煤化工石油化工竣工文件整理要求word版.doc

关于项目单位工程竣工验收文件组卷要求
根据《重大建设项目档案验收办法》(档发〔2006〕2号文件)要求,项目文件得收集、整理、归档与项目档案得整理与移交应符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》(DA/T 28—2002)及《科学技术档案案卷构成得一般要求》(GB/T 11822—2008),现就项目施工技术归档文件组卷事宜做以下几点说明:
安装工程
锅炉与发电装置得安装工程执行现行得《火电施工竣工技术资料标准化表格应用手册》。其她安装工程执行SH/T35032007《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》与SH/T35432007《石油化工建设工程项目施工过程技术文件规定》,安装单位工程组卷分五类,分别为:
第一卷 综合管理卷;
第二卷 施工技术资料卷;
第三卷 工程质量验收资料卷;
第四卷 使用功能、安全功能控制资料卷;
第五卷 竣工图卷;
各卷组卷具体要求如下:
1、综合管理卷
1、1、综合管理卷【按施工单位整理SH/T3503】
1、1、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101A
1、1、2交工技术文件总目录SH/T3503J102
1、1、3交工技术文件说明SH/T3503J104
1、1、4交工技术文件移交证书SH/T3503J108A
1、1、5中标通知书
1、1、6单位工程目录
1、1、7施工组织总设计
1、1、8重大质量事故处理报告SH/T3503J109(如有)
1、1、9设计交底、图纸会审记录(不能按单位工程分开时)
1、1、10合格焊工登记表
1、1、11无损检测单位资质、无损检测人员登记表
1、1、12无损检测方案
1、1、13热处理方案
1、1、14焊接工艺评定
1、2、综合卷【按单位工程整理SH/T3503】
1、2、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101C
1、2、2交工技术文件总目录SH/T3503J102
1、2、3交工技术文件说明SH/T3503J104
1、2、4开工报告SH/T3503J105A(将总承包单位修改为设计单位)
1、2、5工程中间交接证书SH/T3503J106A
1、2、6工程交工证书SH/T3503J107A
1、2、7交工技术文件移交证书SH/T3503J108A
1、2、8工程竣工验收资料
1、2、8、1工程质量竣工报告 (参照附件1表格)
1、2、8、2检测质量综合报告(参照附件2表格)
1、2、8、3工程质量评估报告(监理附件3表格)
1、2、8、4工程质量检查报告(勘察、设计单位参照附件4表格)
1、2、8、5竣工验收报告(参照附件7表格)
1、2、8、5工程质量竣工验收意见(参照附件8表格)
1、2、9分部分项工程划分
1、2、10施工组织设计、专项施工方案;
1、2、11工程变更一览表(后附变更通知单)
1、2、12工程联络单
1、3、综合卷【按施工单位整理SH/T3543】
1、3、1石油化工建设工程项目施工过程技术文件(封面)SH/T3543G101B
1、3、2施工过程技术文件总目录SH/T3543G102
1、3、3施工过程技术文件说明SH/T3543G104
1、3、4施工过程技术文件归档证书SH/T3543G105
1、3、5质量体系人员登记表SH/T3543G106
1、3、6特种设备作业人员登记表SH/T3543G107
1、3、7特殊工种作业人员登记表SH/T3543G108
1、3、8周期检定计量器具清单SH/T3543G109
1、3、9施工图核查记录SH/T3543G110
1、3、10技术交底记录SH/T3543G111
1、3、11工序交接记录SH/T3543G112
1、3、12质量控制点检查记录SH/T3543G113
2、施工技术资料卷
说明:施工单位按每个单位工程得分部分项工程划分进行组卷。每分部工程应有文件目录、交工技术文件说明。SH/3543施工过程形成得资料,也应插入分项工程中,但属于检验试验得应归到“使用功能、安全功能控制资料卷内”。
