
11
300081
恒信移动
2010.5.5
2010.04.02
2009.2.18
13名自然人股东
受让股份
上市规则
12
300082
奥克股份
2010.5.5
2010.03.22
2009.6.29
4名新股东
增资
工商登记起3年
受让股份
上市规则
13
300084
海默科技
2010.5.5
2010.03.25
2008.6、2009.3
3名新股东
受让股份
上市规则
14
300087
荃银高科
2010.5.5

2009.5.8
2名高管股东
增资
股票上市之日起3年
15
300088
长信科技
2010.5.5
2010.04.12
2009.4.7
新增法人股东
受让股份
上市规则
序号
代码
公司简称
招股书刊登日
材料受理日
股东持股时间
股东名称
股份来源
锁定期原则
16
300089
长城集团
2010.6.10
2010.04.26
2009.9.27
新增法人股东
受让股份
上市规则
17
300090
盛运股份
2010.6.10
2010.04.12
2008.1.28
2008.10.16
2009.2.10
自然人股东
受让股份
上市规则
2008.5.13
2008.7.22
达鑫科技
国投高科
受让股份
上市规则
2008.1016
2009.7.1
中融汇
增资
上市之日起3年
2009.7.1
绵阳基金
增资
上市之日起3年
18
300096
易联众
2010.7.15
2010.04.12
2009.3.31
5名新自然人股东
受让股份
上市规则
19
300102
乾照光电

2010.05.24
2009.2
公司董事、高管组成新公司
按一定比例受让
各股东股份
股东：上市之日起3年
公司高管：高管规则
20
300103
达刚路机
2010.7.30
2010.05.24
2008.1.28
2009.1.20
2名新自然人股东
受让股份
上市之日起3年
2009.6.16
1名新的法人股东
受让股份
上市规则
21
300104
乐视网
2010.7.30
2010.06.04
2008.12.29
控股股东一致行动人
受让实际控制人股份
上市之日起3年
其他新增自然人股东
受让实际控制人股份
上市之日起1年

三、结论：
（1） 上述上市公司招股说明书对于“最近1年新增股东情况”均予以详细披露。对于发行人在首次公开发行前12个月内的新增股东，不论是通过股权转让或是增资方式而产生的新股东，一律详细披露；
（2） 保荐人多关注股票首次公开发行（刊登招股书之日）前12个月内进行增资扩股的股份，对于这部分股份：
A. 锁定期限：
大多数已上市公司新增股份锁定期采用的是保荐人培训讲义的标准，即比照实际控制人，将新增股份锁定期锁定为3年。
B. 起算点：
根据案例汇总情况，新增股份锁定期的起算时点有2种，在2010年4月之前多为股东持有该股份之日，即“工商登记之日”，自2010年4月起，起算点则全部采用“股票上市之日”，与公司实际控制人标准统一。
（3） 对于股东通过股权转让而获得的股份，锁定期限多按照深交所创业板上市规则进行，锁定期为1年。
根据目前案例做法，受让自控股股东或实际控制人的股份，其一致行动人所受让的股份锁定期为3年，其他股东所受让的股份锁定期仍为1年。个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。

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