QHSE体系文件梳理完善实施办法.doc

QHSE体系文件梳理完善实施办法
一、文件名称的确定
1、各主管部门按职责范围，对工作进行逐一梳理，确认需要编制的体系文件（程序文件、管理制度、工作标准、技术文件等）名称，形成相应文件的《文件清单》（JL-HSE-401）汇总，同时制订相应文件编制的完成节点计划。此项工作要求5月2日前完成，并将计划交至HSE管理部。需强调的是，完成节点计划应与《创建本质安全性企业、梳理完善体系文件工作计划》（附件3）一致，制定完成节点计划时应充分考虑评审、修改等事项，评审时间应至少提前5天以上。
2、管理部室提出的应由分厂、车间、中心等编制的文件，比如《工艺技术规程》、《操作规程》、试车方案等，其完成期限以提出部门要求时间为准。
二、文件的编制
1、按照法律法规、行业安全生产标准（《企业安全生产标准化基本规范》、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、《化工企业工艺安全管理实施导则》等）、上级公司文件（主要以能化公司管理要求为主）的要求，结合公司管理的实际，对公司的体系文件的管理流程进行逐一梳理，纵向到底、横向到边，而后根据管理流程编制成文。
2、管理性三级文件格式按《QHSE管理体系文件编制导则》要求执行；技术文件格式以技术部要求为准；工作标准文件遵照人力资源部要求执行。
3、法律法规、行业安全生产标准、上级公司文件的要点应体现在我们所编制的文件中。在梳理过程中，应确认所编文件的参考依据及其要求，并将其具体转化在编制的文件内容中。文件编制过程中，所有相关记录均应同时编制完成。
编制的文件应尽量量化，量化后才能有效控制，执行起来才有力度。文件编制过程中应填写每个文件的《引用文件与编制文件要点对照表》，该表与文件一道交至HSE管理部留存。
表1：引用文件与公司文件要点对照表
序号
文件名称
引用文件名称
引用文件要求要点
文件内容或要点
备注

三、文件的评审
HSE管理部负责所有文件评审的组织，文件编制单位负责文件的评审及其《评审会议记录》的整理。需评审的文件应至少提前2天报至HSE管理部，由HSE管理部发至相关评审人员。
四、节点控制要求
每周六18：00前，各单位应将本周工作完成情况向HSE管理部进行反馈；分阶段完成的工作项目，每周应上报工作完成情况。未按计划时间完成的，请责任单位填写申请表写明未完成原因和预计完成的时间，由该项工作监督人批准后报HSE管理部。填报格式按《创建本质安全性企业、梳理完善体系文件工作计划反馈表》（附件1）、《未按照计划完成梳理完善体系文件工作计划申请调整表》（附件2）执行。
五、参考资料
1、GB/T19001-2008 《质量管理体系 要求》
2、GB/T24001-2004 《环境管理体系 实施指南》
3、GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系 规范》
4、AQ/T9006-2010 《企业安全生产标准化基本规范》
5、AQ3013-2008 《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》
6、AQ/T3034-2010 《化工企业工艺安全管理实施导则》
7、Q/SY 1002.1-2007 《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》
8、大唐集团、大唐国际、能化公司下发的人力资源管理、生产管理、技术管理、HSE管理、计划管理、综合管理等有效版本的标准、制度。
9、《QHSE管理体系文件编制导则》
六、奖惩
具体按《梳理完善体系文件工作奖惩细则》（附件-3）执行。

7

附件1 创建本质安全性企业、梳理完善体系文件工作计划反馈表
填报单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　填报人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　填报时间：
序号
工作内容
工作标准
计划完成时间
完成情况
负责人
监督人

附件2 未按照计划完成梳理完善体系文件工作计划申请调整表
填报单位：　　　　　　　　　　　　　　　　　　填报人：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　填报时间：
序号
工作内容
工作标准
计划时间
完成时间
未完成原因及时间
负责人
批准人

附件1、2填报要求：每周六反馈工作计划完成情况，不能按照计划完成者填报申请表。必须经负责人申请说清原因和预计完成的时间，经负责人签字和监督人批准同意，否则不予延期并进行考核。有未完成项目时必须每周上报电子版一份，纸版签字的一份。
附件3： 梳理完善体系文件工作奖惩细则
序号
考 核 内 容
考核标准
考核（元）
负责人
单位负责人
监督人（单位的公司主管领导）
1
程序文件的梳理完善
不按节点时间完成程序文件的编制、评审
500
300
100
程序文件符合性、可操作性、指导性和有效性差
500
300
200
程序文件能够结合现场实际、高质量完成
奖1000
奖500
奖500
2
管理（制度）类文件的梳理完善
不按节点时间完成本部门管理文件的编制、评审
300
200
100
管理文件编制要求与现场实际不符
500
300
200
管理（制度）文件能够结合现场实际、高质量完成
奖3000
奖1000
奖1000
3
技术标准类的梳理完善
不按节点时间完成技术标准的编制、评审
300
200
100
技术标准指导性差
300
200
100
技术标准能够结合现场实际、高质量完成
奖4000
奖1000
奖1000
4
记录的梳理完善
不按计划节点完成本部门记录的编制
300
200
100
5
高度危害因素控制措施的落实
高度危害因素辨识工作组织不认真、结果未纳入相关的规程、方案、预案、操作票中
500/项
300/项
200
6
评审组织
准备工作不足（不及时、未通知评审人员）
100/次
50/次

7
文件
不按时参加文件评审
50/次
50/次

不按时参加文件梳理完善会议的
50/次
50/次