2020-2025年证券从业之金融市场基础知识试题及答案二.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

单选题（共360题）
1、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
2、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
6、证券市场较为重要的结构有( )。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
7、国际债券的特征包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
8、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
9、下列关于债券的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
10、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
A.90天
B.180天
C.270天
D.360天

【答案】 C
11、（ ）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。
A.间接融资
B.信用融资
C.场外融资
D.民间借贷

【答案】 D
12、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（ ）。
A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。
B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人
C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券
D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

【答案】 C
13、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
14、下列属于财务风险的主要特征的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
15、以下关于做市商交易制度说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（　　）。
A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值
D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

【答案】 A
17、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（　　）申请信用评级。
A.中国证监会
B.银行
C.认可的债券评信机构
D.国务院

【答案】 C
18、中国资产证券化元年是（ ）年。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007

【答案】 B
19、下列关于公司型基金的说法，正确的是（ ）。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【答案】 B
20、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
21、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】 D
22、流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
23、目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
24、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
25、（2020年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
26、资本的功能主要体现在（ ）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
27、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
28、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
29、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保

【答案】 A
30、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②?
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
31、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司

【答案】 C
32、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

【答案】 B
33、关于金融互换交易，下列说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
34、我国的公司债券和企业债券的区别有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
35、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 A
36、下列关于双边报价的说法正确的是（）。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销
C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈
D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合

【答案】 C
37、基金托管人的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
38、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
39、（　　）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
40、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
41、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
42、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
43、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（　　）。
A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立
B.中国银行监督委员会成立
C.银行业与信托业、证券业分离
D.沪深两市的形成

【答案】 A
44、金融期货交易的对象是（ ）。
A.股票
B.债券
C.金融期货合约
D.金融工具

【答案】 C
45、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

【答案】 C
46、下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
47、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
B.所筹资金用途符合国家产业政策
C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D.最近3年没有重大违法违规行为

【答案】 A
48、()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股

【答案】 C
49、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
50、下列属于货币政策手段的是( )。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出

【答案】 C
51、下列关于结构化金融衍生产品的说法，正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③

【答案】 D
52、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
53、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（　　）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局

【答案】 B
54、优先股股东在（ ）情况下具有表决权。
A.①
B.②
C.①②
D.①②③

【答案】 C
55、做市商交易制度的特点有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 C
56、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
57、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（ ）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】 B
58、证券公司发行债券应当由()制订方案。
A.发行人股东会
B.发行人董事会
C.发行人管理层
D.发行人聘请的主承销商

【答案】 B
59、金融风险的发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是（ ）。
A.可控制的
B.可管理的
C.不确定的
D.可预测的

【答案】 C
60、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（　　）
A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护
B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务
C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点
D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

【答案】 C
61、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

【答案】 C
62、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）
A.明确托管人和会计师事务所职责
B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制
C.压实基金管理人的风险管控主体责任
D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制

【答案】 D
64、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。
A.三等六级-四等九级
B.三等九级-四等六级
C.四等九级-三等六级
D.四等六级-三等九级

【答案】 B
65、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1—3，3
B.3—10，5
C.3—20，10
D.10—20，10

【答案】 C
66、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
67、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（　　）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
68、国际经济环境因素作为影响我国金融市场运行的主要因素，内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
69、（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
70、以下不属于利率期限结构理论的是（ ）
A.流动性偏好理论
B.市场预期理论
C.托宾q理论
D.市场分割理论

【答案】 C
71、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
72、（2019年真题）国债期货属于（ ）。
A.商品期货
B.股权类期货
C.利率期货
D.外汇期货

【答案】 C
73、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（ ）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
74、风险的（ ）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。
A.客观性
B.确定性
C.可避免性
D.可控性

【答案】 A
75、（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。
A.金融机构
B.证券发行人
C.商业银行
D.投资银行

【答案】 B
76、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（　　）。
A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%

【答案】 C
77、下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

【答案】 C
78、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
79、以下关于政府债券的性质说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、可转换债券和可分离债券的区别有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
81、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。
A.限仓制度能防止市场风险过度集中
B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

【答案】 D
82、下列关于全球金融市场的发展的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③
C.①③④
D.②④

【答案】 A
83、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.组织形态
C.交割方式
D.辐射地域

【答案】 B
84、（2020年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
86、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A.清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B.清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C.清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

【答案】 C
88、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
89、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围包
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
90、无限售条件股份包括（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
91、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
A.6个月；1年
B.6个月；6年
C.1年；6年
D.1年；10年

【答案】 C
92、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个

【答案】 A
93、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（　　）。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者

【答案】 B
94、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 A
95、在机构投资者中，（　　）是证券市场上最活跃的投资者。
A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险经营机构
D.其他金融机构

【答案】 A
96、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
98、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
A.债券的实际利率
B.债券的发行日期
C.债券的票面利率
D.债券发行者地址

【答案】 C
99、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
100、证券机构应该建立健全的（ ）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制

【答案】 C
101、企业的组织形式有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
102、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 B
103、首次公开发行股票的简称为（ ）。
A.PPP
B.OTP
C.IPO
D.CIO

【答案】 C
104、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
105、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（ ）特性。
A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性

【答案】 C
106、下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（ ）。
A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债
B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债
C.长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债
D.短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债

【答案】 C
107、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
108、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入?
A.证券交易所
B.国家税务部门
C.中国结算公司
D.国家财政部门

【答案】 C
109、基金监管中，（　　）是经营活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管机构
B.基金监管目标
C.基金监管手段
D.基金监管行为

【答案】 B
110、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
111、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
112、委托指令可以根据不同的依据，划分为（　　）。.
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
113、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（ ）。
A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等
B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价
C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具
D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益

【答案】 B
114、金融远期合约主要包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
115、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.连带赔偿
B.有限赔偿
C.无限赔偿
D.不连带赔偿

【答案】 A
116、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
117、 公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)
A.我国发行债券应该进行债券信用评级
B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行

【答案】 B
118、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④

【答案】 A
119、证券公司借入的次级债务如果期限为（ ）以上，则为长期次级债务?
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含）
D.五年（含）

【答案】 B
120、（2021年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
121、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、A公司当年的净资产收益率为75%,已知当年的销售利润率为25%,资产周转率为2,那么杠杆比率为（　　）。
A.3
B.0.375
C.1.5
D.0.67

【答案】 C
123、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
124、下面对证券交易所描述正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
125、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。
A.6个月；1年
B.6个月；6年
C.1年；6年
D.1年；10年

【答案】 C
126、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
127、按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ

【答案】 D
128、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
129、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③④

【答案】 A
130、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
A.理事人数不足规定的最低人数
B.1/4的会员提议
C.理事会认为必要
D.监事会认为必要

【答案】 B
131、在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（ ）。
A.股票价格
B.货币价格
C.财富
D.消费

【答案】 D
132、证券交易所的职能包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
133、关于股票的理论价格，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
134、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 B
135、对证券投资基金的特点认识正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
136、（2018年真题）记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
137、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
138、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
139、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
140、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
141、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

【答案】 A
142、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（ ）不属于该制
A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

【答案】 D
143、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
144、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
145、（　　）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支

【答案】 A
146、（2018年真题）基金托管费通常是（　　）。
A.逐日计算，按月支付
B.逐日计算，按周支付
C.逐月计算，按月支付
D.逐日计算，按日支付

【答案】 A
147、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。
A.证券中期波动
B.证券长期趋势改变
C.证券价格日常波动
D.证券看跌行情

【答案】 B
148、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
149、根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
150、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国结算公司

【答案】 A
151、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。
A.现金方式
B.分红再投资转换为基金份额
C.现金方式和分红再投资转换为基金份额
D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

【答案】 C
152、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