质量责任制及质量奖惩管理规定.doc

湖北合加环境设备有限公司质量责任制及质量奖惩管理规定颁布时间：2015年10月28日生效时间：2015年11月1日承制单位：质量安全部批准人：胡新灵版本号：HBHJ-ZL-0101-20151101第一章 总则第一条 目的1.1 提高员工的质量意识和质量成本意识，以形成预防为主和主动改进质量的氛围。1.2 实行制度管理，使质量工作做到责任明确，奖惩合理、有据。第二条 适用范围适用于公司与质量活动相关的所有过程、员工及部门。第三条 定义3.1 质量事故：指出现危及人生安全、直接经济损失达到一定数额或达到一定批量的质量问题。3.2 特大质量事故：指造成退换货的质量事故或直接损失在100000元及以上的质量事故；因质量问题造成顾客索赔，并有可能终止合作关系的事故；严重影响本公司形象的。3.3 重大质量事故：指造成直接经济损失10000元且不足100000元的；因质量问题造成顾客退货或拒收的；对本公司整体形象造成不良影响的。3.4 一般质量事故：指造成直接经济损失10000元的；未造成顾客退货或拒收的且未对本公司整体形象造成不良影响的。3.5 重复质量事故：指一年内已经发生过同类质量事故并由相关人员指出并记录在案，或同一人员在一年内因同类问题已有过质量处罚的质量事故。3.6 质量损失：产品加工、制作过程中因质量问题造成返工、返修、报废造成经济损失；检修、保修活动中因质量问题造成返工、返修造成经济损失；施工活动中因质量问题造成返工、返修造成经济损失，及其他附加损失（包括无形损失）。3.7 直接责任人：指引起质量事故的直接行为人。3.8 主要责任人： 指同一事故有多个责任人时，在质量事故中起主要作用的直接行为人。3.9 次要责任人： 指同一事故有多个责任人时，在质量事故中起一般作用的直接行为人，如校对、审核人员、辅助作业人员等。3.10 管理责任人：指因管理失误发生质量事故的管理人员和（或）所在部门的负责人。3.11 连带责任人：指发生重大质量事故时，对其负有管理责任的直接领导或间接责任人。3.12 管理失误：因以下管理行为引起的质量事故，均属于管理失误：a) 不按流程、制度指挥、调度的；b) 对可预见会造成不良结果的问题，已发现或已得到报告而不采取措施的；c) 对直接下属发生重复质量事故不制定纠正措施的；d) 对内、外审发现的不符合项、观察项不制定合理纠正措施的；或制定了纠正措施不按期整改的（注：由于资源等条件的限制，暂时无法实施改进的，要在规定的整改期限内向质量安全部提出书面说明，经确认后方可免责）。3.13 合理纠正措施：指其内容含有事故描述、原因分析、纠正措施、实施责任人、完成时间，描述清晰、原因分析准确、纠正措施可行且能达到目标、完成时间合理的纠正措施。3.14 新产品：指新开发的产品或产品性能有重大改进且产品型号发生变化的产品。3.15 新工艺：指制定工艺时本公司没有应用过的工艺或新设计的工装。第四条 管理原则4.1 对保证和提升产品质量做出贡献的予以奖励，以鼓励员工创新和持续改进。4.2 对首次出现错误没有造成损失或造成损失较小且责任人在规定时间内提交合理纠正措施并实施纠正的，免于处罚，以给予员工改正的机会。4.3 对因工作质量引起的简单、重复质量问题予以处罚，以加强员工的责任心和提高工作质量。4.4 重/特大质量事故必追究责任。第二章 职责分工第五条 工作职责5.1 本规定的执行部门为质量安全部，负责质量责任判定、奖惩的核实和申报，组织重/特大质量问题及责任不明确问题、退换货问题及售后反馈质量问题的分析，质量奖惩审核、批准的承办，奖惩通报的拟定等。5.2 各部门负责质量奖惩的核实、申报和实施，并将实施结果按月报质量安全部备案。5.3 采购部负责进货产品质量信息的传递，负责配合质量安全部对外购/外协厂家进行审核及索赔等工作。5.4 企管部负责质量奖惩通报的发布，奖惩投诉的落实等。5.5 人力资源部负责质量奖惩金额的核算。5.6 财务部负责质量奖罚及赔偿的兑现。