高标准农田基础设施工程质量缺陷保险 (IDI)风险管理服务 (TIS) 作业指南.pdf

高标准农田基础设施工程质量缺陷保险(IDI)风险管理服务(TIS)作业指南2023.03高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 1作者陈炜 瑞士再保险股份有限公司工程险北亚区高级核保人陈炜，现任瑞士再保险股份有限公司工程险北亚区高级核保人，负责中国市场的工程险、IDI、设备质保及清洁能源板块的合约及临分业务，同时负责相关领域创新产品的开发及推广工作。陈炜具备丰富的大型土木工程建设的承保经验，包括基础设施项目(公路、铁路、桥梁、隧道等)、能源项目(水电、火电、风电、太阳能发电等)、油气风险等；在IDI方面，包括传统房建IDI以及高标准农田IDI、绿建及超低能耗建筑IDI等创新领域，具有定价、TIS模式的建立及管理的丰富经验。郭利群 钛和集团工业与设施事业部技术质量中心总监郭利群，现任钛和集团工业与设施事业部技术质量中心总监，兼集团旗下上海建通工程建设有限公司第三事业部总经理，公司的IDI-TIS专项业务线负责人。郭利群，毕业于同济大学经济管理系建管专业，从业三十多年来，从事过施工技术管理，工程监理，项目管理等多项工作，主导多个大型项目的监理和项目管理，如荣获“鲁班奖”的江苏进出口检验检疫综合实验楼、携程信息技术大楼、江西省宜春北岸新天地、阿里巴巴徐汇滨江项目等。邵玮 钛和集团旗下上海建通工程建设有限公司总工程师邵玮，现任钛和集团旗下上海建通工程建设有限公司总工程师，公司第三方质量与安全巡查业务线负责人。从业三十多年来，从事过建筑工程设计，施工技术管理，工程监理，第三方巡查等多项工作，具有丰富的建筑工程、市政工程、轨道交通工程的工程监理(咨询)经验，参与的工程项目获得多项省市级优质工程奖项。本人获得多次上海市优秀监理工程师称号，是上海市咨询行业协会示范项目检查资深专家。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 2目录前言 3第一章 目的 5第二章 高标准农田建设概要 6第三章 适用范围 7第四章 参考标准规范 8第五章 TIS总体工作范围与内容 9 5.1.总体工作范围 9 5.2.TIS服务总体工作内容 9第六章 TIS工作需要得到的授权和配合 13 6.1.TIS需要得到的授权 13 6.2.需要施工单位提供的配合工作 13第七章 高标准农田TIS项目人员要求、工作方法 14 7.1.TIS项目人员配备要求 14 7.2.TIS服务工作方法 14 7.3.高标准农田TIS服务的特殊要求 14第八章 高标准农田建设TIS报告体系 15附录A.资料清单 15附录B.报告模板（检查报告、风险评估报告）16后记 44高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 3前言中国拥有不到全球10%的耕地，却承载了全球五分之一的人口。这一奇迹的背后，是党中央、国务院对时刻牢牢守住保障国家粮食安全和不发生规模性返贫两条底线的坚持，是国家着眼重大战略需要，稳住农业基本盘、做好“三农”工作，接续全面推进乡村振兴的决心。2022年中央一号文件中再次聚焦“三农”工作，明确指出保障国家粮食安全依然任重道远：“量”上，18亿亩基本农田是耕地红线、更是14亿人的“生命线”；“质”上，大力推进高标准农田建设，加快补上农业基础设施短板，增强农田防灾抗灾减灾能力，推动农业生产经营规模化专业化，促进农业农村现代化发展则是势在必行！高标准农田并非新兴的概念，2004年中央一号文件提出“支持农业土地开发，建设高标准基本农田”，首次提出了高标准基本农田的概念。2005年中央一号文件首次使用“高标准农田”的概念。此后的每一年，“高标准农田建设”都会出现在中央一号文件中。截至2020年底，全国已完成8亿亩高标准农田建设任务，建成的高标准农田亩均粮食产能增加10%至20%，亩均节本增效约500元。“十四五”开局之年，中央一号文件要求“实施新一轮高标准农田建设规划”，并据此编制了全国高标准农田建设规划(20212030年)，明确到2025年累计建成10.75亿亩并改造提升1.05亿亩、2030年累计建成12亿亩并改造提升2.8亿亩高标准农田，规划中明确了高标准农田建设所涉及到的田、土、水、路、林、电、技、管 8 个方面内容。随后，国家市场监督管理总局联合国家标准化管理委员会于2022年3月更新了高标准农田建设 通则(GB/T30600-2022)，这是该标准自2014年发布后第一次修订，也是2018年党和国家机构改革后，由农业农村部牵头起草的首个高标准农田建设相关国家标准，标志着高标准农田建设标准体系的健全完善工作迈出坚实的一步。