2、1设备安装施工技术资料卷
2、1、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101C
2、1、2交工技术文件目录SH/T3503J103(待定)
2、1、3交工技术文件说明SH/T3503J104。注明交工技术文件编制依据、文件主要内容与相关内容所在卷册以及需要特别说明得事项。表中“编制人”为施工单位各专业技术负责人,“审核人”为施工单位项目总工程师【下同,不再重复】。
2、1、4设备安装工程宜按设备位号顺序、安装工序顺序组册,同一设备得附属设备、附属设施及保温、保冷、脱脂、防腐及隔热耐磨衬里等交工技术文件宜一并编入
2、2管道安装施工技术资料卷
2、2、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101C
2、2、2交工技术文件目录SH/T3503J103
2、2、3交工技术文件说明SH/T3503J104
2、2、4管道安装工程(包括室外给排水工程)宜按管道编号顺序、安装工序顺序组册,阀门检验、保温、保冷、脱脂、防腐等交工技术文件宜一并编入。
2、3电气安装施工技术资料卷
2、3、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101C
2、3、2交工技术文件目录SH/T3503J103
2、3、3交工技术文件说明SH/T3503J104
2、3、4电气工程宜按供配电系统设备与系统位号顺序组册
2、4仪表安装施工技术资料卷
2、4、1石油化工建设工程项目交工技术文件(封面)SH/T3503J101C
2、4、2交工技术文件目录SH/T3503J103
2、4、3交工技术文件说明SH/T3503J104
2、4、4仪表工程宜按控制、检测系统位号顺序组册
3、工程质量验收资料卷
工程质量验收资料卷主要指检验批、分项工程、分部工程、单位工程验收记录。工程开工、施工现场质量管理检查记录、中间交接、单位(子单位)工程质量控制资料检查记录、单位工程质量竣工验收记录等工程交付文件;
4、使用功能、安全功能控制资料卷
4、1合格证、质量证明文件所含内容
4、1、1原材料合格证:板材、型材、管材、合金材料、有色金属材料等,用合格证登记表。
4、1、2设备、构配件:出厂合格证、质量证明书、检验报告,用合格证登记表。设备无损检测报告应按设备位号编制,且应有检测位置示意图,检测报告与检测示意图上应有焊缝编号、焊工代号、检测位置编号、返修及扩探等可追溯性标识;
4、1、3防腐保温材料:出厂合格证、质量证明书、检验报告。
4、1、4电气工程材料:设备出厂合格证、质量证明书、检验报告
4、1、5仪表工程材料:设备出厂合格证、质量证明书、检验报告
4、1、6焊接及辅助材料:出厂合格证、质量证明书、检验报告
说明:以上合格证明、质量证明文件组卷时应将验收记录附在前,然后按合格证、质量证明文件、检验报告分别附后得顺序组卷。分别按以上6类组卷。也可按品种、规格、材质类别顺序组册;设备质量证明文件与产品技术文件也可按设备位号顺序组册。
4、2材料复试/检验报告,检验试验报告,设备、材料验收记录及缺陷处理报告。如热处理报告、硬度检测报告、电气试验报告等。
4、2、1无损检测资料
4、2、1、1交工技术文件说明SH/T3503J104,无损检测应说明该单位工程管道或设备得检测比例及几级合格,共多少道口,检测多少道口,一次性合格率多少等,返修与扩拍情况。
4、2、1、2管道无损检测报告应按管道编号编制,检测报告应有检测焊缝编号、固定口标记、焊工代号、返修及扩探等可追溯性标识。
4、2、1、3施工单位应按管道编号确认管道焊接接头实际无损检测比例,并在单线图或焊缝布置图上标识焊缝编号、固定口位置、施焊焊工代号及检测焊缝位置等可追溯性标识。
4、3安全功能资料:防雷接地、消防、锅炉、压力容器、压力管道等自检单项验收资料(复印件)。检验、试验记录、报告。
5、竣工图卷(详见第六条之规定)
二、案卷封面、卷内目录、卷内备考表式样执行GB/T 11822—2008《科学技术档案案卷构成得一般要求》。具体要求如下:
(一)、案卷封面:(式样附后)
1、案卷封面得填写:
