2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.《证券公司合规管理试行规定》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《上市公司重大资产重组管理办法》

【答案】 A
2、下列属于债券收益率特性的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
3、以下（　　）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
4、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT／180计算，累计利息为（ ）元。
A.0.51
B.0.89
C.0.91
D.1.05

【答案】 B
5、（ ）属于分析战略风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
6、选举和罢免理事属于我国证券交易所（　　）的职权。
A.专门委员会
B.监席委员会
C.会员大会
D.理事会

【答案】 C
7、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
8、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场、 权益市场
B.一级市场、二级市场
C.货币市场、资本市场
D.证券市场、非证券金融市场

【答案】 C
9、金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（　　），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

【答案】 D
11、下面关于风险对冲，说法正确的是（　　）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
12、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
13、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（　　）交易模式，跨系统实行（　　）交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1

【答案】 D
15、2003年8月29日，（ ）发布《证券公司债券管理暂行办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银保监会
D.中国人民银行

【答案】 A
16、下列属于消费信用的是()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
17、（2020年真题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（　　）
A.也在上海证券交易所市场实行
B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】 D
18、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
19、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
20、根据中国证监会于2020年8月发布《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，要求公募REITs产品同时符合下列（ ）特征。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
21、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。
A.外币普通股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.人民币普通股

【答案】 A
22、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（ ）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
23、银行间债券市场发展现状不包括（ ）。
A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升
B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能
D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与

【答案】 A
24、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（　　）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.绩优股
D.金牛股

【答案】 A
25、证券公司声誉风险管理应遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
26、小微企业专项金融债的发债主体是（）。
A.保险公司
B.商业银行
C.证券公司
D.小微企业

【答案】 B
27、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
28、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 B
29、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①②

【答案】 A
30、下列各项属于《证券法》总则内容的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
31、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
32、（2020年真题）下列属于境内上市外资股的是（　　）
A.B股
B.S股
C.L股
D.A股

【答案】 A
33、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是(　　)。
A.中长期债券信用评级划分为三等九级
B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
C.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调
D.短期债券信用评级划分为四等六级

【答案】 B
34、IDR是（　　）的简称。
A.国际存托凭证
B.中国存托凭证
C.美国存托凭证
D.全球存托凭证

【答案】 A
35、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（　　）亿元。
A.100
B.80
C.60
D.50

【答案】 C
36、债券的开户合同应包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
37、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（ ）
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
38、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
39、国际上重要的股票价格指数期货包括(??)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
40、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
41、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）年内还本付息的债务融资工具。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
42、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（ ）。
A.自律性组织
B.审批组织
C.登记备案组织
D.监管组织

【答案】 A
43、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（　　）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
44、汇率传导机制中涉及的利率指（ ）。
A.实际利率
B.名义利率
C.国际利率
D.国内利率

【答案】 A
45、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50

【答案】 C
46、—般来说，如果一国国际收支连续出现逆差，政府为了平衡国际收支，会采取（　　）措施，股价会（　　）。
A.提高国内利率和汇率上涨
B.提高国内利率和汇率下降
C.降低国内利率和汇率上涨
D.降低国内利率和汇率下降

【答案】 B
47、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
48、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（　　）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
49、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（　　）
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
50、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股

【答案】 C
51、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（　　）。
A.并购重组能够改善公司的经营状况
B.并购重组会使公司的经营状况恶化
C.并购重组对公司经营状况没有影响
D.并购重组不一定会改善公司的经营状况

【答案】 D
52、2005年5月，中国人民银行发布（ ），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
53、证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
54、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
55、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.内在价值
B.实际价值
C.账面价值
D.票面价值

【答案】 A
56、依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
57、整个证券市场的核心是（ ）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
58、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ ）批准。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
59、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（ ）原则办理债券和价款的交割。
A.差额交收
B.净额交收
C.全额交收
D.加额交收

【答案】 B
60、（2021年真题）下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（??）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易

【答案】 A
61、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
62、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 D
63、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
64、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（　　）。
A.保荐制和注册制
B.审批制和核准制
C.审批制和注册制
D.核准制和注册制

【答案】 D
65、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.③④

【答案】 A
66、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

【答案】 B
67、以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①④
D.①②

【答案】 C
68、反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
69、（ ）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型
B.VaR模型
C.波动性分析
D.置信水平

【答案】 A
70、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（　　）。
A.短期国债、中期国债和长期国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.流通国债和非流通国债
D.贴现国债和附息国债

【答案】 A
71、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
72、下面对证券公司表述错误的是（ ）。
A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

【答案】 C
73、现代信用风险转移方法不包括（　　）。
A.TRP
B.辛迪加贷款
C.信用关联票据
D.信用远期协议

【答案】 B
74、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
75、下列有关债券的基本性质描述中错误的是（ ）。
A.债券反映和代表一定的价值
B.债券是一种实体资本
C.债券独立于实际资本之外
D.债券是债权的表现

