2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共360题）
1、下列说法，错误的是（　　）。
A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
2、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
3、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
5、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（ ）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
6、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
7、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
8、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
9、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
10、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
11、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（　　）。
A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务

【答案】 C
12、（2018年真题）同自营业务相比，（　　）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
13、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
14、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。
A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

【答案】 B
15、下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
16、下列各项，（　　）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
17、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
18、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（ ）的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职

【答案】 A
19、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

【答案】 D
20、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性
B.不可替代性
C.可选择性
D.中介性

【答案】 D
21、以下情形中属于公开发行证券的是（ ）。
A.②
B.③
C.②③
D.①②

【答案】 D
22、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（　　）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（　　）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
23、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（　　）的罚款。
A.五十万元以上五百万元以下
B.一百万元以上一千万元以下
C.二百万元以上二千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 C
24、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45

【答案】 B
25、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
26、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.20万60万元

【答案】 C
27、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
29、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，它是为（　　）制定的。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
30、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
31、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
32、申请首次公开发行股票时，（　　），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A.发审会审核前30天
B.正式受理后
C.发审会审核前5天
D.发行部初审会后1天

【答案】 B
33、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
34、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
35、以下关于基金的表述，正确的是（ ）。
A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的
B.开放式基金的基金合同期限是固定的
C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

【答案】 D
36、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（　　）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.7
C.15
D.20

【答案】 B
37、下列说法错误的是（　　）。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】 B
38、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
39、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
40、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
41、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

【答案】 D
42、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
43、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】 C
44、下列说法错误的是（ ）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
45、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
46、证券公司柜台市场产品账户代码由（　　）为字符组成，前（　　）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（　　）位由阿拉伯数字和英文字母组成。
A.12；2；10
B.12；3；9
C.12；4；8
D.12；5；7

【答案】 B
47、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 D
48、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（　　）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

【答案】 A
49、(2019年真题)国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
50、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（　　）。
A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
51、未经（　　）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 D
52、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
53、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
54、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
55、保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（ ）。
A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B.持续监督工作未勤勉尽责
C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D.尽职调查工作日志格式不准确

【答案】 D
56、( )可以作为并购重组支付手段
A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股

【答案】 A
57、下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

【答案】 B
58、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（　　）情形应予立案追溯。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
59、金融资产符合（　　）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
60、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（　　）。
A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金

【答案】 D
61、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（　　）。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】 C
62、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
63、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
64、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 D
65、关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、（2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
67、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（ ）。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于10%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】 B
68、下列不属于内幕信息的是( )。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

【答案】 C
69、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
70、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（　　）。
A.①②③
B.②③
C.①③
D.①②

【答案】 A
71、中国证监会采取证券市场禁入措施前，当事人的权利不包括（ ）。
A.陈述
B.复核
C.申辩
D.要求举行听证

【答案】 B
72、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6

【答案】 D
73、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
74、A证券公司在2018年1月2日，向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样做是否合规（ ）。
A.是
B.否
C.无相关规定
D.不要求报送

【答案】 A
75、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（　　）担任负责人。
A.独立董事
B.内部董事
C.执行董事
D.董事长

【答案】 A
76、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
77、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。
A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息

【答案】 B
78、证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.①②③④⑤
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
79、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（　　）。
A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

【答案】 A
80、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理踩

【答案】 C
81、下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
82、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（　　）。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

【答案】 A
83、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】 C
84、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()
A.II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV

【答案】 B
85、下列选项，属于托管人职责的是（　　）。
A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益
D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

【答案】 D
86、关于中小企业板块，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
87、证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
88、下列有关《公司法》的说法，错误的是（　　）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于《公司法》的一部分
C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律

【答案】 C
89、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
90、下列有关《公司法》的说法，正确的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》
C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律

【答案】 C
91、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

【答案】 A
92、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
93、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
94、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
95、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
96、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.9
B.60
C.130
D.180

【答案】 B
97、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（　　）。
A.②④
B.②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 D
98、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
99、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.8
C.10
D.20

【答案】 C
100、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（ ）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1〇万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
101、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4 000人

【答案】 A
102、内部控制的主要内容有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
103、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
104、（　　）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户

【答案】 B
105、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
106、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类
A.40%
B.100%
C.60%
D.80%

【答案】 B
107、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（　　）的投资冷静期。
A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天

【答案】 B
108、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
A.500
B.300
C.100
D.200

【答案】 C
109、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
110、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
111、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
112、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关

【答案】 A
113、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%

【答案】 A
114、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
A.10
B.3
C.5
D.15

【答案】 C
115、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

【答案】 C
116、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 A
117、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（　　）要求。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
118、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
119、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（　　）。
A.事先不需要取得客户同意
B.事后不需告知客户
C.不需向证券交易所报告
D.防范利益冲突、保护客户合法权益

【答案】 D
120、中国