①“档号”字样为4号宋体,横线长为50mm,线粗1磅。
②案卷封面“正本”、“副本”字样。框线粗为1、25磅,字体、字号为1号方正大标宋简加粗。
③案卷题名:“陕西未来能源化工有限公司兖矿榆林100万吨/年煤间接液化示范项目”为小3号宋体,标题名称:“单位工程名称+专业+竣工验收文件”为2号小标宋简体加粗。
④立卷单位:施工单位全称,4号宋体。
⑤起止日期:卷内文件材料形成得最早与最晚日期。
⑥保管期限:永久。
⑦密级、档号不填(归档时填写)
2、竣工验收文件按厚度要求装订成册后一卷以上得,在标题下方中间注明“共几卷 第几卷”,数字采用汉字,字号为小3号宋体加粗(详见封面示例)。
(二)、卷内目录(式样附后)
1、字体与规格:卷内目录内容为五号宋体;卷内目录表格尺寸不得改变,内容过多,可以适当简化名称或缩小字号。
2、卷内目录得填写
①序号:应用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件得顺序,一个文件一个号。
②文件编号:应填写文件文号,或图纸得图号、代字、代号,或设备、项目代号
③责任者:应填写文件形成部门或主要责任者(法人或单位名称)
④文件题名:应填写文件标题全称。文件没有题名得,应由立卷人根据文件内容拟写题名。
⑤日期:应填写文件材料得形成日期(如同类文件装订成册时,应填写文件材料形成得最晚日期),日期由8位数构成,如。
⑥页号:应填写每份文件得首尾页上标注得页号。
⑦备注:可根据实际填写需注明得情况。
(三)、卷内备考表:(样表附后)
1、要标明卷内文件得件数、页数、不同载体文件数量,说明组卷情况,如立卷人、检查人、立卷时间等。
示例:文字材料20件,100页,照片10张,附图1张。
2、互见号应填写反映同一内容而形式不同且另行保管得档案保管单位得档号,并注明载体形式。
三、卷内文件页号得编写
1、案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号,卷内文件有书写内容得页面均应编写页号,以有效内容得页面为一页,填写每份文件首尾页上标注得页号。
2、卷内文件有书写内容得页面均需流水编写页号,页号位置单面书写文件在右下角;双面书写文件正面在右下角,背面在左下角。
3、各卷之间不连续编页号,每卷编号从001开始,竣工图纸按专业组卷,并加卷内目录与备考表,图纸目录参与编号。
四、项目竣工文件质量要求
1、统一用70克以上白色A4纸打印,要求字迹清楚,图样清晰,图表整洁。复印、打印文件及照片得字迹、线条与影像得清晰及牢固程度应符合设备标定质量得要求。
2、一律使用黑色耐久书写材料,不得使用易褪色得书写材料,如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等书写、绘制。
3、填写文字、数字必须真实准确,字迹清晰,不得随意涂改,用语规范及签字盖章认可手续完备。
五、项目竣工文件装订
1、项目竣工文件采用坚实棉线三孔一线装订,加封面胶装成册,厚度不超过40mm,装入档案盒。
2、内容相同或同类表格形成整体文件者必须装订,装订时去掉金属物,用棉线绳按三孔一线装订。
3、外文资料保持原来案卷及文件排列顺序。
4、有完整图号得成套图纸与印刷成册得文件(操作规程、使用说明书等)列入移交目录即可,不必重新拆装,页码采用原有流水页码。
5、封面纸张统一采用(待定)。
六、项目竣工图纸
(一)、竣工图纸不装订,并按不装订方式规范折叠成A4幅面。图纸折叠方法:执行GB/T 10609、3—2009《技术制图复制图得折叠方法》。
竣工图纸按标准折叠成A4幅面在背面盖档号章。
(二)、竣工图章
1、款式:执行DA/T 282002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》,规格、内容见附图式样。
2、竣工图章“编制单位”名称全称刻入。
3、竣工图章字体:“竣工图”为4号宋黑体,其余为小4号宋体,竣工图章边线宽为1、5mm,内线宽为0、5mm。
4、印章加盖:用不褪色得红印泥盖在标题栏附近空白处,盖印方向必须与竣工图阅图方向一致,且端正、清晰。
竣工图章式样(单位:mm)
编制单位
(全称刻入)
13
竣 工 图
编制人
技术负责人
编制日期

