2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》

【答案】 A
2、有限合伙企业应当（　　）普通合伙人
A.最多有2个
B.至少有2个
C.只能有1个
D.至少有1个

【答案】 D
3、成本法包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
4、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。
A.一年
B.半年
C.每季度
D.两年

【答案】 A
6、信托（契约）型基金主要特点，不包括（　　）
A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。
D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。

【答案】 C
7、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）交割制度。
A.T+1
B.T+0
C.T+2
D.T+3

【答案】 A
8、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（　　）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。
A.发展改革部门和商务部门
B.发展改革部门和证监会
C.证监会和商务部门
D.外贸部和国家发展改革委

【答案】 A
9、(2017年)创业投资基金是指投资于（ ）创业企业的（ ）投资基金。
A.未上市；股权
B.上市：股权
C.未上市；债权
D.上市；债权

【答案】 A
10、股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。
A.销售
B.核心
C.保管
D.附属

【答案】 B
11、关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误的是（　　）。
A.股权投资基金能够协助被投资企业建立以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系
B.股权投资基金为企业提供管理咨询服务，有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险
C.股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市
D.股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，必须独立开展上市/挂牌辅导工作

【答案】 D
12、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（ ）的限制，不限于高新技术企业。
A.公司行业
B.股东所有制性质
C.公司盈利状态
D.公司高管身份

【答案】 B
13、下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（　　）。
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
14、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（ ）
A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式
B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活
C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定
D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出

【答案】 C
15、（2017年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（ ）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金
B.合伙型基金和契约型基金
C.公司型基金和合伙型基金
D.公司型基金和契约型基金

【答案】 B
16、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
A.创业投资管理股份有限公司
B.股权投资管理有限公司
C.资产管理合伙企业（有限合伙）
D.个人独资企业

【答案】 D
17、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（　　）
A.独立性、完整性、真实性
B.真实性、准确性、完整性
C.及时性、准确性、非营利性
D.全国性、行业性、统一性

【答案】 B
18、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（　　）
A.次级资料
B.二级资料
C.现成资料
D.已有资料

【答案】 A
19、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（　　）的比率。
A.已向基金缴款金额总和
B.应向基金缴款金额总和
C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值
D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值

【答案】 A
20、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、基金运作期间，信息披露义务人应当将基金报告期间的投资、运作情况，以（ ）的形式，向投资者进行信息披露。
A.定期报告
B.临时报告
C.招股说明书
D.上市公告书

【答案】 A
22、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A.半年
B.一年
C.两年
D.三年

【答案】 B
23、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国银监会

【答案】 A
24、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（　　）。
A.公司型基金中有限公司：不超过50人
B.公司型基金中股份公司：不超过200人
C.合伙型基金：不超过100人
D.契约型基金：不超过200人

【答案】 C
25、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）
A.丙
B.乙
C.甲、乙、丙
D.乙、丙

【答案】 D
26、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()
A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金

【答案】 A
27、（　　）按照企业境外投资的不同情形（如是否涉及敏感国家、地区或行业或者金额较高的）实行的备案和核准管理。
A.中国证监会
B.国家发展改革委或地方发展改革委
C.商务部和省级商务主管部门
D.外汇局

【答案】 C
28、在股权投资基金运作的（　　）后，进行新一轮资本流动循环。
A.募资阶段
B.退出阶段
C.管理阶段
D.投资阶段

【答案】 B
29、对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（　　）。
A.达到提高收益的目的
B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段
C.达到降低风险的目的
D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段

【答案】 B
30、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
31、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（　　）。
A.业务开拓
B.规范管理
C.后续再融资
D.资源导入

【答案】 D
32、关于私募基金管理人登记说法错误的是（　　）
A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。
D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】 C
33、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（ ）
A.公司型
B.杠杆型
C.合伙型
D.信托（契约）型

【答案】 B
34、以下不属于业务尽职调查的范围是（　　）。
A.税收及政府优惠政策
B.客户、供应商和竟争对手
C.业务内容，企业基本情况
D.历史沿革

【答案】 A
35、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（ ）相关责任。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
36、下列对股权投资基金投资者性质的描述，不正确的是（ ）。
A.基金的出资人
B.基金产品的募集者
C.基金资产的所有者
D.基金投资回报的受益人

【答案】 B
37、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）
A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。
B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行
C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构
D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商

【答案】 A
38、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（　　）。
A.非盈利组织
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.有限合伙企业

【答案】 B
39、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。
A.投资对象
B.投资范围
C.投资风险
D.禁止投资行为

【答案】 C
40、在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、（2017年真题）下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.安全保管基金财产
B.复核审查资产净值
C.召集基金份额持有人大会
D.参与基金的投资运作

【答案】 D
42、以净利润为基础的相对估值是（）。
A.P/E（市盈率）
B.折现现金流法
C.P/B（市净率）
D.P/S（市销率）

【答案】 A
43、公司成立日期为（ ）的日期。
A.编制公司章程
B.向登记机关登记
C.公司营业执照签发
D.获得批准设立

【答案】 C
44、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（ ），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
45、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）
A.企业自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流
B.股权自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流
C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值
D.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期

