2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
2、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。
A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

【答案】 C
3、下列说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
4、根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的
B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

【答案】 C
7、下列有关债券交易的事项说法正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
8、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 B
9、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位

【答案】 B
10、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
A.控制风险、保障经营,坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】 C
11、下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
B.证券公司停业的，无需处理未了结业务
C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估
D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】 A
12、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度

【答案】 D
13、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

【答案】 D
14、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。
A.1
B.6
C.10
D.12

【答案】 D
15、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】 B
16、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后

【答案】 D
17、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①④

【答案】 B
18、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
19、证券在证券交易所上市交易，应当采用（　　）。
A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式

【答案】 C
20、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
21、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
22、内部控制组织体系的第二道防线是（　　）。
A.项目组
B.业务部门
C.质量控制
D.风险管理

【答案】 D
23、（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

【答案】 D
24、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。
A.证券市场的正常管理秩序
B.期货交易市场的正常管理秩序
C.期货投资人的合法利益
D.纳税人的合法利益

【答案】 D
25、根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90％。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
26、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员

【答案】 D
27、根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款
C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

【答案】 A
28、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（ ）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
29、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A.20％
B.15％
C.25％
D.10％

【答案】 B
30、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
31、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
32、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会的可以采取暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 A
33、公司首次公开发行新股，应当符合的条件不包括（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续经营能力
C.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
D.最近两年财务会计报告被出具保留意见审计报告

【答案】 D
34、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（　　）可划转外，严禁挪作他用。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
35、下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（　　）。
A.监事会主席由出席监事过半数选举产生
B.监事会成员可以为2人
C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D.监事会中，职工代表的比例由董事长决定

【答案】 C
36、（2020年真题）下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（　　）公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】 A
38、有效市场细分的条件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（　　）。
A.具有中华人民共和国国籍
B.具备完全民事行为能力
C.具有专科以上学历
D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

【答案】 C
40、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
41、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（　　）。
A.由全体监事过半数选举产生
B.由全体监事1／3以上人数选举产生
C.由全体监事2／3以上人数选举产生
D.由股东大会任命

【答案】 A
42、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①③④
D.①②

【答案】 D
43、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
44、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
45、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
46、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
47、以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
48、对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
A.工商管理部门
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
49、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（　　）。
A.股票发行日期
B.股东取得股份的日期
C.股东的姓名
D.股东所持股份数

【答案】 A
50、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
51、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
52、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?
A.登记结算机构
B.资产托管机构
C.证券公司
D.客户

【答案】 D
53、根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。
A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格
C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】 A
54、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（　　）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
55、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.III、IV
D.I、II

【答案】 A
56、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①④
D.①②④

【答案】 B
57、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（　　）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
58、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
59、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.一次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
60、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
61、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
62、(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A.清算组
B.股东会和股东大会
C.人民法院
D.董事会

【答案】 A
63、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.①④
C.③④
D.①②④

【答案】 D
64、(2018年真题)下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
65、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.①②③

【答案】 A
66、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
67、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
68、下列有关监事会说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
69、中国证监会根据（　　）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A.全面监管
B.审慎监管
C.有效监管
D.从严监管

【答案】 B
70、 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
71、以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
72、下列选项中，属于基金合同当事人的有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
73、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】 D
74、下列有关分公司的说法，错误的是（ ）。
A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担
B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程
C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动
D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中

【答案】 C
75、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
76、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.50万元以上500万元以下
C.200万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 D
77、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
78、基金合同当事人包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
79、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
80、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
81、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 B
82、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
83、金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④

【答案】 C
84、下列属于有限责任公司经理职权的有( )。
A.Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
85、《期货交易管理条例》规定，期货公司不得为其（　　）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
A.股东
B.监事
C.高级管理人员
D.债权人

【答案】 A
86、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
87、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
88、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人

【答案】 B
89、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《企业债券管理条例》

【答案】 C
90、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
91、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A.1／3
B.1／2
C.2／3
D.3／4

【答案】 B
92、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　　）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
94、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
95、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
96、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范（试行）》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 B
97、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%

【答案】 C
98、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（　　）条件。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
99、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
100、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】 D
101、（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
102、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

【答案】 C
103、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 C
104、下列说法错误的是（　　）。
A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 D
105、开展基金托管业务的一般准入条件有（ ）。
A.净资产不低于100亿元人民币
B.最近5年无重大违法违规记录
C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半
D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人

【答案】 C
106、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
107、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。
A.①④
B.②③
C.①③
D.②④

【答案】 B
108、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（　　）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 A
109、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

【答案】 A
110、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( )。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】 A
111、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
112、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
113、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
114、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产
B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算
C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理

【答案】 C
115、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
116、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
117、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
118、以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（ ）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】 A
119、限定性集合