监理单位名称
10
监理人

10

7
10
10mm

25mm 25mm 30mm
80mm
七、项目竣工文件移交程序
1、施工单位在竣工文件收集、编制与整理后,应依次由编制方、质监部门、监理部门对文件得完整、准确情况与案卷质量进行审查或三方会审;经建设单位确认后办理交接手续,连同审查记录全部交建设单位档案管理部门。
2、经审查合格后得竣工文件,施工单位应编制“煤制油工程建设项目竣工文件移交审查表”(样表附后),并由监理部门、质监站及建设单位验收组专业负责人签章后,填写“项目竣工文件移交清单”(样表附后)连同竣工文件送建设单位档案管理部门验收。
2015年5月7日

60mm
45mm
25mm
15mm
正本
20mm
20mm

档号: 50mm

40mm

单位工程名称+专业+竣工验收文件
(共十卷 第六卷)

40mm
40mm

40mm
立卷单位
40mm
3×15mm
起止日期 2013年6月 2014年2月
保管期限 永久
30mm
密 级
35mm
卷内备考表
互见号:
25mm
15mm
说 明:

本案卷共有文字材料 件 页,照片 张,附图 张。
立卷人:
年 月 日
检查人:
年 月 日
35mm
卷 内 目 录
序
号
文件
编号
责任者
文 件 题 名
日期
页号
20mm
备注
25mm
10mm

20mm

20mm

70mm

15mm
20mm

15mm

15×15

附表1
工 程 竣 工 报 告
项目名称:
单位工程名称

施工单位名称

建安工程量
万元
开工日期
年 月 日
竣工日期
年 月 日
施工单位质量验收意见:
项目经理(签字): 年 月 日
施工企业
(公 章)
单位负责人: 年 月 日
注:本表一式四份,建设单位、监理单位、施工单位、监督单位各一份。
本表由施工单位在工程完工后填写,证明具备竣工验收条件。
附表2
工 程 质 量 检 查 报 告
项目名称:
单位工程名称

勘察设计单位

勘察设计日期
年 月 日
竣工日期
年 月 日
勘察设计单位质量验收意见:
项目负责人: 年 月 日
勘察设计单位
(公 章)
单位负责人: 年 月 日
注:本表由勘察设计单位在工程完工后填写,证明工程满足设计文件要求,设计变更内容已在该工程项目上得以实现。如果勘察、设计不就是一个单位,应各自分别填写。
附表3
工 程 质 量 评 估 报 告
项目名称:
单位工程名称

监理单位

开工日期
年 月 日
竣工日期
年 月 日
监理单位质量验收意见:
总监理工程师: 年 月 日
监理单位
(公 章)
单位负责人: 年 月 日
注:本表由监理单位在工程完工后填写,证明工程项目已完成施工合同全部内容、工程质量符合工程技术标准、具备竣工验收条件。
附表4
SH/T3503J107A
工程交工证书
单位工程名称:
(仅适用于安装工程)
项目名称

合同编号

实际开工日期
年 月 日
交工日期
年 月 日
工程内容:
工程接收意见:
工程质量监督意见:
工程质量监督站: (公章) 日期: 年 月 日
建设单位
监理单位
施工单位
设计单位
(公章)
项目经理:
日期: 年 月 日

(公章)
项目总监:
日期: 年 月 日

(公章)
项目经理:
日期: 年 月 日
(公章)
总代表:
日期: 年 月 日

附表5
单位(子单位)工程质量竣工验收记录
项目名称:
单位工程名称
(仅适用于安装工程)
施工单位

开工日期

项目经理

项目技术负责人

竣工日期

序
号
项 目
验 收 记 录
结论
1
分部工程
共 分部,经查 分部,符合标准及设计要求 分部

2
质量控制资料
核查
共 项,经审核符合要求 项

参
加
验
收
单
位
建 设 单 位
监 理 单 位
施 工 单 位
设 计 单 位
(公 章)
项目负责人
年 月 日
(公 章)
总监理工程师
年 月 日
(公 章)
项目负责人
年 月 日
(公 章)
项目负责人
年 月 日
附表7
单位(子单位)工程质量控制资料检查记录
项目名称:
单位工程名称
(仅适用于安装工程)
施工单位