【答案】 B
76、普通股股东的义务有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
77、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
78、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（ ）。
A.优先股股票
B.政府债券
C.出口信贷
D.企业债券

【答案】 C
79、下面对机构投资者描述错误的是（　　）。
A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】 C
80、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

【答案】 B
81、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（　　）
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类衍生工具
D.货币衍生工具

【答案】 A
82、宏观经济对股票价格影响的特点是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
83、中国证券业协会三大职能不包括（ ）
A.高效
B.自律
C.服务
D.传导

【答案】 A
84、下列关于金融市场分类错误的是(　　)。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场
B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场
C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场
D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场

【答案】 D
85、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（　　）。
A.上证综指
B.深证100指数
C.深证成分指数
D.行业分类指数

【答案】 B
86、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
87、证券市场正常运行的基础是（　　）。
A.证券从业者的自我管理
B.国家对证券市场的监管
C.稳定的市场价格
D.完善的市场监管体系

【答案】 A
88、科创板具体交易方式不包括以下（　　）方式。
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
89、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 C
90、发行短期融资融券，注册会议由（）名注册委员会委员参加。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
91、（2018年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
92、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。
A.经济资本
B.实收资本
C.净资本
D.账面资本

【答案】 C
93、场外交易的参与者主要有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
94、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

【答案】 C
95、股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配（　　）的请求权等权利。
A.权利和义务
B.实物与资产
C.股息和红利
D.以上都不对

【答案】 C
96、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

【答案】 C
97、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（　　）。
A.增加收入来源
B.提供多样化的投资品种
C.提供更多的合规投资
D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】 A
98、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（ ）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.③④

【答案】 A
99、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（　　）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
100、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
101、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
102、证券市场融资活动的特点主要有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
103、与认购、认沽期权价值均正相关的是（ ）。?
A.标的资产波动率
B.标的证券价格
C.无风险利率
D.预期股利

【答案】 A
104、金融衍生工具的基本特征包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.ⅠⅡ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
106、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将(　　)。
A.不予累积计算
B.通过增发股票补充
C.通过借债补充
D.累积计算

【答案】 A
107、以下（ ）是我国其他类型国债的种类。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（　　）。
A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
D.企业债券的募集资金用途没有限制

【答案】 C
109、金融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下（　　）特点。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
110、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的发行主体不同
C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是无期证券

【答案】 D
111、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
112、上市公司申请主动退市的可能动机有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
113、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 B
114、证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
115、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
116、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③

【答案】 D
117、下列属于非柜台委托的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
118、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（　　）
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制

【答案】 C
119、债券报价的主要方式有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（ ）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。
A.融资组织
B.筹资组织
C.自律组织
D.管理机构

【答案】 C
121、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
122、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
123、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券
B.收益公司债券
C.可提前赎回债券
D.附有选择权的公司债券

【答案】 A
124、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
125、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】 C
126、我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
127、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（　　）
A.①
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
128、在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，(　　)一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部和中国证监会
C.中国证监会和中国人民银行
D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】 A
129、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（ ）。
A.增强金融服务实体经济能力
B.促进直接融资和间接融资比重更合理
C.增强间接融资对直接融资的替代
D.完善多层次的资本市场

【答案】 C
130、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（ ）。
A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易
B.股票退市包括主动退市和强制退市
C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本
D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除

【答案】 D
131、在（　　）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。
A.公司破产清算
B.公司经营不善，效率低下
C.公司经营有方、盈利丰厚
D.公司进入成熟期

【答案】 C
132、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（　　）
A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴

【答案】 A
133、以下不属于我国场外市场的是（　　）。
A.中小企业板
B.券商柜台市场
C.新三版
D.区域性股权交易市场

【答案】 A
134、常用的市场风险限额包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
135、以下属于创新型货币政策工具的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
136、2018年4月28日，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，办法修订内容主要是涉及()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
137、中央政府发行的债券称为（）。
A.国债
B.可转债
C.城投债
D.信用债

【答案】 A
138、影响股价变化的其他因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
139、我国第一只开放式基金是（）。
A.宝元债券基金
B.兴华基金
C.华安创新
D.华安现金富利

【答案】 C
140、地方政府债券一般以当地政府的（ ）作为还本付息的担保。
A.公共设施收入
B.国企收入
C.到期续发收入
D.税收能力

【答案】 D
141、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（ ）。
A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排
B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义
C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定
D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求

【答案】 D
142、以下属于创业板退市标准的是（ ）。①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
143、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。
A.2年
B.3年
C.1年
D.5年

【答案】 D
144、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（ ）方式。
A.总额结算
B.净额结算
C.差额结算
D.统一结算

【答案】 B
145、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
146、不参与基金会计核算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
147、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
148、金融衍生工具的基本特征有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
149、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
150、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
151、依所筹资金的投向不同，下