2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（　　）。
A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同

【答案】 D
2、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
3、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】 B
4、下列说法错误的是（　　）。
A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

【答案】 B
5、以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
7、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②

【答案】 C
8、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】 C
9、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
10、下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。
A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法
C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中
D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

【答案】 B
11、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
12、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
13、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
14、证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会

【答案】 D
15、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（　　）。
A.250％；300％
B.250％；250％
C.300％；300％
D.300％；250％

【答案】 C
16、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
17、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
18、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
19、任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
20、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
21、下列属于信用风险的业务类型的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
22、（2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
23、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（　　）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
24、按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
25、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（　　）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系

【答案】 D
26、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
27、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
28、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列（ ）等措施。
A.③④
B.①②③④
C.①②③
D.①②

【答案】 B
29、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（　　）表决权的股东通过。
A.1／3以上
B.2／3以上
C.全部
D.1／2以上

【答案】 B
30、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
31、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
32、有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
33、(2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.证监会
D.期货业协会

【答案】 B
34、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
35、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 A
36、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 A
37、按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000

【答案】 B
38、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况

【答案】 C
39、实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20％
B.30％
C.50％
D.60％

【答案】 C
40、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
42、《证券法》规定，禁止法人（　　）自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销

【答案】 B
43、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。
A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师
B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案
C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

【答案】 A
44、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
45、(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月

【答案】 A
46、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】 D
47、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.5日内
B.10日内
C.20日内
D.15日内

【答案】 A
48、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（　　）
A.限制为其办理新业务
B.限制撤销制定业务
C.限制转托管
D.自由转出资金

【答案】 D
49、（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 A
50、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（　　）不得转让 。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
51、证券公司应当建立健全（ ），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并做出完整记录。
A.客户回访制度
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度

【答案】 A
52、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
53、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
54、以下各项属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
55、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
56、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。
A.警告
B.终止收购
C.通报批评
D.记大过

【答案】 A
57、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（　　）。
A.基本情况
B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况
C.参股及控股情况
D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。

【答案】 B
58、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（　　）。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
59、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
60、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

【答案】 B
61、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（　　）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息

【答案】 C
62、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
63、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任证券交易所的负责人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
64、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
65、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险
A.全额包销
B.余额包销
C.全额代销
D.余额代销

【答案】 A
66、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
67、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
68、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
69、（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
70、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。
A.股东大会的股东的2/3
B.出席股东大会的股东的2/3
C.股东大会的股东的1/3
D.出席股东大会的股东的1/3

【答案】 B
71、（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（　　）
A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
72、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
73、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
74、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①②
D.①④

【答案】 B
75、下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。
A.凡在上交所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上交所市场交易参与人，作为其证券交易的受托人
B.每一个证券账户可以指定一个或多个交易参与人
C.投资者变更指定交易的，可以自行撤销申请
D.指定交易撤销后无法重新申办指定交易

【答案】 A
76、证券公司融资融券业务的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
78、下列选项中，不正确的是( )
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

【答案】 D
79、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（ ）。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

【答案】 B
80、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）。
A.人民银行管理
B.证监会管理
C.政府管理
D.自律管理

【答案】 D
81、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
82、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
83、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
85、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
86、（　　）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东、实际控制人
D.以上都不是

【答案】 C
87、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。
A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告
D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
88、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
89、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
90、下列关联交易表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
91、下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。
A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某
B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某
C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某
D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】 D
92、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
93、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由50名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
94、发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.完整性

【答案】 A
95、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
96、(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30
B.60
C.90
D.180

【答案】 C
97、公募基金宣传推介材料不得存在（　　）情形。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
98、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（　　）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
99、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（　　）罚款。
A.5万元以上30万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 D
100、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

【答案】 B
101、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

【答案】 B
102、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设.收购营业性分支机构

【答案】 C
103、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。
A.①②③
B.①③
C.②③
D.①②

【答案】 A
104、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
105、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

【答案】 D
106、《证券业从业人员资格管理办法》属于（ ）层级的规定。
A.行政法规
B.部门规章
C.自律管理规则
D.法律

【答案】 B
107、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担
B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议
C.监事会无权列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担

【答案】 A
108、证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
A.净资本
B.净利润
C.净资产
D.总资产

【答案】 A
109、存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
110、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（　　）。
A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
D.协商确定各自的购买比例

【答案】 C
111、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
112、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。
A.②③
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
113、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

【答案】 B
114、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（　　）备案。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券交易所
D.财政部

【答案】 C
115、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
116、（2017年真题）公司合并的种类包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
117、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。
A.2／3
B.3／4
C.1／2
D.1／3

【答案】 A
118、违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或