2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、（2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（　　）
A.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管
B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理
C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理
D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

【答案】 D
2、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
3、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
4、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
A.6
B.9
C.12
D.18

【答案】 C
5、以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。
A.财务状况
B.投资知识
C.风险偏好
D.投资水平

【答案】 D
6、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
7、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
8、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
9、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
10、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
11、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦

【答案】 D
12、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
13、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（　　）。
A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

【答案】 D
14、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
15、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
16、中国证监会于（　　）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012年
B.2011年
C.2010年
D.2013年

【答案】 A
17、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
18、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（　　）。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤

【答案】 C
19、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（ ）。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】 C
20、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益

【答案】 A
21、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
22、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（　　）。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 C
23、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
24、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律

【答案】 D
25、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
27、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
28、下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是（ ）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
29、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】 B
30、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
A.2
B.3
C.12
D.6

【答案】 D
31、基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（　　）。
A.传统式基金
B.开放式基金
C.封闭式基金
D.创新式基金

【答案】 C
32、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
33、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度
B.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构
C.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当建立良好的风险隔离
D.证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

【答案】 C
34、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
35、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
36、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 C
37、融资融券业务管理的基本原则包括( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
38、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
39、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
40、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（　　）。
A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配
B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配
C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款
D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款——社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配

【答案】 A
41、下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.具备任职条件的高级管理人员不少于30人
C.具有期货从业资格的人员不少于3人
D.有合格的经营场所和业务设施

【答案】 D
42、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
43、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
44、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.4
B.3
C.2
D.5

【答案】 B
45、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
46、以下情形不符合要求的是（　　）。
A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外
B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外
C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人

【答案】 D
47、《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（　　）。
A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
D.将客户交易指令下达到期货交易所

【答案】 D
48、（2018年真题）（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
49、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（　　）
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
50、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
51、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
52、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（　　）。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

【答案】 D
53、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
54、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（　　）的证券公司。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
55、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（　　）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
56、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
57、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
58、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（　　）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

【答案】 D
59、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】 A
60、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
61、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥

【答案】 A
62、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
63、《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（　　），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
64、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

【答案】 C
65、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
66、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV

【答案】 C
67、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
68、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。?
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
69、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 D
70、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
71、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。
A.合理的公司文化
B.有效的风险应对机制
C.前瞻性的风险预警机制
D.政策支持

【答案】 B
72、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
73、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
74、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
75、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
76、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
77、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
78、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
79、（2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
80、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
81、下列选项中，属于股东会职权的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
82、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
83、变相公开发行证券的行为特征不包括（　　）。
A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行
B.向不特定对象发行证券
C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 B
84、A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。
A.损害客户利益的行为
B.虚假陈述或信息误导行为
C.操纵证券市场
D.内幕信息交易

【答案】 A
85、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
86、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
A.监事会必须设立主席和可以设副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 D
87、按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
88、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。
A.丙
B.甲
C.乙
D.丁

【答案】 A
90、下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（）。
A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
91、（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 A
92、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
93、关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

【答案】 D
94、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
95、下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款
B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格
C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款
D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

【答案】 A
96、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②
D.①②③

【答案】 D
98、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
99、(2019年真题)下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】 C
100、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
101、下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（ ）。
A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检
C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格

【答案】 C
102、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　　）。
A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

【答案】 B
103、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
104、（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
105、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
106、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
107、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（　　）的委托为其进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
108、下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
109、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3日
B.5日
C.15日
D.30日

【答案】 C
110、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
111、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

【答案】 A
112、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月
B.1个月至3个月
C.5个月至12个月
D.3个月至5个月

【答案】 A
113、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
114、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
115、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（　　）。
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II

【答案】 B
116、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（　　）解除之日起（　　）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15曰
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
117、证券投资咨询业务的界定包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
118、(2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
119、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（　　）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部

【答案】 C
120、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交