审计部门事务工作计划模板.docx

审计部门事务工作计划模板审计部门是公司内部控制的核心部门之一，其主要工作是保障公司业务运转过程中的合规性和风险管理。为此，建立一份有效的审计部门事务工作计划模板，对于更好地规划和安排审计部门的工作计划、加强内部控制、提高公司风险防范能力具有非常重要的意义。一、年度审计计划制定1. 定目标：年度审计计划应以公司的相关业务情况为前提，科学合理制定审计计划目标。2. 收集信息：为确保审计计划制定科学合理，应从外部、内部、管理层等多方面收集信息，并对各项数据进行综合和系统分析，为制定年度审计计划提供可靠的基础数据和研究资料。3. 制定计划：根据以上信息，制定年度审计计划并提交给管理层审批，以确保计划的合法合规性和实施效果。二、专项审计计划制定1. 定目标：针对特定的审计对象，制定专项审计计划，进一步加强对公司业务的监管和风险控制。2. 确定内容：根据特定审计对象的特点和相关法规要求，确定专项审计计划的内容，并进行定期分析和修正。3. 实施计划：根据专项审计计划的内容和时间安排，制定实施计划并以相应方式进行监控和评估。三、审计程序安排1. 编制审计方案：根据年度审计计划和专项审计计划，编制详细的审计方案，包括审计程序、审计人员、时间安排、内部控制评价等相关方面。2. 确认审计对象：根据审计方案的要求，确认审计对象。并对其业务相关的文件、账簿、报告、证据等进行核查。3. 审计程序实施：执行审计方案，根据相关法规标准对审计对象进行系统全面的审查和分析。留下相应的审计痕迹和记录，为报告结果提供依据。四、发现问题、提出意见、修正问题1. 分析审计问题：根据审计程序，分析审计对象存在的问题及其成因和影响范围。2. 提出意见建议：根据审计问题，提出修正建议，并向管理层或其它相关部门报告或提出修正建议意见。3. 发布审计报告：根据管理层或其它相关部门要求，发布审计报告，以推进修正问题、特别是重大问题的改进。4. 跟踪审计结果：对被审计对象提出的问题及时跟踪处理情况和改进措施，确保问题及时得到修正并得到有效的改进。总之，一个行之有效的审计部门工作计划模板需要充分考虑审计工作方法学的基本原则和发展动态。在具体实践中，还需要不断考察和提高自身的工作水平，改进审计方法，以提高审计部门的专业能力，是事务计划的可持续发展水平不断提升。同时，严密的工作计划，时刻，正确的分析和管理层的有效配合，是确保工作计划符合管理需要和可行性的必然保障。