第二讲-项目管理前期策划.ppt

,知识为科技奠定基础,电 子 科 技 大 学,2014年春季,建筑为百姓安居乐业,主讲,：,杨金辉,建设工程造价与管理专业,建设工程项目管理,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,第一步 教学大纲；考试大纲；考核目的,第二步 本章的主要知识点,第三步 本章主要知识点的详解,第四步 典型案例分析,引言 授课思路,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,第二章 工程项目管理的前期策划,2.1 工程项目的前期策划工作,2.2 工程项目的构思,2.3 工程项目的目标设计,2.4 工程项目的定义,2.5 工程项目的可行性研究,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,工程项目的确立是一个极其复杂又十分重要的过程。,本书将项目构思到项目批准正式立项定义为项目的前期策划阶段。,尽管工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业、部门）出发，从全局的和战略的角度出发（这个阶段主要是上层管理者的工作），但这里面又包含许多项目管理工作。要使项目取得成功，必须在项目前期的策划阶段就进行严格的项目管理。,前期策划,1.确立 构思 批准 立项？,2.上层 全局 战略 许多管理？,3.取得成功 前期策划 严格管理？,2.1,工程项目的前期策划工作,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.1,工程项目的前期策划工作,谈到项目的前期策划工作，许多人一定会想到项目的可行性研究，关于可行性研究，有下列问题存在：,1.可行性研究的,意图,是如何产生的？,2.可行性研究的,尺度,是如何确定的？可行性研究是对,方案目标,和,完成程度,的论证。,3.在可行性研究之前就,必须确定,项目的,目标,，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些具体方案作为研究对象。,4.,在国际工程项目中可行性研究常常要花费,几十万、几百万甚至上千万美元，它本身就是一个很（巨）大的项目。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,工程项目管理策划的理念,项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行，其步骤一般如下。,1.工程项目构思的产生和选择,任何工程项目都起源于项目的,构思，,而项目构思的产生或是为了解决,上层系统,（如国家、地方、企业、部门）的问题，或是为了满足上层系统的,战略目标和计划。,这种,构思可能很多，必须在它们,中间,作出选择，并经,权力部门,批准，以作,进一步,的研究。,2.1,工程项目的前期策划工作,2.1.1,项目前期策划的过程和主要工作,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.1,工程项目的前期策划工作,项目的前期策划工作不仅对项目的整个生命期以及项目的实施和管理起着决定性作用，而且对项目的整个上层系统都有着极其重要的影响。,1.项目构思和项目目标决定项目的方向,方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。图2-1能清楚地说明这个问题。如图所示，项目的前期费用投入较少，主要投入在施工阶段，但项目前期策划对项目生命期的影响最大，稍有失误就会导致项目的失败，,2.1.3,项目前期策划工作的重要作用,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,造成不可挽回的损失，而施工阶段的工怍对项目生命期的影响很小。如果项目目标设计出错，常常会产生如下后果。,1）工程建成后无法正常地运行，达不到使用目的，虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能被社会接受。,2）运营费用高，没有效益，没有竞争力。,3）项目目标在建设工程中不断变动，造成超投资和超工期。,2.影响全局,项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能被上层系统所接受，那么通常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。一个工程项目的失败常常能,导致经济损失，导致企业的衰败，导致社会问题，导致环境的破坏。,2.1,工程项目的前期策划工作,2.1.3,项目前期策划工作的重要作用,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.2,工程项目的构思,2.2.1,项目构思的产生,任何工程项目都从,构思,开始，项目构思出自项目的,上层系统,（,国家、地方、企业、部门,）现存的,需求、战略、问题和可能性。,项目和项目,参加者,不同，项目构思的,起因,就有可能,不同。,通过市场研究发现新的,投资机会、,有利的投资,地点,和投资,领域。,通过生产要素的,合理组合,，寻求产生,项目机会。,在,国际,工程中，许多,承包商,通过,调查研究，,在,业主,尚未形成,项目意识,时就提出项目,构思，,并,帮助业主,进行,目标设计、可行性,研究和,技术,设计，以获得这个项目的,承包权。,使业主和承包商都能获得非常高的,经济效益。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,通常对某种,环境状况，,项目的,构思,是,丰富多彩,的，有时甚至是,“异想天开”,的，所以不可能将每一个构思都付诸更深入的研究。,也不可能都转化成项目。一般只能,选择少数,几个进行,更深入,的,研究、优化。