2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

单选题（共360题）
1、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（ ）
A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 D
2、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
3、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 D
4、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。
A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排
B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督
D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况

【答案】 B
5、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
6、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（　　）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

【答案】 D
7、政府债券的举债主体包括（ ）
A.②③
B.①③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
8、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
9、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。
A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
D.就并购重组事项出具盈利预测报告

【答案】 D
10、下列说法不正确的是( )。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 D
11、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、(2019年真题)证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
14、下列说法，错误的是（　　）
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
15、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
16、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。
A.3;10亿
B.3；20亿
C.5；10亿
D.5；20亿

【答案】 B
17、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
18、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
19、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
20、存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
21、标准化债权类资产应当同时满足的条件有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
22、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合《证券公司风险处置条例》规定的是（ ）。
A.2017年12月31日完成重组
B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期
C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日
D.上述选项均不符合规定

【答案】 A
23、《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
A.1999年7月1日
B.1998年12月29日
C.2004年6月1日
D.2004年8月28日

【答案】 A
24、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
25、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
26、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（　　）。
A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】 D
27、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ）
A.①②④
B.①②③④
C.②③
D.①③④

【答案】 D
28、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
29、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（　　）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
30、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
31、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
32、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
33、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV

【答案】 B
35、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。
A.3年
B.1年
C.2年
D.半年

【答案】 B
36、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
A.融资融券业务
B.证券经纪业务
C.资产管理业务
D.投资银行业务

【答案】 B
37、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
38、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
39、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
40、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
41、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（　　）。
A.督促其加快整改
B.撤销其有关业务许可
C.延长整改期限
D.限制其业务活动

【答案】 B
42、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
43、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
44、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
45、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
46、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】 C
47、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记

【答案】 B
48、个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
49、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（　　）。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换
B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司
C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司
D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

【答案】 B
50、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
51、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（ ）并出具证明。
A.会计师事务所验资
B.信用评级机构评级
C.律师事务所核实
D.资产评估机构评估

【答案】 A
52、（　　）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构

【答案】 B
53、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
54、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
55、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③
C.③④⑤
D.②③④

【答案】 B
56、(2019年真题)收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 C
57、下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。
A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利
B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润
C.公司持有的本公司股份不得分配利润
D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资

【答案】 B
58、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 D
59、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（　　）。
A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所

【答案】 C
60、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（ ）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 B
61、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A.①②
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
62、下列有关《公司法》的说法，正确的是（ ）。
A.我国公司法法律体系以《刑法》为核心
B.最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，但是不属于形式意义上的《公司法》
C.《宪法》《刑法》《反垄断法》《民法典》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的《公司法》中
D.实质的公司法仅包含《公司法》一部法律

【答案】 C
63、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
64、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
65、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（　　）履行的合规管理职责。
A.董事会
B.股东（大）会
C.经营管理主要负责人
D.分支机构负责人

【答案】 A
66、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
67、根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下

【答案】 B
68、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（ ）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
69、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.内部自律规则

【答案】 C
70、以下关于监事会的说法中正确的是（　　）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
71、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
72、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。
A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估
B.证券公司应当建立健全尽职调查机制
C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准
D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围

【答案】 C
73、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.财务会计

【答案】 D
74、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
75、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（　　）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
76、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 D
77、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
78、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
79、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】 A
80、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
81、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
82、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.3日
B.5日
C.15日
D.30日

【答案】 C
83、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
84、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）
A.600％
B.1000％
C.800％
D.500％

【答案】 D
85、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
86、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
87、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）
A.中位数
B.一定比例
C.最低水平
D.平均水平

【答案】 D
88、下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②

【答案】 C
89、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
90、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
91、(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
92、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
93、以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（　　）。
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
94、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保
C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争
D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程

【答案】 D
95、按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 C
96、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
97、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
98、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
99、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
100、关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】 D
101、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①②③④⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
102、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
103、下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。
A.合伙协议约定的退伙事由出现，合伙人可以退伙
B.经全体合伙人一致同意，合伙人可以退伙
C.发生合伙人难以继续参加合伙的事由，合伙人可以退伙
D.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前10日通知其他合伙人

【答案】 D
104、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 A
105、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
106、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
107、在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 C
108、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
109、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ）
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
110、期货交易所的职责包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
112、股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
113、金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
114、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（　　）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
115、企业发行债务融资工具应在（　　）注册。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 B
116、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（　　）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日

【答案】 B
117、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
118、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
119、—家公司发行股票、债券进行筹资，下列（　　）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

【答案】 C
120、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
121、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
122、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
123、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
124、