2020-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
2、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、关于普通股票和优先股票的说法错误的是( )。
A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化
B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票
C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件
D.优先股票的股息率是固定的

【答案】 B
4、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。
A.50％
B.100％
C.150％
D.200％

【答案】 B
6、关于公司型基金，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
7、企业的组织形式不合适的是（ ）。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.个人

【答案】 D
8、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
9、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（　　）比例扣减净资本。
A.60％
B.80％
C.90％
D.100％

【答案】 D
11、一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
12、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】 B
13、关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（ ）。
A.发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程
B.拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
C.发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司
D.与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样

【答案】 D
14、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B.担保证券的记录以及发行人权利的行使
C.投资收益的处分
D.持券信息披露义务

【答案】 A
15、诚信租行是一家金融租赁公司，拟于今年上市，因此聘请A投资银行为进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类的表里，A投资银行属于金融中介的（ ）子类。
A.不包含保险和养老基金的金融中介活动
B.保险和养老基金
C.非银行金融中介结构
D.辅助金融中介的活动

【答案】 D
16、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（　　）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
17、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
18、（2018年真题）（　　）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股

【答案】 C
19、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
20、风险管理与控制的核心包括（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、 Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()
A.利率传导机制
B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制

【答案】 A
22、股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。
A.预期理论
B.流动性理论
C.合理收益理论
D.现值理论

【答案】 D
23、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()
A.短期债券信用评级划分为四等六级
B.中长期债券信用评级划分为三等九级
C.短期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调
D.中长期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调

【答案】 C
24、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
25、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策

【答案】 A
26、风险管理的流程主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
27、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（　　）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1

【答案】 B
28、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
29、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
30、关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
31、关于国际债券，下列说法错误的是（　　）。
A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大
B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券
C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等
D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

【答案】 B
32、金融机构对风险的承担受限制于（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
33、（2018年真题）下列属于消费信用的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
34、下面关于证券市场融资活动的特点的表述中正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
35、在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
36、债券的开户合同应当包括（ ）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
37、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、股票最基本的特征为（ ）。?
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.参与性

【答案】 B
39、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（ ）。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构问公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场

【答案】 A
40、下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、在证券分析中，对（ ）因素的分析被称为基本面分析。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
42、证券公司战略风险管理的基本做法包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
43、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
44、下列影响基金份额净值的因素有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
45、关于股票价格指数编制说法错误的是（ ）。
A.选择样本股时，可以是选择具有代表性的这部分股票
B.股票价格指数的基期就是某一有代表性或者股价相对稳定的日期
C.计算计算期平均股价或市值可以不作出必要的修正
D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100

【答案】 C
46、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 C
47、科创板具体交易方式不包括以下（　　）方式。
A.定期交易
B.竞价交易
C.盘后固定价格交易
D.大宗交易

【答案】 A
48、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。
A.所借贷货币资金的数额
B.借贷的时间
C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D.债券的面值

【答案】 D
49、资产证券化最早起源于（ ）。?
A.德国
B.美国
C.英国
D.希腊

【答案】 B
50、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（　　）。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产

【答案】 D
51、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构

【答案】 C
52、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（ ）。
A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式
B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格
C.各中标承销团成员按面值承销
D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位

【答案】 B
53、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
54、（2019年真题）银行间债券市场中长期债券信用等级划分为（）。
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
55、避险性资金流动或资本外逃又被称为（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 C
56、从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.保护投资者利益
B.证券经营机构的不断壮大
C.保证证券交易价格的稳定
D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

【答案】 A
57、下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
58、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
59、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 A
60、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
61、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
62、我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。
A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％
B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％
C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％
D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产

【答案】 A
63、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年

【答案】 C
64、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
65、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、以下（ ）不属于风险管理的具体表现。
A.金融机构要主动有意识地承担风险
B.金融机构要被动无意识地承担风险
C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施
D.金融机构要认真分析和衡量风险

【答案】 B
67、按投资主体的不同性质，股票可以分为（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
68、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
69、影响债券现金流的因素有（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
70、证券投资基金的作用有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
71、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（??）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会

【答案】 C
72、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
73、 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法错误的有（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
75、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
76、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
77、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
78、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是(　　)。
A.武汉证券投资基金
B.建业基金
C.淄博乡镇企业投资基金
D.富岛基金