,这样综合考虑,“构思,环境,能力”,之间的平衡，以求达到,主观,和,客观,的,最佳组合。,经过,认真,的研究，确定某个项目的,建设,是,可行,和,有利,的，并得到,权力,部门的,认可，,则将项目的构思,转化,为目标,建议，,提出进一步的研究，进行项目的,目标设计。,2.2,工程项目的构思,2.2.2,项目构思的选择,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.3,工程项目的目标设计,2.3.1 工程,项目目标管理方法,1工程项目的目标管理法；,目标是对,预期结果,的,描述。,要取得项目的成功，必须有,明确,的目标。,目标管理法的问题；在项目管理中推行目标管理也存在许多问题。,某地方,交通,拥挤不堪；住房,特别紧张；,企业产品,陈旧，,销售市场,萎缩，技术落后，,生产,成本增加；能源紧张；,环境,污染严重,等，在做项目,目标设计,和项目评价时必须考虑对,总体战略,的贡献。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,许多项目,策划,者和,投资者,常常通过,大范围,的国家间生产要素的,优化组合；,策划,新的项目。,最常见的是通过,引进外资，,引进,先进,的,设备、,生产,工艺，,利用当地的,廉价劳动力、原材料,和已有的厂房，生产,符合市场需求,的产品，产生,高效益,的工程项目。,在,国际,经济合作,领域，,这种,“组合”,的,艺术,已越来越为人们所,重视，,通过它能导演出各式各样的项目，能取得非常高的经济效益。,2.3,工程项目的目标设计,2.3.1 工程,项目目标管理方法,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2目标管理法的问题,在项目管理中推行目标管理也存在许多问题，主要表现在以下四个方面。,1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。原因在于，由于项目是一次性的，项目目标设计没有直接可用的参照系。项目初期人们所掌握的信息还不多，对问题的认识还不深、不全面。项目前期设计目标系统的指导原则、政策不够明确，很难作出正确的综合评价，预测项目系统环境复杂，边界不清楚，不可预见的干拢多。,2.3,工程项目的目标设计,2.3.1 工程,项目目标管理方法,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2目标管理法的问题,2）项目批准后，由于目标变更的影响很大，管理者对变更目标往往犹豫不决；行政机制的惯性，目标变更必须经过复杂的程序；项目决策者不愿意否定过去，不,愿意否定自己等。使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动，这种目标的刚性对工程项目常常是十分危险的。,3）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他们的首要责任，是对他们考核和评价的依据。,2.3,工程项目的目标设计,2.3.1 工程,项目目标管理方法,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2目标管理法的问题,在建设期人们常常过于注重建设期的成本目标、工期目标，而较少注重运行问题。有时这样会损害项目的总目标。,4）其他问题。例如，人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著，但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,2.3,工程项目的目标设计,2.3.1 工程,项目目标管理方法,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,情况分析的作用,情况分析是在项目构思的基础上，对环境和上层系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的项目目标设计和决策需要熟悉环境和掌握大量的信息。,1）通过对情况分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。,2）通过情况分析可以对上层系绕的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。,2.3.2 工程,项目情况分析,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素常常会直接产生项目的目标因素，例如，法律规定、资源约束条件和外部组织要求等。如果目标中不包括或忽略了这些因素，则这个项目是极其危险的。,4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。,5)通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的规避措施。,2.3.2 工程,项目情况分析,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,情况分析的内容,1)拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。,2)上层系统的组织形式，企业的发展战略状况及能力，上层系统运行存在的问题。对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了解这些问题的范围、状况和影响。,3)企业所有者或业主的状况；能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商和承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。