我们高兴的看到，中国高标准农田建设在过去的十多年间取得了长足的发展(年均新增8,000万亩至1亿亩)，并且依然可期在未来很长一段时间内保持这一高增长的发展势头。然而在高速发展的同时，我们也需敢于正视所面临的问题，目前暴露出的典型且具有普遍性的问题主要包括如“水”、“路”、“林(农田防护与生态环境保持工程)”、“电”在基础设施建设上的施工质量问题；高标准农田建成后的“管”(管护)是否到位等。具体来看，在建设标准方面，2018年之前，国家发展改革委、(原)国土资源部、(原)农业部、财政部、水利部各部委“五牛下田”，对高标准农田基础设施的建设标准要求不一，直到国务院机构改革后明确了由农业农村部“一家统管”的工作要求，统一建设标准的工作得以推进，但历史项目在使用年限、管护成本及后续改造提升工作等方面都将面临巨大的考验；在补贴标准方面，随着高标准农田建设的深入推进，集中连片、施工条件较好的地块越来越少，建设难度不断增大，建设成本持续攀升，资金需求大、筹措难，导致部分高标准农田建设内容不完善、工程措施不配套；在工程项目管理和竣工验收经验方面，部分地方业主缺乏工程管理、土木、水利相关的专业技术人员和经验，对于基础设施项目施工过程的监督、施工质量的验收缺乏有效管理，导致在设计寿命内的使用过程中出现安全隐患、设施损坏、乃至损毁等现象，均在不同程度上使其丧失了应有的使用功能，进而导致影响农户正常农耕生产作业的开展；在建后管护方面，一些地方“重建设、轻管护”的问题也较为突出，未能有效落实管护责任，措施和手段较薄弱，后续监测评价和跟踪督导机制不完善，日常管护不到位，设施设备损毁后得不到及时有效修复，常年带病运行，将导致工程使用年限明显缩短。随着各项标准制度的逐步完善，高标准农田建设的重心也“由量转质”的进入到了一个新阶段，在这起承转合之际，面对暴露出的问题，如何确保国家每年上千亿的投资真正转化成民生福祉成为了当务之急。瑞士再保险北京分公司在高标准农田项目上，与国内直保市场紧密合作，积极参与针对高标准农田“水、路、林、电”项目中基础设施的工程质量缺陷保险产品(高标准农田IDI)的方案设计与产品开发，针对农田基础设施在正常使用的情况下，由于工程质量潜在缺陷发生被保险项目物质损坏的，导致工程结构出现影响使用安全、超出沉降设计规范、防渗工程功能失效后进行修理、加固或重建的提供保险保障。通高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 4前言过查勘田间地头、走访政府主管部门、联合第三方工程专业机构等方式，了解了工程现状、客户诉求及行业痛点，梳理了农田建设期间与管护期间各方主体的职责和义务，提出了定制化的农田TIS服务方案及标准，建立了包含施工期、管护期及理赔期在内的风险管理闭环体系。针对各类保险标的及建设标准，通过动态核保的方式，以“保险”+“服务”的模式，有效地解决了高标准农田建设现阶段所面临的主要挑战。自2019年底开展高标准农田IDI业务伊始，我们始终认为TIS工作是高标准农田项目施工建设期间质量控制的核心，是高标准农田IDI产品的“心脏”，如同房建TIS之于房建IDI项目，规范化、标准化高标准农田的TIS工作，是高标准农田IDI市场从萌芽走向成熟的必经之路。此次瑞再北京工程险团队联合钛和检测认证集团股份有限公司推出高标准农田基础设施工程质量缺陷保险(IDI)风险管理服务(TIS)作业指南，目的就是通过IDI国内外保险实施中的TIS工作实践，结合国内高标准农田基础设施建设的实际情况，梳理风险管理的工作原则、工作方法、工作流程以及基于风险可接受原则的风险评价方法，明确全过程全专业风险管理的内容以及信息化管理的基本要求，为高标准农田IDI产品投保提供保险行业认可的、可追溯的依据，并在工作实践中真正起到提高农田建设质量水平、保障田间基础设施真正发挥出帮助农田实现粮食增产和防灾减损的功能。该作业指南不仅涵盖了TIS机构在高标准农田建设各个阶段的工作方法、工作范围、工作内容、工作频率及参考标准，还包括了TIS机构在开展质量监督服务时所应配备的人员要求以及所应得到的授权与配合，同时建立了TIS报告体系并提供了相应的报告范本，保证了高标准农田TIS服务的完整性和闭环性。为了有助于实践操作，该作业指南在TIS工作内容的介绍中，还针对不同标的类型、结合保单责任，将高标准农田基础设施中较为常见的主要标的物类型的施工质量控制点进行了细化，明确了TIS机构的检查方法及现场检查的内容。作为方法论的这一作业指南，相信对于TIS机构在处理实际工程项目、面对纷繁多样的质量监督服务要求时能够有所帮助。