第三章 内容和要求第六条 奖罚程序6.1.1 提出a) 奖励的提出1） 质量标兵：每年年终评优时，由技术、生产、工艺、质量、销售等相关部门各推选一名质量意识强，能积极主动地发现和解决质量问题的员工参与评选，公司从中最终确定一名为质量标兵（可空缺）。2） 质量先进班组：每年年终评优时，由生产、质量等相关部门推选本部门质量意识强、质量问题少，能积极主动地发现和解决质量问题的班组参与评选，公司从中最终确定一个班组为优秀质量班组（可空缺）。3） 对保证和提升产品质量做出贡献的、降低质量成本有直接效果的、在质量的提升方面做出成绩的实施人（已立项的按项目管理相关规定执行）和取得成果的QC小组，由所在部门向质量安全部提出验收申请，经质量安全部验收确认后提出奖励报告。4） 非本职工作职责内发现质量问题，或下工序发现非必然发现的上工序产品质量问题，可口头报告检验员和本部门主管或质量安全部主管，经前述的知情人员确认后填写质量奖励单一式三联，写明发现问题的时间、地点、产品型号/名称及问题描述，由发现人、检验员和本部门主管或质量安全部主管签字后，交质量安全部按规定办理。5） 根据外部反馈的信息，相关部门或质量安全部根据本规定认为需要奖励的，由质量安全部将事实核实清楚后提出，并按规定办理。6） 针对外购/外协件质量问题，对供应商提出合理考核建议，并提供详细考核依据的公司成员，经确认提供证据真实有效后，由质量安全部落实考核要求。待考核落实到位后，由质量安全部对提出考核建议的人员按规定进行奖励。7） 通过会议形式提出的奖励，由质量安全部按会议决定执行。b） 处罚的提出1） 检验员、管理部门、本部门主管检查发现或其他发现人报告的质量问题，发现人和直接责任人的主管核实后告知直接责任人，由直接责任人的主管填写质量处罚单或以电子文件形式，写明发现问题的时间、地点、产品型号/名称及问题描述，签名后，交质量安全部按规定办理。2） 下工序如果发现非必然发现的上工序产品质量问题，应处罚上工序；下工序如果未发现必然能发现的上工序产品质量问题，则同时处罚上下工序，上工序负直接责任，下工序负连带责任。由发现人和直接责任人的主管核实后告知直接责任人，直接责任人的主管填写质量处罚单或以电子文件形式，写明发现问题的时间、地点、产品型号/名称及问题描述，签名后，交质量安全部按规定办理。属于检验员失职错检、漏检的不合格品流到下工序的，处罚检验员，处罚流程同上。3） 根据外部反馈的信息，根据本规定认为需要处罚的，责任明确的一般事故，由质量安全部将事实核实清楚后提出，并按规定办理；责任不明确的问题、退换货问题、特大、重大质量事故由质量安全部组织召开分析会，通过会议形式提出处罚，由质量安全部按会议决定执行。4） 工艺人员检查发现的质量问题，工艺部门应将问题描述清楚并明确直接责任人，由直接责任部门负责人签字后反馈质量安全部，由质量安全部按规定办理。5） 关于工作质量的考核，如已会签下发的质量工作计划无客观原因未完成、采购产品无客观原因未按采购计划时间回厂等，由质量安全部将事实核实清楚后对责任人提出处罚，并按规定办理。6.1.2 审批a） 团队奖、罚总额一次在1000元及以下，个人奖、罚金额一次在500元及以下的，由质量安全部主管审核，质量安全部经理批准。b） 团队奖、罚总额一次在10012000元，个人奖、罚金额一次在5002000元的，由质量安全部经理审核，公司主管质量的副总批准。c） 个人或团队奖、罚总额一次在2000元以上的，由公司主管质量的副总审核，公司总经理批准；给予直接责任人行政表彰的，由公司办公会研究决定，公司总经理批准。d） 群众性的质量活动、质量标兵、优秀质量班组的奖励由评先组织部门审核，公司办公会研究决定，公司总经理批准。6.1.3 执行由质量安全部根据审批结果拟定奖、罚通报，由企管部进行发布。奖励的，由质量安全部将经过审批的质量奖励单移交至企管部和人力资源部，由人力资源部核算工资时随同本月工资一并发放(若按其他方式发放，须在奖励单上注明)；处罚的，由被处罚人所在部门主管根据通报告知被处罚人，由人力资源部根据通报核算工资时随同本月工资一并扣除。