,2.3.2 工程,项目情况分析,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,情况分析的内容,4）自然环境及其制约因素。,5）社会的经济、技术和文化环境，特别是市场情况。,6）政治环境和法律环境。特别是与投资项目的实施和运行过程相关的法律和法规。,环境调查应是系统的，尽可能定量，用数据说话。环境调查应主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进衍合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评,价。,2.3.2 工程,项目情况分析,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,情况分析的方法,情况分析可以采用调查表法、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表法、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法，以及对过去同类项目的分析方法等。,2.3.2 工程,项目情况分析,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,经过情况分析可以从中认识和引导出上层系统的问题，并对问题进行定义和说明。,项目构思所提出的主要问题和需求表现为上层系统的症状，而进一步的研究可以得到问题的原因、背景和界限。,问题定义是在目标设计的诊断阶段完成的，从问题的定义中确定项目的任务。,2.3.3,问题的定义,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,例如，企业利润下降的原因可能是原材料价格、人工工资上涨，生产工艺落后，从而造成生产成本提高，废品增加，产品销路不好，产品积压等。,进一步分析，产品销路不好的原因可能是该产品陈旧老化，市场上已有更好的新产品出现；或是产品的售后服务不好，用户不满意；或是产品的销售渠道不畅，用户不了解该产品等。,分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。或者产品处于发展期则销路会逐渐好转，而如果处于衰退期，则销路会越来越坏。,2.3.3,问题的定义,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,1目标因素的来源；,目标因素通常由如下三个方面决定。,1）问题的定义是目标设计的依据，是目标设计的诊断阶段，其结果是提供项目拟解决问题的原因、背景和界限。,2）有些边界条件的限制也将形成项目的目标因素，如资源限制、法律制约和周边组织的要求等。,3）对于为完成上层系统战略目标和计划的项目，许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2常见的目标因素,问题解决的程度；,例如，项目产品的市场占有份额，项目产品的年产量或年增加量，新产品开发达到的销售量、生产量、市场占有份额和产品竞争力，拟达到的服务标准或质量标准。,3.其他目标因素,其他目标因素可能有以下方面：提高劳动生产率、人均产值利润额，吸引外资数额，提高自动化、机械化水平，增加就业人数，对自然和生态环境的影响，对企业形象的影响等。目标因素的提出应是全面的，不能遗漏。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,3各目标因素指标的初步确定,各目标因素指标的初步确定即将目标因素用时间、成本、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比和评价。在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和标准初步定位，然后才能进行目标因素之间的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目标因素指标应注意的基本问题。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,3各目标因素指标的初步确定,各目标因素指标的初步确定即将目标因素用时间、成本、产品数量和特性指标来表示，且尽可能明确，以便能进一步地定量化分析、对比和评价。在这里仅初步确定各目标因素指标，对项目规模和标准初步定位，然后才能进行目标因素之间的相容性分析，构成一个协调的目标系统。确定目标因素指标应注意的基本问题。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,4投资收益率的确定,在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑以下因素：,1）资金成本，即投入这个项目的资金筹集费用和应支付的利息。,2）项目所处的领域和部门。在社会经济系统中，不同的部门有不同的投资收益率水平。当然，一个部门中不同的专业方向，投资收益率水平也不一样。例如，建筑业中装饰工程项目比土建项目利润率要高。,3）项目风险的大小，即在项目实施及其产品的生产、销售中不确定性的大小。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,一般以银行存款（或国债）利率作为无风险的收益率，作为参照。,4）通货膨胀的影响。由于在项目过程中资金的投入和回收时间不一致，所以要考虑通货膨胀的影响。确定的投资收益率一般不低于通货膨胀率与期望的（假设无通货膨胀）投资收益率之和。,5）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。,6）其他因素。例如投资额的大小、建设期和回收期的长短、项目对全局（如企业经营战略、企业形象）的影响。