钛和检测认证集团股份有限公司，是瑞士再保险的重要合作伙伴，是一家专注于质量、健康、安全、环境和可持续发展领域，集工程咨询、检验、检测、认证于一体的综合性第三方技术服务机构。钛和集团旗下的专业工程团队在工程监理、项目管理、EHS管理与审计、施工现场QA/QC、保险风控TIS等方面积累了多年的服务经验，作为国内工程监理和咨询行业的开拓者和领先者，常年为国内外客户提供项目全生命周期的全过程专业技术服务及支持，帮助客户降低项目技术风险，有效保障建设项目按计划有序实施，已成为许多政府和项目业主值得信赖的专业工程咨询专家。钛和集团专业工程团队在高标准农田基础设施建设的前期准备、现场施工、竣工验收等各阶段有着丰富的项目管理及技术风险管理经验，为本指南提供了具有可操作、易推广的TIS管理内容。瑞士再保险一直以来致力于为民生事业提供保障，为国家战略保驾护航。作为再保人，在提供风险分散服务的同时，我们始终将“消未起之患、治未病之疾”视为己任，践行有效全面的风险识别、风险评估、风险应对和风险监控，履行自己的社会责任，希望为中国经济的建设和民生福祉改善的贡献力量！李智 瑞士再保险工程险北亚区负责人高级副总裁|合约及临分业务 莊贺铭 钛和检测认证集团副总裁 工业与设施事业部总经理高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 5第一章 目的高标准农田建设是为了全面提升农田质量而开展的土地平整、土壤改良、灌溉与排水、田间道路、农田防护与生态环境保持、农田输配电以及其他工程建设，并保障其高效利用的建设活动。当前，各地无论是建筑工程保险行业、地方政府农林主管部门、还是高标准农田建设业自身，均对高标准农田建设的IDI保险及其风险管理处于探索期，本高标准农田建设IDI-TIS服务工作指南编制的目的就是通过IDI国际和国内保险实施中的TIS工作实践，明确风险管理的工作原则、工作方法、工作流程以及基于风险可接受原则的风险评价方法，明确全过程全专业风险管理的内容以及信息化管理的基本要求，为高标准农田建设产品投保提供保险行业认可的和可追溯的依据，并在工作实践中真正起到提高农田建设质量水平的作用。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 6第二章 高标准农田建设概要 按照高标准农田建设通则(GB/T 30600-2022)的定义，高标准农田是指田块平整、集中连片、设施完善、节水高效、农电配套、宜机作业、土壤肥沃、生态友好、抗灾能力强，与现代农业生产和经营方式相适用的旱涝保收、高产稳产的耕地。高标准农田建设是指为减轻或消除主要限制性因素、全面提高农田综合生产能力而开展的田块平整、灌溉与排水、田间道路、农田防护与生态环境保护、农田输配电与农田基础设施建设和土壤改良、障碍土层消除、土壤培肥等农田地力提升活动。高标准农田基础设施建设工程体系包括：1、2、3、4、5、6、田块整治工程：耕作田块修筑工程(条田、梯田、其它田块)、耕作层地力保持工程(客土回填、表土保护)；灌溉与排水工程：小型水源工程(小型塘堰/坝、蓄水池和小型集雨设施、小型泵站、农用机井)、输配水工程(明渠、管道)、渠系建筑物工程(农桥、渡槽、倒虹吸管、涵洞、水闸、跌水与陡坡、量水设施)、田间灌溉工程(地面灌溉、喷灌、微灌、管道输水灌溉)、排水工程(明沟、暗管、排水井、排水闸、排涝站、排涝闸站)；田间道路工程：田间道/机耕路、生产路、附属设施；农田防护与生态环境保护工程：农田防护林工程(农田防风林、梯田埂坎防护林、护路护沟护坡护岸林)、岸坡防护工程(护地提、生态护岸)、坡面防护工程(护坡、截水沟、小型蓄水工程、排洪沟)、沟道治理工程(谷坊、沟头防护)；农田输配电工程：输电线路、变配电装置(变压器、配电箱/屏、其它变配电装置)、弱电工程；其它工程：田间监测工程。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 7第三章 适用范围 本服务工作指南适用于投保IDI保险的高标准农田建设项目体系，包括：灌溉与排水工程【小型水源工程、输配水工程、渠系建筑物工程、田间灌溉工程(微灌、管道输水灌溉)、排水工程】、田间道路工程、农田防护与生态环境保护工程【岸坡防护工程(护地提、生态护岸)、坡面防护工程(护坡、截水沟、小型蓄水工程、排洪沟)、沟道治理工程(谷坊、沟头防护)】、农田输配电工程及田间监测工程的技术风险管理服务。