【答案】 B
46、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
47、关于股权投资基金的组织形式不包括（ ）
A.有限合伙型
B.公司型
C.契约（信托）型
D.公私合营型

【答案】 D
48、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）
A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销
C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销
D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理

【答案】 B
49、(2017年)股权投资基金收益分配的方式，应当由（ ）订明。
A.基金持有人大会
B.基金合同
C.基金托管人
D.基金管理人

【答案】 B
50、（2017年真题）信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂是（ ）要求。
A.规范性原则
B.易得性原则
C.易解性原则
D.准确性原则

【答案】 C
51、在我国，目前股票市场首发上市准入实行（　　）。
A.注册制
B.备案制
C.审批制
D.核准制

【答案】 D
52、关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（ ）。
A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值
B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值
C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值
D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定

【答案】 D
53、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（ ），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
54、(2017年)下列属于会长办公会行使的职权的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
55、（2021年真题）第一拒绝权为一项常见的股东权利，在股权交易触发时，行使第一拒绝权的主体通常是（ ）
A.本轮股权交易时，除出让股权股东以外的存量股东
B.公司的管理团队
C.本轮股权交易时，新进的股权投资基金股东
D.本轮股权交易时，出让股权的股东

【答案】 A
56、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是（　　）。
A.公开上市（IPO）是指风险投资者通过企业股份公开上市，将拥有的私人权益转换为公共权益，在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报，是私募股权投资最理想的退出渠道
B.能让私募股权投资基金获得较好的收益
C.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难
D.对所投资的企业要求不高，所花费的成本较高和时间较长

【答案】 D
57、股权投资基金的项目退出主要方式有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、企业价值与（ ）等主要企业经营指标高度正相关
A.收入、利润、增长率
B.资产、负债、收入
C.收入、费用、利润
D.支付延误、亏损、财务报表

【答案】 A
59、（　　）对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理。
A.2001年8月
B.2001年5月
C.2002年8月
D.2002年5月

【答案】 A
60、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权（ ）
A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权
B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券
C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位
D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触

【答案】 D
61、《企业所得税法》规定符合条件的居民企业之间的（　　）为免税收入，可以在计算应纳税所得额时减除。
A.股息、红利等权益性投资收益
B.特许权使用费收入
C.接受捐赠收入
D.转让财产收入

【答案】 A
62、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（ ）等方式。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
63、股权投资基金可以获取较高收益的退出方式为（ ）。
A.兼并收购
B.公开上市
C.回购
D.破产清算

【答案】 B
64、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（ ）和（ ）。
A.做市转让；债务转让
B.做市转让；协议转让
C.代理转让；委托转让
D.委托转让；债务转让

【答案】 B
65、（　　）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。
A.尽职调查
B.初步尽职调查
C.项目开发与筛选
D.决策调查

【答案】 A
66、股权投资基金的投资管理,是（ ）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。
A.基金托管人
B.管理人
C.股东
D.基金公司

【答案】 B
67、关于门槛收益率，下列表述正确的是（ ）
A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的礼仪一致性及基金运营的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率
B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人
C.该基金投资者应获得的门槛收益为20亿元
D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向基金投资者进行分配直至其获得门槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬

【答案】 D
68、私募基金募集履行程序包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
69、（2020年真题）股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括
A.I、II、III
B.I、IV
C.III、IV
D.I、III

【答案】 D
70、（2021年真题）2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（ ）。
A.基金公司合计需增纳增值税36万元
B.基金公司无需缴纳增值税
C.基金公司合计需缴纳增值税12万元
D.基金公司合计需缴纳增值税30万元

【答案】 B
71、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（ ）。
A.不予登记
B.列入异常机构名单
C.接受申请并予以登记
D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

【答案】 A
72、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。
A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

【答案】 B
73、信托（契约）型基金的参与主体主要为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
74、对公司型基金而言，主要收入来源不包括（）。
A.股息收益
B.转让财产收入
C.提供劳务收入
D.红利收益

【答案】 C
75、股权投资基金财产不得用于（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。
A.262.86
B.395.60
C.252.75
D.549.45

【答案】 A
77、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（ ）和安全性。
A.独立性
B.统一性
C.非营利性
D.行业性

【答案】 A
78、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
A.自行募集
B.非公开募集
C.公开募集
D.委托募集

【答案】 B
79、股权投资基金托管人由依法设立的（ ）或者其他金融机构担任。
A.中国银监会
B.商业银行
C.财政部
D.国家工商行政管理局

【答案】 B
80、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）
A.普通股
B.可转化债券
C.可转换为普通股的优先股
D.以上都是

【答案】 D
81、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()
A.相对估值法以完整的财务信息为基础
B.折现现金流估值法更新反映市场目前的状况
C.相对估值法主观因素较少
D.折现现金流估值法的假设较少

【答案】 C
82、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。
A.投资对象
B.投资范围
C.投资风险
D.禁止投资行为

【答案】 C
83、关于清算的说法，错误的是（ ）
A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行
B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行
C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业
D.清算结且在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产

【答案】 A
84、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）。
A.二十年
B.十五年
C.五年
D.十年

【答案】 A
85、投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。
A.管理指标
B.经营指标
C.估值指标
D.财务指标

【答案】 C
86、（ ）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。
A.DCF
B.F
C.FCFE
D.FCFF

【答案】 C
87、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（　　）
A.工商登记和营业执照正副本复印件
B.公司章程或者合伙协议
C.高级管理人员的基本信息
D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

【答案】 D
88、（2020年真题）关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（ ）。
A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬
B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金
C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配
D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况

【答案】 D
89、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（　　）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
90、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（　　）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。
A.录音电话
B.电邮
C.信函
D.以上都正确

【答案】 D
91、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（ ）。
A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点
B.合伙目的和合伙经营范围
C.合伙人的姓名或者名称、住所
D.盈利目标

【答案】 D
92、（ ）方式常见于公司型股权投资基金。
A.管理人管理
B.自我管理
C.受托管理
D.机构管理

【答案】 B
93、并购基金的自有资链口外部资金的比例，通产更主要取决于（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
94、（2018年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（ ）。
A.优先级低、成本高
B.优先级高、成本低
C.优先级高、成本高
D.优先级低、成本低

【答案】 A
95、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。
A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管10.3.3
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集2.2.2
D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

【答案】 A
96、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（ ）属性来确定。
A.行业
B.地域
C.空间
D.发展阶段

【答案】 C
97、一个母基金产品投资（）子基金的基金组合产品。
A.1个
B.2个
C.10个
D.多个

【答案】 D
98、（2017年真题）信息披露指引由（ ）制定。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 D
99、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（　　）的要求。
A.《外资企业法》
B.《中外合作经营企业法》
C.《政府核准的投资项目目录》
D.《中外合资经营企业法》

【答案】 C
100、发起、协商、执行和变更登记构成（ ）的基本运作程序。
A.股权回购
B.质押回购
C.股份转让
D.协议转让

【答案】 A
101、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（　　）
A.200人
B.300人
C.100人
D.1000人

【答案】 A
102、在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
A.项目退出收入
B.股权转让所得
C.项目股息、分红收入
D.经营性收入

【答案】 C
103、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）
A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】 B
104、律师事务所在为基金运作服务时应遵循的原则是（　　）。
A.公平、公正、公开原则
B.诚实守信、勤勉尽责及审慎原则
C.谨小慎微、严格处理原则
D.独立、客观、公正的原则

【答案】 B
105、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。
A.探索与起步阶段（1985～2004年）
B.快速发展阶段（2005～2012年）
C.发展完成阶段（2013年至今）
D.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）

【答案】 C
106、下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。
A.基金的推介属于募集行为
B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
C.基金份额（权益）的发售属于募集行为
D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

【答案】 B
107、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()
A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B.每日披露基金净值
C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

【答案】 B
108、关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、（　　），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.2014年7月20日
B.2014年7月21日
C.2014年8月20日
D.2014年8月21日

【答案】 D
110、（2017年真题）创投国十条明确指出，按照（ ）的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
111、（2019年真题）股权投资基金推介材料应由（ ）制作。
A.基金托管人
B.基金管理人委托的基金销售机构
C.基金管理人
D.基金投资人

【答案】 C
112、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国证券投资基金业协会可采取以下哪些（ ）自律管理措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
113、股权投资基金通常采取（　　）或（　　）、（　　）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。
A.电话，会面，短信
B.电话，邮件，到企业实地考察等方式
C.电话，会面，到企业实地考察等方式
D.邮件，会面，到企业实地考察等方式

【答案】 C
114、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
115、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括（ ）
A.构建杠杆收购前的财务模型
B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据
C.构建杠杆收购后的财务模型
D.输入交易不相关数据

【答案】 D
116、（　　）即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（　　）资本兑换为人民币资金，投资于（　　）的基金。
A.QFLP,境外,境外
B.QFLP,境内,境内
C.QFLP,境外,境内
D.QFLP,境内,境外

【答案】 C
117、（2016年真题）关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（ ）。
A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可
B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
C.投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件
D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

【答案】 B
118、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
119、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。
A.投资建议书
B.投资计划书
C.投资意向书
D.投资协议书

【答案】 A
120、（2017年真题）股权投资起源于（ ）。
A.产业基金
B.风险投资
C.并购基金
D.创业投资

【答案】 D
121、基金管理人进行登记备案应遵循的原则是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】 D
122、股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，（　　）要实行独立运作、分别核算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
123、业务尽职调查重点关注内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
124、（2017年真题）下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（ ）。
A.组织形式不同，基金设立要求不同
B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序
C.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案
D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题

【答案】 B
125、契约型基金的决策权归属（　　）。
A.投资咨询委员会