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳、排序和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行分析、对比和评价，使项目的目标协调一致。,1目标系统结构,项目目标系统至少有以下三个层次。,1)系统目标：,是对项目总体的概念上的确定，是由项目的上层系统决定的，具有普遍的适用性。系统目标通常可以分为以下方面：,（1）功能目标，即项目建成后所达到的总体功能。例如，通过一个高速公路建设项目使某地段达到日通行量4万辆，通行速度120 km/h。,2.3.5,目标系统的建立,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,（2）技术目标，即对工程总体的技术标准的要求或隈定。例如，一个高速公路符合中国公路建设标准。,（3）经济目标，例如总投资、投资回报率等。,（4）社会目标，例如对国家或地区发展的影响等。,（5）生态目标，例如环境目标、对污染的治理程度等。,2)子目标：,系统目标需要由子目标来支持。或是自我成立的目标因素，或是对系统目标的补充，或是边界条件对系统目标的约束。,例如，生态目标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准，环境的绿化标准，生态保护标准。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,3)可执行目标：,子目标可再分解为可执行目标。它们决定了项目的详细构成。可执行目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行性研究、技术设计和计划中形成、扩展、解释及量化，逐渐转变为与设计和实施相关的任务。,例如，为达到废水排放标准所应具备恂废水处理装置的规模、标准、处理过程和技术等。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2目标因素的分类,(l)按性质划分为；,强制性目标，期望的目标,强制性目标：,即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、政府的规定、政策、技术规范的要求等。例如，环境保护法规定的排放标准，事故的预防措施，技术规范所规定的系统的完备性、安全性和设计标准等。这些目标必须纳入项目系统中，否则项目不能成立。,期望的目标,：即尽可能满足的有一定范围弹性的目标因素。例如总投资、投资收益率和就业人数等。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2目标因素的分类,(2)按目标因素划分为,定量目标，定性目标,定量目标：,即能用数字表达的目标因素，常常又是可考核的目标。例如工程规模、投资回报率和总投资等。,定性目标：,即不能用数字表达的目标因素，常常又是不可考核的目标。例如改善企业或地方形象，改善投资环境，使用户满意等。,2.3.4,提出目标因数,2.3,工程项目的目标设计,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,项目定义是指以书面形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的核心。,2.4.1,项目定义的概念,2.4,工程项目的定义,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,1项目审查,项目定义后必须对项目进行评价和审查。这里的审查主要是风险评估、目标决策、目标价值评价，以及对目标设计过程的审查。,而财务评价和详细的方案论证则要在可行性研究中和设计过程中进行。,在审查中应防止自我控制、自我审查。一般由未直接参加目标设计，与项目没有直接利害关系，但又对上层系统有深入了解的人员进行审查。必须有书面审查报告，并补充审查部门的意见和建议。审查后由权力部门批准是否进行可行性研究。,2.4.2 项目的审查与选择,2.4,工程项目的定义,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.5.1,可行性研究的概念及作用,2.5,工程项目的可行性研究,1可行性研究的概念,项目可行性研究是指在投资决策之前，对拟建项目进行全面的技术经济分析论证程序。,在项目投资管理中，可行性研究是指在项目投资决策之前，调查、研究与拟建项目有关的自然、社会、经济和技术资料，分析、比较可能的投资建设方案，评价项目建成后的社会经济效益，并在此基础上，综合论证项目投资建设的必要性、财务上的盈利性和经济上的合理性、技术上的先进性和适用性，以及建设条件上的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.5.1,可行性研究的概念及作用,2.5,工程项目的可行性研究,1.分析论证项目投资建设的必要性。,2.分析论证项目投资建设的可行性。,3.,分析论证项目投资建设的合理性,（财务上的盈利性和经济上的合理性）。,项目可行性研兖的任务主要是通过对拟建项目进行投资方案规划、工程技术论证、经济效益分析，经过多个方案的比较和评价，为项目决策提供可靠的依据和可行的建议，并明确回答项目是否应该投资和怎样投资。,因此，项目可行性研究是保证项目以一定的投资耗费取得最佳经济效果的科学手段段。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,2.5.1,可行性研究的概念及作用,2.5,工程项目的可行性研究,通过项目的可行性研究，可以避免和减少项目投资决策的失误，强化投资决策的科学性和客观性，提高项,目的综合效益。,2可行性研究的作用,对投资项目进行可行性研究的主要目的在于为投资决策从技术、经济等多方面提供科学依据，以提高项目投资决策的水平，提高项目的投资经济效益。,知识为科技奠定基础 电 子 科 技 大 学,