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 8第四章 参考标准规范技术风险管理工作依据的标准采用建造合约和批准的设计文件规定的：标准规范：(借鉴使用一般市政工程建设的国家标准、行业标准、团体标准)1、高标准农田建设通则GB/T 30600-2022 2、灌溉与排水工程设计标准GB50288-2018 3、节水灌溉工程技术标准GBT50363-2018 4、节水灌溉工程验收规范GBT50769-2012 5、业主或其他委托方认可的技术规范 高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 9第五章 TIS总体工作范围与内容5.1 总体工作范围(1)(2)1)2)3)5.2 TIS服务总体工作内容(1)施工准备阶段 1)2)3)(2)施工阶段检查：现场检查及风险评估 1)质量检查对象根据IDI基本险及(或)附加险的保险范围确定。2)检查手段 现场目视检查；建筑材料核查；质量保证资料及过程控制资料的检查；与设计图纸的符合性检查；必要的现场会议；现场测试(可选项，在目视检查确认后如有必要，由业主另外委托)。3)质量控制计划(QCP)TIS机构在检查开始前，根据前期梳理的质量风险点提出质量控制计划，应包 含下列内容：高标准农田基础设施IDI保险的TIS服务是指保险公司聘请第三方风险管理机构(TIS机构)，根据投保方与其签订的保险条款和保单，在约定的承保范围、责任赔偿期限内，以投保的高标准农田基础设施为主体，基于相关的设计、施工标准，为保险公司提供全过程的风险管理和质量控制服务，监督施工方、监理方落实工程内容及质量，确保承保项目满足保单约定的使用年限。技术风险管理服务的范围原则上应与保险公司承保的建筑工程质量潜在缺陷保险(IDI)的保单内容一致。根据高标准农田建设工程质量潜在缺陷保险的特点，可以分为三类：新建高标准农田工程：包括施工准备阶段、施工阶段检查和保险等待期质量检查；在建高标准农田工程：部分施工阶段检查和保险等待期质量检查；已竣工高标准农田的升级改造。水文地质条件踏勘核查；设计文件(包括相应计算书)及图纸审查；主要的风险点分析，根据类似工程的经验和高标准农田相关特点总结分析，主要的风险点有(基本险内容)：灌溉与排水工程出现裂缝、变形、破损、断裂、坍塌导致渗漏，田间道路工程出现不均匀沉降、断裂、坍塌，农田防护工程结构出现影响使用安全的裂缝、变形、破损、断裂、坍塌、渗漏等，农田输配电工程使用劣质线缆问题风险等。对项目主管的部门相关人员提供TIS服务交底，获得项目主管部门对TIS服务的全面配合及支持；主要检查点编制；需要施工单位出具的施工方案及详图要求；施工单位需要在现场出示的质量保证文件或管理文件；重要构件或预制件的检查计划。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 10 4)必须检查到的质量控制点 抽查点是指必须由TIS机构的相关专业工程师进行见证、检查的关键节点/关键工 序。序号 主要施工内容 实物检查 资料检查 主要抽查内容 定位复核、井深复测、井管质量、洗井和 抽水试验各项数据是否符合设计要求。定位与标高复核，混凝土配合比与强度，设备基础，泵体和管道安装。验槽、槽底标高控制、混凝土配合比和强 度、和小型集雨设施砖砌体质量、钢筋规 格及其绑扎。验槽、槽底标高控制、混凝土配合比和强 度、砖砌体质量、钢筋规格及其绑扎。验槽、槽底标高、管座混凝土配合比与强 度、成品管材质保文件、回填料及密实度。定位与标高复核，混凝土配合比和强度、砌体质量、钢筋规格及其绑扎，桥墩、桥 台、桥面设施等。定位与标高复核、验槽，混凝土配合比和 强度、钢筋规格及其绑扎，地基与基础、灌注桩的检测报告等。验槽、槽底标高、管座混凝土配合比与强 度、成品管材质保文件、回填料及密实度 轴线坐标控制点、定位与标高复核、混凝 土配合比和强度、砖砌体质量、钢筋规格 及其绑扎。水闸 质保资料。排水井 定位复核、井深复测、井管质量。排水闸 质保资料。定位与标高复核，混凝土配合比与强度，设备基础，泵体和管道安装。定位与标高复核，混凝土配合比与强度，设备基础，泵体和管道安装。给水管材及配件的实物复核查，管道铺 设，系统调试试运行。第五章 TIS总体工作范围与内容工程涉及的主要的(结构安全与使用功能)原材料、成品/半成品的质量控制保证资料；施工关键节点/关键工序；必要的检测内容：(注，对于北方寒冷地区的管道铺设工程，建议设计应有充足的保温措施，且应考虑冻融循环的影响)灌溉与排水工程 小型水源工程(小型塘堰/坝、蓄水池和小型集雨设施、小型泵站、农用机井)、输配水工程(明渠、管道)、渠系建筑物工程(农桥、渡槽、倒虹吸管、涵洞、水闸、跌水与陡坡、量水设施)、排水工程(明沟、暗管、排水井、排水闸、排涝站、排涝闸站)、田间灌溉工程(微灌、管道输水灌溉)农用机井机井井台和泵站塘堰/坝、蓄水池明渠、明沟管道工程农桥渡槽倒虹吸管涵洞排涝站排涝闸站微喷灌系统1 2 3 4 5 6 7 8 9 10111213 14 15 高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 11 田间道路工程田间道/机耕路、生产路、附属设施 序号 主要施工内容 实物检查 资料检查 主要抽查内容 路基底验槽、地基处理(换填)、路基材料及相 应压实系数检测、混凝土面层厚度、路基弯沉 试验、混凝土配合比与强度、伸缩缝设置。路基底验槽、地基处理(换填)、路基材料及相 应压实系数检测等。农田防护工程岸坡防护工程(护地提、生态护岸)、坡面防护工程(护坡、截水 沟、小型蓄水工程、排洪沟)、沟道治理工程(谷坊、沟头防护)序号 主要施工内容 实物检查 资料检查 主要抽查内容 1 砌石护岸/提 基底验槽、护岸材料与实体质量。2 小型蓄水工程 基底验槽、蓄水工程材料与实体质量。3 截排水沟 基底验槽、工程材料与实体质量。农田输配电工程输电线路、变配电装置(变压器、配电箱/屏、其它变配电装 置)、弱电工程及配套土建 序号 主要施工内容 实物检查 资料检查 主要抽查内容 基底验槽、基础钢筋质量规格连接(焊接)、混 凝土配合比与强度，电线杆质量、电线塔钢结 构材料与焊接质量。材料、钢筋笼连接接头复验报告，间距、规格 等或验收记录，混凝土试块检测与充盈系数。预制桩出厂质量合格证明、外观质量检查；预 制桩的焊接质量。钢筋连接接头复验，间距、规格等或验收录；砼配合比报告，振捣、施工缝处理或验收记 录；材料复验报告、工法、砂浆强度离散性、砂浆饱满度或验收记录。混凝土强度报告、尺寸、位置或验收记录。位置、尺寸。孔洞、设备基础 基层处理、无漏刷，卷材厚度、有无空鼓、搭 接收口及节点处理材料复验报告，蓄水试验。线缆等材料质保资料、检测复试报告、接地电 阻测试、试运行等。设备质保资料、接地电阻测试、试运行等。材料与设备质保资料、检测复试报告、接地电 阻测试、试运行等。1 混凝土田间路 (机耕路)2 砂石生产路 1 电线杆、塔 2 灌注桩 3 预制桩 4 主体结构 5 主体验收 6 预埋件、预留 7 屋面防水 8 输电线路 9 变配电装置 10 弱电工程 高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 12第五章 TIS总体工作范围与内容 5)检查结果及反馈 工程主要内容介绍；工程主要参与方；施工过程中发现的主要问题按问题的严重性分级、紧急性描述和普 遍性程度分类汇总，应列出已得到整改的问题清单及未得到整改的 问题；该项目的总体质量风险点评估。(3)保险等待期质量检查 1)检查时间 竣工验收备案后的等待期。2)检查内容(实体抽查比例暂定，按实体总量的1030%)使用单位对高标准农田相关设施的反馈意见；查阅以下部位的使用过程检查及维修记录：小型水源工程、输配水工程、渠系建筑物工程、排水工程、田间灌 溉工程的漏水、开裂与破损；岸坡防护工程、坡面防护工程、沟道治理工程的变形破损；变配电房外墙外面的开裂漏水。检查电线杆塔基础、变配电房和其他设备基础的沉降状况；检查田间混凝土路(机耕路)、砂石路(生产路)的沉降开裂破损。3)检查结果及报告 检查结束后，TIS机构一周内出具检查报告。每一次现场检查后，TIS机构应出具现场检查报告；报告应指出施工中存在的问题，附有相关的照片证据，并给出相应的图纸、规范依据；TIS机构可以就存在的问题提出相应的整改建议；如有可靠证据证明已隐蔽的工程存在严重质量问题时，TIS机构可以要求对隐蔽工程进行剥露检查，或进行无损检测；例如，路基回填压实度或有弹簧土严重不符合设计和规范要求，可进行剥露检查；现浇结构中钢筋规格数量不符合设计要求，可进行无损检测等；施工单位在收到报告后，应逐条对报告做出回应；报告中要求整改的内容，由TIS机构在下一次检查中复核；如果中间被隐蔽，有监理的项目则由监理单位进行验证，监理单位留有照片证据；对没有配置监理的项目，由业主落实记录；TIS机构下一次检查中进行文件复核。在此过程中，如有意见分歧，则由委托方组织会议进行讨论；在项目完工后，TIS机构必须出具最终验收报告，报告包含下列内容：高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 136.1 TIS需要得到的授权技术风险管理服务通过科学的风险分析方法对高标准农田建设项目从TIS准备阶段、施工阶段到保险等待期，针对保单责任范围的内容，对质量潜在缺陷风险点进行风险识别、预防、评估，配合责任单位提出改善建议，降低风险发生概率和风险损失，促进工程质量水平提高。