2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
2、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
4、证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
5、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（ ）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
6、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（　　），并处（　　）罚款。
A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

【答案】 A
8、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
9、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60

【答案】 C
10、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会．其成员不得少于()人。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
11、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
12、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
A.③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 B
13、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
14、下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（ ）。
A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金
B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利
C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利
D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利

【答案】 D
15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（ ）。?
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

【答案】 A
16、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）工作日内办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
17、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
18、（2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（　　）。
A.50%
B.60%
C.75%
D.80%

【答案】 A
20、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（ ）等活动。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
21、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（　　）。
A.有100万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有公司章程
D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 D
22、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
23、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议
B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议
C.股份公司的监事会每年度至少召开一次
D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

【答案】 B
24、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
25、下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
26、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（ ）。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
27、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
28、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A.1%
B.5%
C.10%
D.15%

【答案】 B
29、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
30、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（　　）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
31、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
32、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）和（　　）组成。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
33、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
34、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ. 、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
35、（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（　　）。
A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%

【答案】 A
36、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
37、基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()
A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除外
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外
D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规另有规定的除外

【答案】 C
39、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。?
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
40、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（ ）万元。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 D
41、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
42、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
43、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
44、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话

【答案】 B
45、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
46、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（　　）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
47、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
48、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

【答案】 B
49、按照《期货交易管理条例》的有关规定，期货公司可以接受（　　）的委托为其进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货业协会的工作人员
C.证券公司的普通员工
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 C
50、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

【答案】 C
51、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
52、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
53、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
A.12
B.3
C.6
D.24

【答案】 C
54、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②

【答案】 B
55、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下

【答案】 A
56、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
57、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
58、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
59、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日
B.月
C.季
D.年

【答案】 C
60、20.（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
61、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④⑤

【答案】 D
63、证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况和（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
64、（2016年真题）收购要约约定的收购期限为（　　）。
A.10日—30日
B.10日—45日
C.30日—45日
D.30日—60日

【答案】 D
65、下列说法错误的是（　　）。
A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论
B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等
C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分
D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】 D
66、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（　　）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会

【答案】 C
67、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。
A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作
C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准
D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化

【答案】 D
68、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（　　）。
A.土地使用权
B.货币
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
69、基金财产的债务，由（　　）。
A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担
B.基金管理人固有资产承担
C.基金财产本身承担
D.基金托管人固有资产承担

【答案】 C
70、（　　）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
A.备兑开仓
B.保证金
C.做市
D.行权

【答案】 A
71、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
72、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。
A.行政托管
B.行政接管
C.行政清理
D.行政重组

【答案】 D
73、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
74、股份有限公司董事不得从事的行为有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
75、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 B
76、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 D
77、下列说法错误的是（ ）。
A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

【答案】 C
78、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100％
B.110％
C.120％
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
79、以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。
A.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
80、保荐代表人出现（　　）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
81、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
82、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
83、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度

【答案】 B
84、证券自营业务的范围包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
85、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。
A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

【答案】 C
86、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
87、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。
A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效
D.公司章程与法律冲突的，以章程为准

【答案】 B
88、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%

【答案】 B
89、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
90、下列有关合伙企业的说法，错误的是（　　）。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
91、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（　　），李某可以请求人民法院撤销该决议。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
92、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
93、甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
94、具有国家意志性的社会规范是（　　）
A.社会团队规范
B.宗教规范
C.道德规范
D.法律规范

【答案】 D
95、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
96、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会

【答案】 A
97、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 C
98、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
99、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
100、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（　　）。
A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪
B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定
C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】 C
101、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（　　）行为发生。
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

【答案】 C
102、（2016年真题）在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（　　）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日

【答案】 B
103、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
104、（2017年真题）设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
105、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 B
106、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
107、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
108、合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（　　）条件。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
109、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
110、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 A
111、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
112、股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
113、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（ ）个月。
A.12
B.3
C.9
D.6

【答案】 D
114、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
115、（　　）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
116、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
117、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
118、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。
A.②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
119、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5

【答案】 D
120、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易

【答案】 D
121、下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
122、下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。
A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任
B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任
C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任
D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任

【答案】 D
123、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
124、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（　　）
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 A
125、根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）内，请求人民法院撤销。
A.九十日
B.五十日
C.三十日
D.六十日

【答案】 D
126、 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人

【答案】 B
127、