2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共360题）
1、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（ ）。?
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理

【答案】 D
2、未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
3、下列有关《公司法》的说法，错误的是（　　）。
A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
4、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（ ）。
A.强行平仓制度
B.强制减仓制度
C.大户报告制度
D.套期保值制度

【答案】 B
5、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司对顾客负有诚信义务
B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

【答案】 B
6、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
7、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（　　）的形式。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
8、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
9、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
10、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　　）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

【答案】 C
11、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
12、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
13、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
14、下列属于内幕交易行为的是（　　）。
A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

【答案】 B
15、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
16、中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
17、以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
18、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
19、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
20、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
21、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）谈话提醒、警示、责令整改、
A.谈话提醒
B.责令整顿
C.撤销
D.集团内部通报批评

【答案】 A
22、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 D
23、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（　　）。
A.①②⑤
B.①③④
C.①②③④
D.①②③⑤

【答案】 C
24、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
25、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
26、关于股票上市交易，以下说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
27、公司的营业执照上应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
28、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
29、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
30、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（　　）。
A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格

【答案】 D
31、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B.合伙企业具有独立的法人主体资格
C.合伙企业的财产属于合伙人共有
D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

【答案】 C
32、下列说法不正确的是（　　）。
A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示
B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核
D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

【答案】 A
33、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.40万元以上100万元以下

【答案】 A
34、（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 D
35、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（　　）。
A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】 C
36、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
37、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
38、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
39、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会

【答案】 C
40、下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
41、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（　　）
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
42、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设.收购营业性分支机构

【答案】 C
43、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
44、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。
A.30
B.60
C.20
D.40

【答案】 C
45、关于转融到通业务的保证金的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②④

【答案】 C
46、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 C
47、证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
48、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（　　）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②

【答案】 D
49、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
50、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
51、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
52、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
A.2
B.3
C.12
D.6

【答案】 D
53、有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④

【答案】 C
55、(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

【答案】 B
56、下列关于挂牌公司转板上市的描述，错误的是（ ）。
A.试点期间，符合条件的新三板挂牌公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板上市
B.申请转板上市的企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌3年以上
C.转板上市属于股票交易场所的变更，不涉及股票公开发行，依法无须经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并做出决定
D.提出转板上市申请的新三板挂牌公司，按照交易所有关规定聘请证券公司担任上市保荐人

【答案】 B
57、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
58、证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
59、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
60、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（　　）。
A.证券公司代销的集合信托计划
B.证券公司代销的私募股权基金
C.证券公司代销的公募基金
D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】 C
61、存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
62、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
63、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

【答案】 D
64、集合资产管理业务的特点是（ ）。
A.②③
B.③④
C.①②③
D.①④

【答案】 B
65、（ ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券监督管理委员会
D.证券公司

【答案】 A
66、 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（　　）情形，应予追诉。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
67、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】 D
68、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。
A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告
D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
69、资产管理产品为封闭式产品，下列选项中，不可按照企业会计准则以摊余成本进行计量的是（ ）。
A.所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
B.所投金融资产暂不具备活跃交易市场
C.所投金融资产在活跃市场中没有报价
D.所投金融资产能采用估值技术可靠计量公允价值

【答案】 D
70、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
71、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
72、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
73、证券账户开立的总体要求包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
74、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。
A.有两个以上合伙人
B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
C.有书面合伙协议
D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所

【答案】 D
75、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会

【答案】 C
76、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
77、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
78、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③
D.①②③

【答案】 D
79、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（ ）深度融合。
A.行业自律
B.社会监督
C.行政监管
D.行为规范

【答案】 D
80、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
81、未经（ ）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
82、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
83、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、下列有关债券交易的事项说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
85、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（　　）。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

【答案】 C
86、《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其（　　）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
A.股东
B.监事
C.高级管理人员
D.债权人

【答案】 A
87、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.三十万元以上三百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.一百万元以上一千万元以下

【答案】 C
88、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
89、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

【答案】 D
90、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
91、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【答案】 B
92、在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下

【答案】 B
94、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
95、公司需要变更登记的行为有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
96、（2020年真题）出现下列（　　）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录
B.净资产超过1亿元人民币
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕
D.股权结构清晰

【答案】 C
97、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
98、根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，引发交易异常情况的技术问题
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
99、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
100、根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.1；5
B.3；10
C.3；5
D.1；10

【答案】 D
101、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
102、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
103、根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
104、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
105、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
106、中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
107、证券公司的（　　）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
108、 资产支持证券可依法(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
109、(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
111、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合
A.100亿元
B.200亿元
C.300亿元
D.400亿元

【答案】 C
112、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
113、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（　　）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

【答案】 A
114、违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（　　）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.公平性
C.客观性
D.一致性

【答案】 D
116、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。
A.1亿5000万元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元

【答案】 C
117、公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。
A.③④
B.②③④
C.①②
D.①③④

【答案】 A
118、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（　　）组成
A.证券公司
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.证券交易所

【答案】 A
119、净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元

【答案】 C
120、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（　　）个交易日内报交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
121、（2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会

【答案】 D
122、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
123、上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
124、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
125、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
126、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（　　）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
127、（2016年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（　　）。
A.