【答案】 C
79、下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
80、（ ）=期权价格的变化／无风险利率的变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 C
81、证券服务机构主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
82、公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流是（　　）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 A
83、收入型基金以获取（　　）为目的。
A.基金资产的长期稳定增值
B.当期的最大收入
C.投资组合中债券的适当利息收益
D.超越基准组合表现

【答案】 B
84、金融远期合约的缺点包括().
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
85、银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、下列机构中，属于证券服务机构的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
87、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
88、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
89、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
90、武士债券的面值为( )。
A.美元
B.日元
C.港币
D.欧元

【答案】 B
91、下列中属于债券基本性质的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
92、（2018年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（　　）。
A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场

【答案】 C
93、引起股票价格变动的直接原因是（　　）。
A.流动性挤压
B.政治因素
C.公司经营状况的变化
D.买卖双方力量强弱的转换

【答案】 D
94、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国结算公司

【答案】 A
95、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
96、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（　　）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
97、关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。
A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”
B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付
C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管
D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让

【答案】 B
98、1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 B
99、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（　　）和有关主管部门制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所_
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 A
100、（2019年真题）根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
101、可以发行股票的公司组织形式是（　　）
A.有限责任公司
B.有限责任公司或股份有限公司
C.股份有限公司
D.独资公司

【答案】 C
102、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
103、信托市场的主体是（ ）。
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人

【答案】 C
104、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以(　　)还本付息的政府债券。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
105、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。
A.期权又被称为选择权
B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约
C.期权交易就是对这种选择权的买卖
D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡

【答案】 D
106、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（　　）。
A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】 D
107、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
108、可以开立债券托管账户的机构是(??)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
109、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（ ）。
A.并购重组能够改善公司的经营状况
B.并购重组会使公司的经营状况恶化
C.并购重组对公司经营状况没有影响
D.并购重组不一定会改善公司的经营状况

【答案】 D
110、股票市场的发行人为（ ）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.个人独资企业

【答案】 B
111、可转换债券的发行条件包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
112、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（　　）。
A.商品风险
B.利率风险
C.房地产价格风险
D.外汇风险

【答案】 C
113、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
114、关于决定市场流动性的四个维度因素的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
115、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（ ）。
A.股权联结型产品
B.非收益保证型产品
C.本金保障型产品
D.保证最低收益型产品

【答案】 C
116、影响财政政策作用发挥的因素不包括（　　）。
A.税收政策
B.信贷政策机制
C.公共支出政策
D.国债发行

【答案】 B
117、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（　　）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.创业板市场

【答案】 D
118、金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.房地产价格指数期货

【答案】 A
119、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。
A.①③
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
120、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（　　）偿还。
A.公共预算收入
B.政府性基金
C.专项收入
D.财政拨款

【答案】 A
121、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
122、多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。
A.降低系统性风险
B.降低非系统性风险
C.增加系统性风险
D.增加非系统性风险

【答案】 B
123、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.
A.暂不征收
B.征收1%
C.征收2%
D.征收4%

【答案】 A
124、从市场层面衡量流动性风险的指标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
125、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

【答案】 A
126、2009年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
127、改革后创业板强制退市的类型有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
128、关于记账式国债的特点，说法错误的是（　　）。
A.可以记名、挂失
B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
C.不可上市转让，流通性差
D.期限有长有短，更适合短期国债的发行

【答案】 C
129、证券账户的子账户包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 A
130、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 B
131、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（ ）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 C
132、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性

【答案】 B
133、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
134、金融债券的发行主体是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
135、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。
A.可转换优先股票和不可转换优先股票
B.累积优先股票和非累积优先股票
C.参不优先股票和非参不优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】 A
136、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
137、下面关于记账式国债的说法，正确的是（　　）。
A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行
B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行
C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行
D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】 D
138、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（ ）。
A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％
B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％
C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％
D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％

【答案】 A
139、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（ ）。
A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式
B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件
C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请
D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查

【答案】 B
140、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理

【答案】 B
141、下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.开放式基金账户
D.权证交易账户

【答案】 D
142、基金管理人应当在基金份额发售的（　　）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
143、财政部和中国人民银行一般每（　　）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
144、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.12
D.18

【答案】 B
145、全国性社会保障基金，是由（　　）构成，是国家社会保障储备基金。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
146、地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为（　　）标位，无须连续投标。
A.10个
B.20个
C.30个
D.50个

【答案】 C
147、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】