奖励与处罚实施由企管部负责检查。6.1.4 申诉被奖、罚人员或部门对奖、罚有异议的，从通报发出之日起三个工作日内（当事人出差、请假顺延）可向质量安全部提出书面申诉，过时视为默认。质量安全部接到申诉后三个工作日内呈报原批准人处理（特殊情况除外。如：原批准人出差、请假）。6.1.5 仲裁原批准人接到申诉后调查取证，三个工作日内呈报分管领导或办公会仲裁，仲裁结果在公司内为最后裁决，相关部门或人员必须执行。6.2 质量奖励6.2.1 评为年度质量标兵者，给予1000元现金奖励。6.2.2 评为年度优秀质量班组的，奖励方案如下：A） 班组人数少于10人的，奖励3000元；B） 班组人数大于10人少于20人的，奖励6000元；C） 班组人数大于20人的，奖励9000元。6.2.3 QC小组活动取得成果并通过公司评审的，根据QC等级一次性奖励小组500-800元。6.2.4 非本职工作职责内的革新解决了质量问题、提升了产品性能、降低了成本的，奖励100500元/次。6.2.5 非本职工作职责内发现影响产品性能和（或）结构设计强度的重大质量安全隐患并提出论据经验证有效者，奖励5002000元/次。6.2.6 非本职工作职责内发现产品一般质量隐患、一般质量缺陷，奖励100200元/次。6.2.7 非本职工作职责内发现产品重大质量缺陷，奖励200500元/次。6.2.8 非本职工作职责内举报违反工艺纪律、隐瞒质量差错的，经核实后奖励100200元/次。6.2.9 非本职工作职责内提出保证产品质量的有效措施者，奖励100200元/次。6.2.10 制造实施前发现设计、工艺错误避免造成损失的非设计、校对、审核人员，奖励100200元/处。6.2.11 对供应商提出考核建议且协助考核落实到位的公司成员，奖励200500元/次。6.2.12 对解决质量难题的个人或组织（不含立项解决的问题），由质量安全部提请公司办公会议给予特别奖励，除奖金外，还可给予行政嘉奖。6.3 质量处罚及赔偿6.3.1 处罚方式及责任划分a) 所有人员均采用直接罚款。b) 同一事故有多个直接责任人、或主要责任人、或管理责任人时，每个责任人应按相关条款100%承担责任，而不是责任的分摊。c) 对次要责任人，同一事故无论涉及的人数多少，均按直接责任人处罚额度的50%处罚。d) 对连带责任人，同一事故视其责任的大小，按直接责任人处罚额度的3050%处罚。e) 有明确师徒关系的，徒弟发生质量事故时师傅承担罚款的60%，徒弟承担罚款的40%。f) 无法追究到个人，但能够追究到作业班组的，由该作业班组共同承担，作业班组长的责任为平均责任的2倍。g) 凡造成经济损失的，除处罚外，还要按6.3.5条进行赔偿。6.3.2 一般质量事故a） 首次的一般质量事故，能在事后两个工作日内提交合理纠正措施并实施纠正的，免于处罚；不能提交合理纠正措施的，按附件1-10各岗位质量职责处罚标准对责任人进行处罚，附件中未涉及的内容由部门负责人根据情节轻重予以确认后参照执行。b） 重复的一般质量事故，对责任人的处罚标准：第一次重复，罚100元；第二次重复，罚200元；第三次重复，罚500元并按6.4.4条处理。c） 批量质量事故，对责任人的处罚标准：第一次，罚200元；第二次，罚300元；第三次，罚500元并按6.4.4条处理。若批量过大或损失过大，可按实际情况酌情处理。6.3.3 重大质量事故a) 对直接责任人、主要责任人、管理责任人每次罚款500元并可按6.4.4条处理。b) 新产品、新工艺的首次质量事故，设计、工艺人员不予处罚。6.3.4 特大质量事故a) 对直接责任人、主要责任人、管理责任人每次罚款800元并可按6.4.4条处理。b) 新产品、新工艺的特大质量事故，相关设计、工艺人员按情节严重情况予以处罚。6.3.5 质量赔偿a） 赔偿范围：一是受到处罚，且造成损失的；二是不符合6.3.2、6.3.3、6.3.4的处罚条款，但因质量事故给公司造成损失的，如加工时造成报废，装配、运输时损坏工件、因保管不善造成计量仪器仪表损坏或丢失等等，属于不可控制因素（如突然停电、停气、自然灾害、设备在实施了正常维护保养且按操作规程操作的前提下突然发生故障等本人不可控制的因素）造成的，免于赔偿，属于可控制因素造成的，应进行赔偿。