TIS服务过程需要得到参建各方的积极配合和支持，下述授权应在保险公司的授权书中明确并在项目首次会议上通报参建各方：6.2 需要施工单位提供的配合工作第六章 TIS工作需要得到的授权和配合参建各方根据TIS的资料清单按工程进程提供相应的技术文件；保险公司提供TIS进场查勘的授权；TIS机构有权在任何指定的正常工作时间点进入现场，参建单位应提供现场查勘便利条件，包括沟通协调、资料查阅等，TIS机构技术人员进入现场应遵守相关的安全生产管理规定；责任单位对提出的风险点及时进行澄清、整改、回复，采取有效措施规避缺陷风险清单中所列明的质量缺陷风险点；建设单位或其委托的监理机构对质量缺陷风险的处理措施进行监督和验收，特别是隐蔽工程应有相应的文档资料存留；应保险公司和TIS机构要求，建设单位或其委托单位应提前通报工程进度和关键性时间节点；保险等待期尚需保险公司协调各方提供TIS机构进入现场检查的便利条件。每次现场检查需由各专业质量工程师陪同；需要施工单位出示进场材料清单及相应的原材料质保文件；施工单位出示现场及检测单位测试报告；出示设计变更；出示质量管控的过程控制资料；提供承包合同的技术附件(如委托方要求检查该部分内容)；出示上一次检查的整改证据(监理或现场团队的整改记录)。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 147.1 TIS项目人员配备要求现场检查主任审核员：10年、注册；现场检查一般审核员：7年以上工作经历；与检查内容相关的大学本科专业毕业。7.2 TIS服务工作方法(1)(2)(3)(4)(5)(6)7.3 高标准农田TIS服务的特殊要求(1)(2)(3)第七章 高标准农田TIS项目人员要求、工作方法根据IDI合同、TIS合同和所能收集到的勘察设计和施工文件，确定具体质量风险管理计划；对施工组织设计的进行风险管理；施工阶段质量检查的方式为重点风险点和关键部位的检查和随机抽查、第三方检测查验。施工阶段的过程检查，包括资料查阅、工序检查、实体检查，提出风险管理的建议措施，进行风险审核；检查施工方案、施工质监验收资料与工程检测试验报告；检查第三方实测实量检测审核报告；等待期或已有建筑的检查方法：用户访谈，查看维修记录等。在项目所在地的县(市)城内设置现场驻地办，配置12名TIS专员根据施工进度情况对验收项目以10-30%抽样比例进行巡查；高标准农田项目土建工程的基础和主体、竣工三个阶段的验收必须有TIS工程师参与；TIS工程师至少每一个月对现场所有施工点检查1次。高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 15附录A.资料清单TIS检查主要资料表 序号 名称 意见文件审查/Document Review 1 水文地质勘察报告(灌溉与排水)2 各专业设计文件(图纸、计算书等)3 施工总承包合同 4 专业分包合同 5 施工方、监理方、材料供应商的各类文件(企业资质、人员资质)6 施工组织设计 7 图纸会审记录 8 施工方案及深化图纸 9 设计交底记录 10 施工过程中的质量控制文件和记录报告(参建各方的施工质量记录文件、工程检测及监测报告)11 质检机构签发整改通知书(如有)12 监理签发工程暂停令(如有)13 技术核定单 14 设计变更 15 工作联系单 16 施工日志 17 出现重大质量或安全事故的记录(如有)18 隐蔽工程验收记录 19 分部工程验收记录 20 竣工验收报告 21 竣工验收备案记录 土建结构/Civil Works 1 验槽记录、机井土样岩样记录、地层柱状图 2 井孔检测(孔径、孔深和垂直度)3 成品、半成品构件质量证明文件 4 钢筋、混凝土及砌体等主要材料的出厂合格证及复测报告 5 混凝土、砂浆试验报告 6 其他试验报告 电气系统/Electrical System 主要电气设备、材料进场验收记录、包括变压器、高低压柜、发电机、配电箱、电线电缆、灯具、开关和插座、保护管等 2 变电房电气设备送电验收记录 3 变电房高压电试检测报告 4 电缆绝缘测试报告 5 照明系统通电试运行记录表 6 防雷接地装置检测报告 第八章 高标准农田建设TIS报告体系1高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 16 服务阶段 TIS机构 保险公司 业主单位 建设单位/监理单位 形成报告启动阶段建设阶段竣工验收等待期到期前(2至4周)RD 