2020-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.期货投资咨询资格

【答案】 A
2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 D
3、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。
A.依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
4、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
5、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）管理。
A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中

【答案】 B
6、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（ ）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调查
D.用理由回避调查

【答案】 A
7、根据《证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法》。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（　　）。
A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产
B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产
C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担
D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定

【答案】 A
8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??
A.自有资金账户
B.非结算会员保证金账户
C.个人客户保证金账户
D.现金账户

【答案】 A
9、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（ ）。
A.保障基金
B.风险基金
C.储备基金
D.准备基金

【答案】 A
10、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
11、 期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

【答案】 A
12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。
A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年

【答案】 A
13、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
14、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托

【答案】 A
15、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（ ）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
16、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。
A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作

【答案】 D
17、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
18、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
19、期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。
A.中国银行业监督管理委员会
B.中国保险监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
20、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【答案】 A
21、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
22、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
23、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%

【答案】 C
24、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
25、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
26、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
27、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。
A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】 D
28、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】 B
29、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金
B.保障基金
C.自有资金
D.交易费用

【答案】 C
30、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
31、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
32、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（ ）关系。
A.兄弟姐妹
B.父母
C.朋友
D.配偶

【答案】 C
33、期货公司应当按照（ ）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 B
34、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
35、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A.7
B.5
C.3
D.2

【答案】 B
36、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 C
37、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.各期货公司

【答案】 B
38、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
39、（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.中国金融期货交易所
B.行业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
40、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（　　）签字确认。
A.法定代表人
B.结算负责人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人

【答案】 A
41、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
42、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿

【答案】 D
43、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
44、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
45、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
46、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 C
47、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）
A.先执行，向中国证监会报告
B.先执行，向期货公司董事会报告
C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告
D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】 C
48、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 A
49、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日
B.20日
C.1个月
D.2个月

【答案】 D
50、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国期货协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】 C
51、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
52、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（　　）。
A.参加协会组织的后续职业培训
B.参加协会组织的执业资格考试
C.参加期货交易所组织的后续职业培训
D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】 A
53、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2

【答案】 B
54、自取得任职资格之日起（ ）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 B
55、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
56、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.各期货公司

【答案】 C
57、使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
58、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
59、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。
A.由期货交易所承担
B.由期货交易所与期货公司共同承担
C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任
D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

【答案】 C
60、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（ ）
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对

【答案】 B
61、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
62、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
63、设立期货公司，应由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
64、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（ ）罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 D
65、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
66、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人

【答案】 D
67、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【答案】 A
68、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）方式查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体
B.中国证监会网站
C.中国证监会派出机构网站
D.中国期货业协会网站

【答案】 D
69、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户

【答案】 A
70、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
71、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（ ）。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】 D
72、2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由（ ）承担。
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】 A
73、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。
A.期货交易所的总经理由董事会任免
B.会员大会由总经理主持
C.理事会由会员理事和非会员理事组成
D.理事会的日常工作由总经理主持

【答案】 C
74、申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.有符合法律.行政法规规定的公司章程
C.股东全部以货币出资
D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】 C
75、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。
A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金

【答案】 C
76、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】 D
77、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
78、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（ ）分。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
79、期货公司应当于年度结束后3个月内向（ ）提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.中国保证金监控中心
B.中国证监会及其派出机构
C.中国基金业协会
D.中国期货业协会

【答案】 B
80、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
81、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 B
82、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
83、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。
A.净资本
B.净资产
C.风险准备金
D.流动资产

【答案】 A
84、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.内部控制
B.风险控制
C.协助开户
D.业务隔离

【答案】 C
85、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
86、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
87、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
88、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。
A.15
B.20
C.30
D.60

【答案】 C
89、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会

【答案】 D
90、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
91、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（　　）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
92、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
A.财务部
B.营业部
C.监管部
D.销售部

【答案】 B
93、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
94、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（ ）类。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
95、公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（ ）承担。
A.证券交易所
B.居间人
C.期货公司总经理
D.客户

【答案】 B
96、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
97、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
98、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会

【答案】 A
99、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。
A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】 A
100、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。
A.保护投资者合法权益
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.提高股指期货交易量

【答案】 D
101、期货公司变更住所，应当向（ ）提交规定的申请材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】 D
102、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
103、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。
A.5
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
104、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 D
105、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息. 交易设施

【答案】 D
106、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官

【答案】 A
107、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】 C
108、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 D
109、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
110、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
111、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心有限公司
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
112、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
113、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度
B.每日无负债结算制度
C.会员分级结算制度
D.保证金结算制度

【答案】 C
114、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。
A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院

【答案】 A
115、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。
A.85
B.90
C.80
D.95

【答案】 C
116、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（　　）。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
117、期货公司的独立董事应当保持（ ），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。
A.独立性
B.专业性
C.权威性
D.自主性

【答案】 A
118、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
119、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A.期货投资者保证基金管理机构
B.中国证监会会同财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 C
120、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】 D
121、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.13
B.21
C.23
D.32

【答案】 A
122、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。
A.客户的保证金→