2020-2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、期货交易所应当解散的情形是 （　　）
A.总经理决定解散
B.中国证监会决定关闭
C.会员数量少于规定的最低数量
D.中国国货业协会请求解散

【答案】 B
2、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
3、会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。
A.1／3
B.2／3
C.1／4
D.1／2

【答案】 B
4、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者

【答案】 C
5、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。
A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】 D
6、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
7、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（ ）。
A.由协会董事会制定，并报会员大会批准
B.由协会董事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】 C
8、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
9、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 D
11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
12、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
13、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。
A.15分. 20分. 50分. 15分
B.15分. 20分. 40分. 25分
C.20分. 15分. 45分. 20分
D.20分. 15分. 50分. 15分

【答案】 A
14、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（ ）元/手为基准计算价值。
A.79.44
B.79.69
C.79.62
D.79.37

【答案】 A
15、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，
A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】 A
16、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
A.重新进行预计负债确认
B.核减净资本金额
C.增加净资本总额
D.增加风险准备金

【答案】 B
17、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
18、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚

【答案】 C
19、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。
A.期货公司
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
20、下列机构中有权指定交割仓库的是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
21、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）
A.2800万元
B.3000万元
C.3100万元
D.3200万元

【答案】 A
22、（ ）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 C
23、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
24、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】 C
25、全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.财政部

【答案】 B
26、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（ ）承担。
A.期货公司
B.客户
C.客户与期货公司共同
D.经纪人

【答案】 B
27、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】 D
28、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（ ）。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

【答案】 C
29、对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（　　）。
A.客户
B.结算会员
C.相关期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
30、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
31、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）。
A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元

【答案】 D
32、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
33、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
34、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
35、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季

【答案】 A
36、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国证券监督管理委员会

【答案】 D
37、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（　　）
A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
B.风险监管指标不符合规定标准
C.风险监管指标达到预警标准
D.风险预警期结束

【答案】 C
38、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%

【答案】 C
39、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（　　）。
A.前3个会计年度的财务报告
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经审计的半年度财务报告
D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】 C
40、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） 。
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

【答案】 D
41、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

【答案】 B
42、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。
A.持仓制度
B.交易制度
C.限仓制度
D.保证金制度

【答案】 C
43、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元

【答案】 B
44、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、
A.5日
B.10日
C.3日
D.15日

【答案】 C
45、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
46、证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
A.适当性匹配意见
B.投资者的不同分类
C.投资者的风险承受能力
D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】 D
47、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会

【答案】 A
48、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.1
B.2
C.4
D.5

【答案】 D
49、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

【答案】 C
50、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。
A.A期货公司
B.甲
C.A期货公司与甲均分
D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

【答案】 D
51、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
52、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（ ）。
A.前3个会计年度的财务报告
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.经审计的半年度财务报告
D.经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】 C
53、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。
A.15
B.14.5
C.14
D.10

【答案】 B
54、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。
A.亲自或委托他人
B.亲自
C.可以委托他人
D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】 B
55、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.财务会计. 内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规. 违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度

【答案】 A
56、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

【答案】 C
57、期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。
A.手续费收入的20％的比例
B.成交金额的30％的比例
C.手续费收入的30％的比例
D.成交金额的20％的比例

【答案】 A
58、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
59、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
60、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.公证
B.电话
C.书面
D.面谈

【答案】 C
61、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书

【答案】 D
62、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
63、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易
B.没有有效期限的，应当视为长期有效
C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】 A
64、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 C
65、首席风险官应当保守期货公司的（　　）。
A.重大投资计划
B.风险事项资料
C.工作资料
D.商业秘密和客户信息

【答案】 D
66、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所理事会
D.中国证监会派出机构

【答案】 B
67、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.财务会计. 内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规. 违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度

【答案】 A
68、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。
A.证券交易所
B.经营机构
C.国务院监督委员会
D.证券业协会

【答案】 B
69、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.10
B.7
C.5
D.2

【答案】 D
70、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
71、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个

【答案】 C
72、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】 D
73、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
74、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
75、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】 D
76、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。
A.划入期货公司自有资金
B.将客户保证金共同存放
C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放
D.与自有资金分开，专户存放

【答案】 D
77、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】 D
78、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
79、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
80、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。
A.事前
B.事后
C.逐步
D.无需

【答案】 A
81、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.1%
D.4%

【答案】 B
82、（　　）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.各期货公司

【答案】 A
83、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（ ）。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国家商务部
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
84、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】 A
85、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（　　）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
86、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
87、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。
A.80%
B.120%
C.150%
D.180%

【答案】 B
88、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会

【答案】 A
89、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。
A.分支机构营业执照副本复印件
B.分支机构负责人任职资格证明
C.总经理签署的证明文件
D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

【答案】 C
90、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。
A.向客户做出保本承诺
B.代理客户从事期货交易
C.坚持客户所有利益最大化优先的原则
D.充分揭示期货交易风险

【答案】 D
91、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关

【答案】 A
92、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。
A.王某承担
B.甲期货公司承担
C.由法院根据双方各自过错大小决定
D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】 B
93、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月

【答案】 B
94、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
95、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.不需要承担责任
B.应当承担相应责任
C.应当罚款给以警示
D.由期货业协会给以通报批评

【答案】 B
96、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 C
97、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明

【答案】 B
98、中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.适当性
B.属地监管
C.区域自定
D.岗位监管

【答案】 B
99、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。
A.混合操作
B.业务分离和资金分离
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合

【答案】 B
100、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
101、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
102、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。
A.一户一码
B.一户多码
C.多户一码
D.多户多码

【答案】 A
103、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，
A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.以公司的结算担保金承担违约责任
C.运用其他客户的保证金弥补亏损
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】 A
104、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【答案】 B
105、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（ ）。
A.期货交易所承担主要赔偿责任
B.期货公司承担主要责任
C.期货交易所不承担赔偿责任
D.期货公司不承担责任

【答案】 A
106、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。
A.5
B.1
C.2
D.3

【答案】 C
107、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员

【答案】 B
108、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。
A.每三个月开展一次
B.每半年开展一次
C.每一年开展一次
D.每两年开展一次

【答案】 B
109、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.变更住所
C.终止境内分支机构
D.终止境外期货类经营机构

【答案】 D
110、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】 C
111、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
112、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
113、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（　　）报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.从业人员所在机构
C.中国证监会及其有关派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
114、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
115、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。
A.期货公司
B.期货业协会
C.财务部
D.证监会

【答案】 A
116、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国证券登记结算公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 A
117、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（ ）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期
B.特别风险警示书应当由投资者签字确认
C.应当向投资者提供特别风险警示书
D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】 A
118、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。
A.70
B.80
C.85
D.90

【答案】 D
119、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。
A.客户
B.期货公司
C.中国证监会
D.客户和期货公司

【答案】 A
120、人民法院审理期货纠纷案件