0 高标准农田项目初步风险评估报告RD4 高标准农田项目完工总体评估报告(附：竣工质量缺陷清单)RD5 高标准农田项目等待期后复查评估报告(如有)SI 01-SI xx 现场过程报告(SS基于xx次现场查勘)RD 0.1 高标准农田项目初步风险报告-完工更新版RD 3.1 高标准农田项目土建工程施工风险评估报告RD 3.2 高标准农田项目安装工程施工风险评估报告提供项目管理培训工程启动交流会资料准备资料准备资料准备整改消缺整改消缺及时反馈整改进度及结果完善方案资料收集提资资料审核制定TIS服务计划提出整改意见评估保险方案合理性资料收集提资资料审核提资资料审核提资资料审核现场查勘告知审核结果提出整改意见现场查勘现场查勘通知业主及时修复告知审核结果提出整改意见提供竣工质量缺陷清单修订保单除外责任IDI保单责任开始(若无等待期)IDI保单责任开始资料收集资料收集资料准备业主组织修复是否须整改是否修改方案是否须整改验收合格不晚于下次查勘是是是是是是否否否否否否否修订保单除外责任经TIS评估修复完成损失标的是否修复附录B.报告模板(检查报告、风险评估报告)TIS报告模板附录B 1.现场(施工现场，制作工厂)过程检查报告 SI-XXX 附录B 2.风险评估报告 RD-XX RD 0 高标准农田项目初步风险评估报告 RD 1.0 在建高标准农田项目风险评估报告 RD 2.0 已建高标准农田项目风险评估报告 RD 3.1 高标准农田项目土建工程施工风险评估报告 RD 3.2 高标准农田项目安装工程施工风险评估报告 RD 4 高标准农田项目完工总体评估报告(附：竣工质量缺陷清单)RD 5 高标准农田项目等待期后复查评估报告(如有)附录B 3评估报告特殊情况说明：新建项目评估报告有：RD0，RD3，RD4，RD5 在建高标准农田项目的评估报告有：RD0，RD1，RD3，RD4，RD5 已建高标准农田项目的评估报告有：RD0，RD2，RD4，RD5注：在建、已建项目的TIS工作流程可根据项目实际情况进行相应调整附录B 4新建项目TIS工作流程图：第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 17附录B1 现场过程检查报告 SI-XXX第一部分：项目查勘情况1.1查勘工作内容1.1.1本次查勘工作描述1.1.2项目资料本项目至本次查勘之日，已收到的及现场查阅的相关资料文件：接收资料 接收方式 接收日期 1.1.3检查内容描述 检查分项 描述 质量管理 材料检测 监理资料 建筑场地 工程放线 土建工程 安装工程 1.1.4查勘工作照片【包含现场会议、检查、检测和资料查阅等相关风险管理活动】描述 描述 描述 描述1.2风险跟踪 风险编号 风险描述 处理情况描述或相关文件 是否可销项 第八章 高标准农田建设TIS报告体系微信公众号-今日保条-收集整理，版权归原作者保险行业资料分享，若有侵权，及时联系删除高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 181.3风险评估1.3.1缺陷列表 缺陷点编号 缺陷描述、整改及反馈要求 风险等级 现场照片 区域 建议包含：1)缺陷描述 2)涉及保单责任 3)整改及反馈要求 注：缺陷须闭环，否则列入观察项进行保单除外(风险跟踪1.2表)1.3.2质量事故记录【质量事故是质量缺陷导致的严重后果】事故编号 事故发生位置 事故概述及处理情况描述或相关文件 衍生风险分析 1.4查勘工作结论与建议：第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 19第二部分：下次查勘工作计划计划查勘日期：计划查勘内容：检查要素 检查部位 检查要素 检查部位 质量管理 工程放线 材料检测 土建工程 监理资料 安装工程 建筑场地 附件：专项施工方案的风险评估 序号 专项工程 基本描述 风险分析 风险应对 TIS项目负责人：签发日期：填写注意事项：1.2.3.4.5.缺陷描述中应指出具体的缺陷位置，如果是广泛存在，则在报告中定性或定量描述缺陷出现的范围和数量等；对于施工方案的评估，应在该专业工程正式施工前进行；报告可以附加照片附件；附件中的照片应编号，并与报告中的编号一一对应；首次查勘后的现场查勘，须对前次查勘中发现的缺陷(表1.3.1缺陷列表)及质量事故(表1.3.2质量事故记录)予以跟踪，列入表1.2风险跟踪项内，并逐项复查、记录；以上表格内容均可以根据实际需要调整和拓展使用。