技术负责人

序号
资 料 名 称
份数
检查意见
核 查 人
1
图纸会审、设计变更、洽商记录

□符合□不符合

2
材料合格证及检验试验报告

□符合□不符合
3
施工记录

□符合□不符合
4
施工试验记录、观测记录

□符合□不符合
5
检测报告

□符合□不符合
6
隐蔽工程验收表

□符合□不符合
7
试运转记录

□符合□不符合
8
质量事故处理记录

□符合□不符合
9
中间交接记录

□符合□不符合
10
分部分项工程质量验收记录

□符合□不符合
11
竣工图

□符合□不符合
:

结论:
施工单位项目负责人:
年 月 日

总监理工程师:
年 月 日

建设单位项目负责人:
年 月 日

附表8
分部(子分部)工程验收记录
项目名称:
单位工程名称

分项工程数量

施工单位

项目经理

项目技术负责人

分包单位

分包单位负责人

分包技术负责人

序号
分项工程名称
检验项目数
施工单位检查评定结论
建设(监理)单位
验收结论
1

□合格 □不合格
□合格 □不合格
2

□合格 □不合格
□合格 □不合格
3

□合格 □不合格
□合格 □不合格
4

□合格 □不合格
□合格 □不合格
5

□合格 □不合格
□合格 □不合格
6

□合格 □不合格
□合格 □不合格
7

□合格 □不合格
□合格 □不合格
8

□合格 □不合格
□合格 □不合格
9

□合格 □不合格
□合格 □不合格
10

□合格 □不合格
□合格 □不合格
质量控制资料

□合格 □不合格
□合格 □不合格
参加验收单位
建设单位
监理单位
施工单位
设计单位
(公章)
项目负责人:
年 月 日
(公章)
总监理工程师:
年 月 日
(公章)
项目负责人:
年 月 日
(公章)
项目负责人:
年 月 日
附表9
分项工程质量验收记录
项目名称:
单位工程名称

分部工程

检验批数

施工单位

项目经理

项目技术负责人

分包单位

分包单位负责人

分包单位技术负责人

序号
检验项目
施工单位检验结果
监理(建设)单位验收结论
1

□合格 □不合格
2

□合格 □不合格
3

□合格 □不合格
4

□合格 □不合格
5

□合格 □不合格
6

□合格 □不合格
7

□合格 □不合格
8

□合格 □不合格
9

□合格 □不合格
10

□合格 □不合格
质量控制资料

□合格 □不合格
施工单位质量检验员:
施工单位专业技术质量负责人:
年 月 日
建设(监理)单位验收结论:
专业技术负责人:
(监理工程师)
年 月 日
附表10
施工现场质量管理检查记录
项目名称:
单位工程名称

开工日期
年 月 日
建设单位
陕西未来能源化工有限公司
项目负责人

设计单位

项目负责人

监理单位

总监理工程师

施工单位

项目经理

项目技术
负责人

序号
检查项目
检查结果
1
现场质量管理制度
□符合□不符合
2
质量责任制
□符合□不符合
3
主要专业操作上岗证
□符合□不符合
4
分包方资质与对分包方得管理制度
□符合□不符合
5
施工图审查
□符合□不符合
6
施工组织设计、施工方案及审批
□符合□不符合
7
施工技术标准
□符合□不符合
8
监视及测量装置
□符合□不符合
9
现场材料、设备存放与管理
□符合□不符合
10

检查结论: 　　
施工单位项目负责人:
年 月 日

总 监 理 工 程 师:
(建设单位项目负责人)
年 月 日

工程建设项目竣工文件移交审查表
监理单位负责人(签章): 质监站(签章):
施工单位负责人(签章): 验收专业组负责人(签章):
移交人(签章): 接收人(签章):
年 月 日
工程建设项目竣工验收资料综合移交明细
第 页
序
号
单 位 工 程 名 称
资 料 名 称
备 注
开竣工时间
验收资料
质量认证
施工资料
随 机 资 料
竣 工 图
开 工
竣 工
份
数
页
数
份
数
页
数
套
数
册
数
页
数
说明书
合格证
随机
图纸
其
她
套
数
张
数

移交部门:(公章)　负责人:　　　　　 接收部门:(公章)　负责人:　　　 　移交时间:　　年　 月 　日
　　　　　　　　　　移交人:　　　　　　　　　　　　　　　 接收人: