2020-2025年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加答案.docx

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2020-2025年期货从业资格之期货法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共360题） 1、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。 A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】 A 2、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】 C 3、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】 A 4、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格【答案】 D 5、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人【答案】 C 6、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是( )。 A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】 B 7、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】 C 8、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。 A.中国期货保证金监控中心 B.中国证券登记结算公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】 A 9、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B 10、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。 A.中国证监会 B.国务院有关部门 C.全国人大常委会 D.中国期货业协会【答案】 B 11、在点价交易中，卖方叫价是指()。 A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】 A 12、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。 A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 B 13、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金【答案】 A 14、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A.2 B.3 C.5 D.7 【答案】 C 15、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。 A.期货经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 16、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。 A.70 B.80 C.85 D.90 【答案】 D 17、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。 A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D 18、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。 A.5 B.9 C.8.1 D.6.4 【答案】 B 19、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。 A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D.期货公司【答案】 A 20、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。 A.3 B.4 C.1 D.2 【答案】 A 21、下列可以从事期货交易的是（）。 A.国家事业单位 B.某集团下属公司 C.期货交易所的工作人员 D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B 22、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。 A.期货公司 B.会员 C.期货交易所 D.国务院期货交易管理机构【答案】 B 23、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。 A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】 A 24、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。 A.期货交易所交易结算系统 B.期货公司结算系统 C.中国期货保证金监控中心统一开户系统 D.期货公司交易系统【答案】 C 25、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。 A.当地人民法院 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.国务院期货监督管理机构【答案】 D 26、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A 27、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】 B 28、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】 C 29、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。 A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法 B.向会员收取保证金的标准和形式 C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 D.期货合约的结算方法【答案】 D 30、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。 A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D 31、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 32、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C 33、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（） A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】 C 34、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A.1倍以上5倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上8倍以下【答案】 A 35、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义【答案】 B 36、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。 A.上升形态和下降形态 B.顶部形态和底部形态 C.持续形态和反转形态 D.主要形态和次要形态【答案】 C 37、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。 A.相关的中国证监会派出机构 B.期货从业人员 C.期货从业人员主管领导 D.期货从业人员所在机构【答案】 D 38、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.1％ B.3％ C.4％ D.5％【答案】 D 39、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。 A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元【答案】 B 40、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是( )。 A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】 D 41、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A 42、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。 A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】 B 43、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 D 44、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。 A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】 B 45、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。 A.期货保证金 B.公司资产 C.银行 D.公司股东【答案】 A 46、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。 A.3～5 B.3～7 C.5～7 D.7～10 【答案】 B 47、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元 A.5400 B.4400 C.4800 D.5200 【答案】 C 48、客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。 A.期货公司不承担赔偿责任 B.客户不承担责任 C.客户承担主要责任 D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】 D 49、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（　　）报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】 B 50、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。 A.80% B.70% C.60% D.50% 【答案】 B 51、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。 A.甲公司承担 B.乙承担 C.甲与乙同时承担 D.该交易无效【答案】 A 52、期货公司应当按( )缴纳保障基金。 A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】 B 53、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。 A.60分 B.65分 C.70分 D.80分【答案】 D 54、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.1万元以上5万元以下【答案】 D 55、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。 A.5 B.1 C.3 D.2 【答案】 D 56、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。 A.5000 B.3000 C.4000 D.6000 【答案】 B 57、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C 58、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。 A.注册制 B.登记制 C.实名制 D.资料一致登记【答案】 C 59、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。 A.期货公司保证金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.净资本【答案】 C 60、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有( )权利。 A.上诉 B.抗辩 C.申诉 D.申请行政复议【答案】 C 61、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】 A 62、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货公司 D.商务部【答案】 B 63、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　） A.固定收益类 B.商品及金融衍生品类 C.混合类 D.权益类【答案】 D 64、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先 B.资金优先 C.价格优先 D.时间优先【答案】 D 65、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C 66、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。 A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】 D 67、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上2倍以下【答案】 A 68、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。 A.15 B.14.5 C.14 D.10 【答案】 B 69、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（）。 A.期货公司董事的父母 B.期货公司董事的配偶 C.期货公司董事的关联人 D.期货公司股东【答案】 B 70、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部【答案】 B 71、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?? A.自有资金账户 B.非结算会员保证金账户 C.个人客户保证金账户 D.现金账户【答案】 A 72、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理【答案】 B 73、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间【答案】 D 74、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】 B 75、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　） A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5 【答案】 C 76、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（　　）。 A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】 A 77、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】 B 78、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。 A.国务院商务主管部门 B.国务院财政部门 C.工商管理机构 D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B 79、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（） A.R1. R5 B.R5. R1 C.C1；C5 D.C5；C1 【答案】 B 80、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】 A 81、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.3 B.5 C.8 D.10 【答案】 D 82、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】 D 83、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】 D 84、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上10万元以下 D.5万元以上15万元以下【答案】 B 85、期货公司首席风险官向（　　）负责。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会【答案】 D 86、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】 C 87、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。 A.期货电子邮箱 B.中国期货业协会网站 C.期货自助交易系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D 88、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.中国证监会 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】 B 89、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。 A.受贿罪 B.诈骗罪 C.敲诈勒索罪 D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】 A 90、下列关于交割的表述，正确的是（　　）。 A.只有合约到期时，才能办理交割 B.交割只能是实物交割 C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A 91、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.期货从业人员资格证书 D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D 92、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由（　　）注销其从业资格。 A.5；中国证监会 B.10；中国证监会 C.5；期货业协会 D.10；期货业协会【答案】 D 93、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.5 B.20 C.15 D.10 【答案】 D 94、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C 95、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标应当持续符合监管要求。 A.24个月 B.12个月 C.6个月 D.3个月【答案】 C 96、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。 A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.监控中心【答案】 D 97、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。 A.经营机构 B.期货协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所【答案】 A 98、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 C 99、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。 A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】 C 100、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】 B 101、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。 A.期货交易所与期货公司共同承担 B.期货公司承担 C.期货交易所承担 D.期货交易所承担主要责任【答案】 B 102、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效【答案】 D 103、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认 A.该日之前所有持仓和交易结算结果 B.该日之后所有持仓和交易结算结果 C.该日之前部分持仓 D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A 104、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。 A.前者必须小于后者 B.应基本相当 C.前者必须大于后者 D.应完全一致【答案】 B 105、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 【答案】 A 106、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】 B 107、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】 A 108、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 【答案】 A 109、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。 A.兄弟姐妹 B.父母 C.朋友 D.配偶【答案】 C 110、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。 A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作【答案】 D 111、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】 C 112、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】 C 113、小李是A期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。则小李的行为（）。 A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】 A 114、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长【答案】 A 115、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】 B 116、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。 A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】 A 117、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 A.知情权 B.经营权 C.决策权 D.报告权【答案】 A 118、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。 A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B.应该将该事情在期货协会备案 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理【答案】 D 119、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B.中国期货业协会的章程由理事会制定 C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】 B 120、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D 121、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 D 122、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。 A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】 C 123、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。 A.会员大会或者股东大会决定解散 B.会员数量少于规定的最低数量 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】 A 124、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济【答案】 C 125、在我国，结算担保金主要用于（）。 A.应对结算会员违约风险 B.维持期货交易所各项设施的正常运行 C.弥补期货交易所的损失 D.补偿结算会员的投资损失【答案】 A 126、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（　　）。 A.30% B.50% C.20% D.40% 【答案】 C 127、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。 A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人【答案】 C 128、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（　　）。 A.近1个月本人的金融资产证明文件 B.近2年收入证明 C.职业资格证书 D.工作证明【答案】 B 129、交易结算会员期货公司可以为（　　）办理金融期货结算业务。 A.本

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