b） 赔偿金额：视情节严重情况按物料及工时损失成本的10%50%执行。c） 严格按现行有效图纸、工艺、作业指导书等执行而造成的质量事故，操作者不承担责任。d） 外购/外协产品质量问题索赔金额按质量保证协议要求进行，若未签订质量保证协议或质量保证协议未做要求的，由工艺部核算物料及工时成本，以核算成本150%的比例对供方进行索赔。6.4 其他要求6.4.1 对不按本规定执法或乱罚、私了的，经核实后罚相关责任人300元/次。6.4.2 对出现质量事故后有意刁难，干扰核查人员工作的事故责任人，每次处500元罚款。6.4.3 有意隐瞒质量问题/事故的，罚责任人500元/次，并可按6.4.4条处理。6.4.4 对涉及6.3.2b、6.3.2c、6.3.3a、6.3.4a、6.4.3、6.4.5、6.4.6问题的责任人，根据情节，提交公司办公会讨论，可以同时给予转岗培训、直接解除劳动合同或警告、记过、记大过、降级、开除等行政处分。6.4.5 对于质量工作计划无客观原因未按要求完成，如已规定考核要求，按规定的考核要求执行，如未规定考核要求，经核实无误后对责任人每次处200元罚款。情节严重或累计出现3次无客观原因未完成的，可按6.4.4处理。6.4.6 对于质量指标无客观原因未按要求完成，如已规定考核要求，按规定的考核要求执行，如未规定考核要求，经核实无误后对责任部门每次处500元罚款。由责任部门自行分解处罚责任。情节严重或累计出现3次无客观原因未完成的，对责任部门相关负责人可按6.4.4条处理。6.4.7 个人一年内因主要责任、直接责任受过质量处罚的，取消评先资格。6.4.8 班组一年内累计被处罚率达到10%以上的，取消本班组评先资格。6.4.9 对样机、样品试制阶段出现的质量事故，根据事故的性质，报请公司分管领导批准，酌情减轻处理。6.4.10 在第三方审核中被开具严重不符合项的，对责任部门予以1000元/项罚款。6.4.11 对供应商的考核要求，对已约定质量指标的供应商或连续2次出现同样质量问题的供应商应暂停供应商的供应资格，并提出整改要求，待供应商整改完毕且经确认整改有效后才可恢复其供应资格。如造成损失（包括无形损失）按采购合同或质量保证协议要求进行，若未签订质量保证协议或质量保证协议未做要求的按本规定6.3.5条进行索赔。对出现重/特大质量问题的供应商，应暂停供应商的供应资格，必要时由质量安全部组织对其进行二方审核，并提出整改要求，待供应商整改完毕且经确认整改有效后才可恢复其供应资格。如造成损失（包括无形损失）按采购合同或质量保证协议要求进行，若未签订质量保证协议或质量保证协议未做要求的按本规定6.3.5 条进行索赔。对存在诚信问题、假冒伪劣等原则问题的供应商，一经核实直接取消供应资格，并根据采购合同或质量保证协议要求进行索赔。6.4.12 具体处罚标准（部分）见附表1-10。第七条 记录质量奖励单 JL-8.2.3-01-2015质量处罚单 JL-8.2.3-02-2015第四章 附则第八条 附则8.1 本规定自11月1日起正式执行。8.2 本规定要求与公司其它制度不一致时原则上以本规定为准。若有不同意见，最终决定权在总经理办公会。8.3 本规定解释权属质量安全部。第五章 附件第九条 附件表1：附件目录序号名称附件1生产物资管理质量职责处罚标准附件2自制件质量职责处罚标准附件3装配质量职责处罚标准附件4调试质量职责处罚标准附件5设计质量职责处罚标准附件6工艺质量职责处罚标准附件7新产品试制质量职责处罚标准附件8质量检验职责处罚标准附件9客户服务质量职责处罚标准附件10管理人员质量职责处罚标准附件11质量奖励单附件12质量奖励单个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。第 11 页 共 11 页