第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 20附录B2 风险评估报告 RD-XX(1)RD 0高标准农田项目初步风险评估报告(RD 0.1高标准农田项目初步风险报告-完工更新版)第一部分：项目基本信息1.1参建企业 项目名称：建设单位：勘察单位：资信验证 设计单位：资信验证 施工单位：资信验证 监理单位：资信验证 分包单位：资信验证 主承保保险公司：TIS服务单位：计划开工时间：计划竣工时间：TIS介入时间：风险管理机构介入时项目处于以下阶段：勘察 设计 施工准备 土建施工 机电安装 竣工 RD 0：参与单位项目组织架构及质量管理体系总体评估(根据历史记录及评估)：RD 0.1：参与单位项目组织架构及质量管理体系总体评估(根据本项目实际表现)：1.2项目概况 项目地址：总平面图：灌溉与排水工程：田间道路工程：农田防护工程：农田输配电工程：其他：1.3评估内容 类型 分项 等待期限 保障年限 是否投保 内容 主险 附加险 1.4工程预算 建安总造价 建安总造价合理性分析：第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 211.5已提供的技术文件资料 资料名称 资料来源 TIS接受日期 备注 1.6特殊设计依据本工程设计除执行国家和地方现行法律法规、规范规程，项目其他特殊依据如下：第二部分：项目描述2.1项目详情 灌溉与排水工程：田间道路工程：农田防护工程：农田输配电工程：其他：第三部分：初步风险分析3.1场地与环境3.1.1地下水文地质环境 内容 基本描述 风险评估 3.1.2 地形、气象条件及周边环境 内容 基本描述 风险评估 地形(平原、丘陵、山区)周边临近(江河湖泊、鱼塘、山区、建筑物)有无滑坡体或/及泥石流冲沟 有无软基路段 本区域地震烈度 年均降水量 年平均气温及平均年最低气温 第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 223.2土建工程 项目 分项 基本描述 风险评估 农用机井机井井台和泵站塘堰/坝、蓄水池和小型集雨设施明渠、明沟管道工程农桥渡槽倒虹吸管涵洞水闸 排水井 排涝站 排涝闸站 微喷灌系统 混凝土田间路(机耕路)砂石生产路 砌石护岸/堤 小型蓄水工程 截排水沟 农田输配电配套土建电线杆/塔灌注桩预制桩主体结构主体验收预埋件、预留孔洞、设备基础屋面防水第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 23 3.3安装工程 系统 子系统 基本描述 风险评估 第四部分：风险评估结论4.1技术风险总结4.2保单风险结论(根据保单结构(赔偿年限、等待期设置及标的分类)进行总结)基于上述内容以及针对关于主险和附加险所保项目的技术文件的风险初步分析(进一步的技术风险分析结论可能修正)，做出以下总结：_年保险期限 _年保险期限 _年保险期限 4.3缺陷风险清单 缺陷点编号 缺陷描述、整改及反馈要求 风险等级 现场照片 关闭时间 区域 建议包含：1)缺陷描述 2)涉及保单责任 3)整改反馈要求 TIS项目负责人：签发日期：填写注意事项：1.TIS工程师应根据设计图纸中的工程内容，对项目施工过程中存在的风险进行一些预判，并在“风险评估”意见中指出；2.对设计文件中存在的可优化的事项和可施工性问题也可以在“风险评估”意见中指出；3.建安总造价预算，关闭项里决算总造价，分类项，报告可以加佐证附件的，报告可以加附件；4.参建方不要漏，填写全；5.重要分包设备供应商防水材料供应商，专业分包要写上；6.判断现场质量管理体系是否完善，发现严重失控的要作为重要缺陷提出，做重要关注；7.第四部分风险评估总结的内容将根据各阶段现场过程检查报告的内容进行更新；8.以上表格内容均可以根据实际需要调整和拓展使用。输配电工程排水闸输电线路变配电装置弱电工程 第八章 高标准农田建设TIS报告体系高标准农田基础设施IDI TIS作业指南 24(2)RD 1.0在建高标准农田项目风险评估报告第一部分：项目基本信息1.1参建企业 项目名称：建设单位：勘察单位：设计单位：施工单位：分包单位：监理单位：主承保保险公司：TIS服务单位：开工时间：计划竣工时间：TIS介入时间：风险管理机构介入时项目处于以下阶段：勘察 设计 施工准备 土建施工 机电安装 竣工1.2项目概况(根据具体项目，列明涉及部分即可)项目地址：总平面图：灌溉与排水工程：田间道路工程：农田防护工程：农田输配电工程：1.3评估内容 类型 分项 等待期限 保障年限 是否投保 内容 主险 附加险 第二部分：项目进度2.1.各部分工程进度详表 灌溉与排水工程：田间道路工程：农田防护工程：农