经营目标责任书(DOC).doc

目
标
考
核
责
任

一、 考核目的
1、为了实现公司整体的经营战略方针和目标。
2、 对公司业务相关部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价及反馈，并以此作为对部门及个人进行奖惩的重要依据。
3、透过本目标考核办法督促提高部门的业务绩效管理及员工个人的培养和教育，完善管理制度和流程，从而达到促进公司各部门高效运作的目的。
二、 考核原则
A、公正、客观、标准，考核指标量化
B、通报制度：定期（季度、年度）将考评结果通报给董事长及决策管理层和相关部门
三、 考核对象
本次制定的目标考核制度主要针对三个经营管理部门，包括 期货投资部、基金管理部、投资管理部、财务咨询公司，同时还包括目标分解后涉及的业务支持部门。
四、考核期间：2017年1月1日至2017年12月31日
五、考核内容及方式
1、考核内容
根据公司运营情况，考核指标将围绕如何有效控制费用、提高营业净收益、提高部门营业利润完成率设定数个关键指标。
2、考核依据
考核基础为各部门已定的工作职责及工作目标，考核主要依据公司财务部提供的相关财务数据（季度或年度），根据目标分解对其他业务部门进行考核、管理的相关数据。
3、考核周期及考核标准
所有考核指标都有其相应的考核周期，以年度为周期，考核指标的评价标准将可根据实际情况作出书面修订。
4、考核方式
由总经理办公室、财务管理部配合公司2011年发展战略制定主要经营管理考核目标，并将主要目标分解至各个部门和子公司，各公司各部门负责人直接对该目标负责；同时，公司将会和各主要业务部门和公司签定目标考核责任书，以明确管理目标及相关责任。另外各部门在签定目标考核责任书之后可根据考核指标的完成情况进行考核和监督，并及时将考核情况及结果汇总至总经办和财务管理部。

2017年 基金管理部 目标考核责任书
为充分调动经营管理部门人员积极性，确保总部下达给各部门年度经营目标的实现，总部（以下简称甲方）授权给以 为责任人的基金管理部（以下简称乙方）负责该部门的经营管理。按照责、权、利对等的原则，双方在协商一致的基础上签订2011年度经营目标责任书，以明确双方的责任、权利和义务。本责任书一经签字即对甲乙双方具有约束力，甲乙双方应共同遵守。
一、考核期间：2017年1月1日至2017年12月31日。
二、甲方的权利和义务
1、甲方为乙方经营过程活动提供必要资金、设备、后勤等支持和保障；
2、甲方有责任努力降低公共费用开支，减轻经营部门公共分摊费用负担；
3、甲方必须按双方商定的工资标准和方式按月向乙方发放管理人员的工资（具体标准和方式等另行规定）；
4、 甲方有权对乙方的经营管理活动过程进行检查和监督，并提出改进意见；
5、 甲方有权在乙方经营活动出现失控或重大失误而乙方又无有效解决办法时，修订责任书有关条款或决定终止本责任书的执行。
6、基金业务按会计年度进行相关业绩指标考核；
四、乙方的权利和义务
1、乙方应严格遵守国家各项法律、法规及公司制订的各项管理规定。
2、乙方应在2017年度内完成下列主要经营管理指标：
单位:万元
考核指标
基金规模
基金管理费收入（即现金流入）
部门净利润
部门资金净流入
考核金额
30000万
1310
721
982
l 营业净收入的核算方法以年末实际财务回款或当期可变现资金为准，
l 总费用564万元，主要包括部门费用270万元和公摊费用294万元。费用项目包括人员薪酬福利、交际应酬费用、交通费、通讯费用及差旅费、会务费等；
l 部门资金成本为-47.2万元。即：现金总流入1310万元-扣减部门现金总支出327.5万元后，实现现金净流入982.4万元，按资金成本率10%/年计算冲减部门费用47.2万元，2017年基金部总费用516.8万元。
l 部门利润为税前经营利润
3、乙方应在双方签字生效后半个月以内向甲方提供具体的可操作的、可测量的、可实现的、有时间性的目标实施详细计划，在获得甲方批准后以此作为对乙方进行绩效考评、监督和控制的依据。
4、乙方必须定期或不定期地按甲方要求报送（提交）与经营活动有关的各项文件和资料。
5、乙方享有对本部门经营管理人员的指挥权；
6、乙方享有对本部门中层和普通员工的任用和辞退建议权；
7、乙方拥有对本部门中层及以下全体员工的考评指标体系设计，考评方式和分配方案决定权，但是方案必须提交总经办核准后方可实施；
8、乙方拥有对公司本部公共分摊费用的异议权，但是在获得合理解释后必须承担相应分摊份额；
9、乙方第一责任人薪酬采用年薪制，年薪标准为 万元人民币，按月发放岗位工资的80%，即 元/月，其余20%作为绩效工资，依据每月考核情况兑现。
10、如本年内乙方完成年度经营指标和现金流指标，2017年度年薪标为70万元。其中：20%的考核工资 元/月，于 2017年12月31日汇算结清全年绩效工资。累计一季度完不成绩效指标，岗位工资环比递减。若年底完成全年绩效目标，则将其递减的岗位工资进行补发。
11、乙方超额完成年度经营指标，甲方分别在超额经营指标和净现金流指标中提取10%奖金，奖励基金管理团队，分配方式由乙方确定，具体奖金分配方案由乙方确定报公司审批。
年终奖金=超额利润指标×10%+超额现金流指标×10%
13、乙方未完成年度考核指标，甲方根据实际投资收益与目标投资收益的比例减少下一年度年薪标准，基金管理部副总2018年年薪标准，即：
实际管理费收入
2018年年薪标准=2011年标准年薪× ----------------------- ×100%
目标管理费收入
2018年度按月提取岗位工资20%作为年度考核指标，甲方于年终决算后兑现全年20%岗位工资。
五、其它本责任书相关内容分别由综合办公室、财务管理部负责解释。
本责任书由董事长和乙方负责人签署后即生效。本责任书一式二份，公司本部和经营管理部门各持一份。

董事长签字： 部门负责人签字：

日期：2017年 月 日 日期：2017年 月 日

部门名称：基金管理部

目标考核承诺：
为了切实、有效的贯彻和执行公司的既定方针，力争在经营管理与经营业绩上实现更大的突破，顺利完成公司2017年的营业目标，特签订本责任书。
本人作为 基金管理部 的负责人，现郑重承诺：本人愿意接受该责任书中有关经营指标和目标管理的规定，以公司利益为已任，和本部门员工一起勤恳工作，共同达成公司经营目标和战略目标

部门负责人签名：

签定日期： 年 月 日

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