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单选题（共360题）
1、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
2、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
3、证券发行人的权利，是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
4、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（　　）承担连带责任。
A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东

【答案】 C
5、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（　　）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

【答案】 D
6、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
7、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
8、按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
9、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（　　）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A.股东会；高级管理人员
B.董事会；业务部门和分支机构的负责人
C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】 D
10、下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（ ）。
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景

【答案】 D
11、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

【答案】 C
12、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
13、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
14、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
15、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（ ）。
A.可继续发行新债券
B.不得再次公开发行公司债券
C.在经过审计后可继续发行新债券
D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】 B
16、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
17、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
18、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币(　　)万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000

【答案】 C
19、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
20、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务

【答案】 B
21、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（　　）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 B
22、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
23、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
24、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级

【答案】 B
25、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。
A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员
D.有100万元人民币以上的注册资本

【答案】 C
26、对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（　　）设立的复核机构申请复核。
A.证券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.国务院

【答案】 A
27、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
28、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（ ）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
29、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。
A.②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
30、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
31、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（　　）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 B
32、发行人定向发行应当符合（ ）关于合法规范经营、公司治理、信息披露、发行对象等方面的规定。
A.证券法
B.公司法
C.公众公司办法
D.合伙企业法

【答案】 C
33、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
34、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
35、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（ ）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
36、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
37、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
38、（2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（　　）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.审计委员会委员
D.独立董事

【答案】 B
39、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，其基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
40、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
41、股票的内在价值就是股票未来收益的(　　)。
A.价值总和
B.现值之和
C.期望价格
D.期望价值

【答案】 B
42、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
43、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（　　）。
A.强行平仓
B.强制减仓
C.强制增仓
D.集中交易

【答案】 B
44、（2016年真题）下列选项中，不正确的是（　　）。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

【答案】 D
45、证券公司向客户融资融券可以使用（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
46、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％

【答案】 B
47、客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
48、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 B
49、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ），权益类产品的分级比例不得超过（ ），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1
B.2：1， 2：1 ， 2：1
C.1：1， 3：1 ， 2：1
D.3：1， 1：1 ， 2：1

【答案】 D
50、下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅰ. V
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
51、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
52、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①③④
B.①②
C.①②④
D.②④

【答案】 C
53、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设.收购营业性分支机构

【答案】 C
54、下列属于操纵证券市场行为的有（ ）
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
55、基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨
A.基金投资人
B.基金注册登记机构
C.基金销售机构
D.基金管理人

【答案】 D
56、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
57、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（　　）
A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 A
58、证券公司中间介绍业务是指（　　）。
A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

【答案】 A
59、（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会

【答案】 A
60、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
61、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
63、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
64、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
65、A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。
A.5
B.14
C.150
D.200

【答案】 B
66、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户

【答案】 A
67、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
68、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
69、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
70、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（　　）。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 C
71、下列说法，错误的是（　　）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

【答案】 C
72、（2017年真题）下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
73、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
74、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
75、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.1
B.5
C.10
D.20

【答案】 B
76、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（ ）的业务许可。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

【答案】 D
77、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分

【答案】 D
78、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（　　）。
A.《证券基金经营机构合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券公司内部控制指引》

【答案】 D
79、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（　　）的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 A
80、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 C
81、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。
A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
D.以上都是

【答案】 D
82、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
83、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
84、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
85、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
86、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
87、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
A.—次性的
B.间隔的
C.持续性的
D.定期的

【答案】 A
88、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 D
89、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B.证券公司应当加强对股东资质的审查，对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终权益持有人信息进行核实并掌握其变动情况
C.证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的时只要保证不占用客户资产，损害客户合法权益即可
D.证券公司应当就股东对证券公司经营管理的影响进行判断，依法及时、准确、完整地报告或披露相关信息，必要时履行报批或者备案程序

【答案】 C
90、下列关于证券自营业务的说法错误的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
91、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追诉。
A.①④②
B.③①②
C.②④①
D.③②③

【答案】 D
92、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
93、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
94、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.5～10年
D.终身

【答案】 D
95、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
96、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
97、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
98、非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（　　）予以取缔。
A.银监局
B.县级以上地方人民政府
C.人民法院
D.证监局

【答案】 B
99、证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
A.①③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 B
100、以下选项中属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
101、取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。
A.十五
B.五
C.十
D.三十

【答案】 C
102、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 B
103、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．
A.1年
B.18个月
C.2年
D.3年

【答案】 B
104、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（　　）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

【答案】 D
105、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的三级体制设立。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
107、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
108、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（　　）。
A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查
D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查

【答案】 B
109、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
110、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。
A.1：1
B.2：1
C.3：1
D.4：1

【答案】 A
111、设立股份有限公司应当具备的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
112、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（　　）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％
B.10％
C.15％
D.30％

【答案】 A
113、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。
A.①③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 B
114、（2017年真题）证券业从业人员不得从事（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
116、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（ ）
A.运用同业拆借
B.发行短期融资券
C.发行收益凭证
D.使用客户资金

【答案】 D
117、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
118、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（　　）应当要求董事会纠正，（　　）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会

【答案】 B
119、根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.III、IV

【答案】 B
120、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
121、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
123、证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（　　）处分。
A.暂停执业
B.警告
C.纪律
D.吊销执照

【答案】 C
124、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 C
125、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
126、在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
127、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
128、同自营业务相比，（ ）是证券经纪业务的特点。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.收益的不稳定性

【答案】 A
129、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
130、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）