2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共360题）
1、(2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
2、根据《证券投资基金法》，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（　　）罚款。
A.1万元以上30万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.1万元以上50万元以下
D.10万元以上50万元以下

【答案】 B
3、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（　　）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下

【答案】 C
4、发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（　　）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
5、(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%

【答案】 C
6、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 C
7、(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
8、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
9、下列不能提议召开临时股东会会议的是( )。
A.拥有20%表决权的股东
B.1／3的董事
C.设立监事会的公司的监事
D.监事会

【答案】 C
10、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意

【答案】 D
11、股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A.12
B.15
C.24
D.30

【答案】 A
12、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（　　）的原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】 B
13、下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。
A.上证180指数成分股
B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C.上证380指数成分股
D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

【答案】 B
14、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件：
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
15、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
16、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（　　）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】 D
17、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上

【答案】 C
18、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
19、（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（　　）。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】 A
20、（2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（　　）数额。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高

【答案】 D
21、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
22、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
23、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门
A.基金份额登记机构
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金管理人

【答案】 B
24、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。
A.决定聘任会计师事务所
B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
C.负责办理信息披露事务
D.负责公司股东资料的管理

【答案】 A
25、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.③④

【答案】 C
26、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
27、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
28、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
29、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
30、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
31、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
32、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
33、融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
34、（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（　　）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 C
35、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
36、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
37、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
A.《证券公司治理准则》
B.《区域性股权市场信息报送指引》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 C
38、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
39、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（　　）以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
40、下列关于基金财产的说法，正确的有(??)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
41、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
42、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
43、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
44、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（　　）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 C
45、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
46、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
47、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
48、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

【答案】 D
49、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
50、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
51、按照规定，下列说法中正确的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 D
52、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
53、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
54、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.9
B.60
C.130
D.180

【答案】 B
55、下列关于场外衍生品的说法错误的是（　　）。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

【答案】 B
56、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
57、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
58、证券公司治理基本要求有（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

【答案】 B
59、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（　　）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
60、下列事物中，属于法律关系客体的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
61、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）
A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
B.投资者人数不少于5人。
C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

【答案】 B
62、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、（　　）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
64、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】 C
65、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（　　）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
67、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易

【答案】 D
68、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
69、依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元

【答案】 B
70、从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
71、下列属于公司高级管理人员的是（　　）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
72、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。
A.处以10万元的罚款
B.处以50万元的罚款
C.处以100万元的罚款
D.处以150万元的罚款

【答案】 B
73、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
74、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
75、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（　　）。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

【答案】 C
76、下列说法错误的是（ ）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
77、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
78、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（ ）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款
B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的，处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款
C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款

【答案】 B
79、内部控制组织体系的第三道防线是（ ）。
A.项目组
B.业务部门
C.质量控制
D.风险管理

【答案】 D
80、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事长
B.董事会
C.证券事务代表
D.董事会秘书

【答案】 B
81、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。
A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策
B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令
C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项
D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

【答案】 B
82、根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（ ）。?
A.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人
C.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

【答案】 D
83、(2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35％
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75％

【答案】 A
84、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（ ）。
A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利
B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

【答案】 A
85、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（　　）
A.在交易所上市交易超过2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.股东人数不少于4 000人

【答案】 A
86、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
87、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
88、以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

【答案】 C
89、根据《公司法》，股份有限公司以其（　　）对公司的债务承担责任。
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产

【答案】 D
90、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（　　）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
91、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（　　）。
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
92、下列说法错误的是（ ）。
A.金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

【答案】 C
93、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
94、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
95、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
96、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
97、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。
A.资产管理业务
B.自营投资业务
C.证券经纪业务
D.衍生产品业务

【答案】 C
98、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 D
100、以下属于第一类专业投资者的有（　　）。
A.①②⑤⑥
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①②④⑥

【答案】 A
101、下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是( )。
A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

【答案】 C
102、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
103、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
104、自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成( )高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类
B.股票类
C.债券类
D.基金类

【答案】 A
105、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（　　）。
A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票
B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票
C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票
D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票

【答案】 D
106、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
107、下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

【答案】 B
108、（ ）应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
A.主办券商
B.董事会
C.监事会
D.律师事务所

【答案】 A
109、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
110、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
A.证券交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券业从业人员所在机构

【答案】 C
111、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　　）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 C
112、下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
113、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.70％
B.65％
C.35％
D.50％

【答案】 C
114、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（ ）。
A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求
C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
D.制定有效的流动性风险应急计划

【答案】 A
115、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
116、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
117、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
118、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
119、独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
120、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（　　）。
A.检查公司财务
B.执行股东会的决议
C.向股东会会议提出提案
D.对董事、高级管理人员提起诉讼

【答案】 B
121、(2019年真题)证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
122、以下属于商品期货合约标的物的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
123、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
124、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理