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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案

单选题（共360题）
1、下列不属于股票发行制度的是（ ）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.批准制

【答案】 D
2、按照市场功能的不同，资本市场可分为（ ）。
A.股票市场和发行市场
B.发行市场和交易市场
C.基金市场和交易市场
D.场外市场和发行市场

【答案】 B
3、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】 A
4、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
5、（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
6、下列属于境内上市外资股的是（ ）。
A.B股
B.S股
C.H股
D.L股

【答案】 A
7、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（ ）。
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】 B
8、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（　　）。
A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

【答案】 A
9、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券

【答案】 A
10、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
11、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
12、关于中小企业板，下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
13、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
14、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
15、下列中属于债券基本性质的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
16、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A.10％
B.15％
C.20％
D.30％

【答案】 D
17、（2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、（2018年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 B
19、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（ ）还本付息的政府债券。
A.②④
B.②③④
C.①③
D.①④

【答案】 C
20、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（ ）。
A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证
B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位
C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈
D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目

【答案】 A
21、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
22、 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

【答案】 C
23、港股通股票包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
24、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（ ）估值通常采用市净率法。
A.①
B.②
C.③
D.②③

【答案】 A
25、VAR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的。
A.长期资本管理公司
B.美林证券
C.JP摩根
D.信孚银行

【答案】 C
26、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心

【答案】 D
27、认购开放式基金通常的步骤包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
28、下列关于战略风险的说法，正确的是（　　）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】 D
29、下列各个国际组织中，（　　）属于全球金融体系的主要参与者。
A.国际交流发展计划
B.世界知识产权组织
C.国际货币基金组织
D.国际战略研究所

【答案】 C
30、下列关于股票的说法中，错误的是（ ）。
A.股票是债权证券
B.公司的股份采取股票的形式
C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证
D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利

【答案】 A
31、被动型基金始终保持（ ）的市场平均收益水平。
A.远期
B.即期
C.历史
D.预期

【答案】 B
32、（ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务

【答案】 B
33、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（　　）权利。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
34、记名股票的特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
35、资本的功能主要体现在（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
36、金融市场功能包括()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、（2018年真题）（　　）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股

【答案】 B
38、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。
A.存托凭证也被称为预托凭证
B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR
D.存托凭证一般代表外国公司债券

【答案】 D
39、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（　　）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。
A.上市委会议审议
B.上市委会议讨论
C.上市委会议通过
D.上市委会议批准

【答案】 C
40、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
41、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
42、（2021年真题）与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（　　）环节
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】 D
44、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
45、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
46、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（ ）。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
B.所筹资金用途符合国家产业政策
C.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D.最近3年没有重大违法违规行为

【答案】 A
47、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
48、以下关于非流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
49、小张购买股票且在持有收益达到20%时随即将股票出售，获得了一笔收益。体现了股票的（ ）
A.流动性
B.收益性
C.参与性
D.稳定性

【答案】 B
50、证券市场最广泛的投资者是指（ ）。
A.金融机构类投资者
B.个人投资者
C.企业和事业法人类机构投资者
D.基金类投资者

【答案】 B
51、借款负债的渠道主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
52、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（　　）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
53、下列（ ）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
54、货币期货又称（　　）。
A.股票期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.利率期货

【答案】 B
55、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
56、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 A
57、下列关于中期票据的说法，正确的是（ ）。
A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下
B.我国中期票据的期限通常为1年
C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%
D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露

【答案】 D
58、股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，通常情况下，股票账面价值（　　）股票的市场价格。
A.等于
B.不等于
C.不一定
D.以上都不对

【答案】 B
59、金融风险的来源有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
60、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?
A.加息债券
B.金融债券
C.公司债券
D.缓息债券

【答案】 D
61、（2019年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
62、国务院证券监督管理机构的职责有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
63、下列关于派发股利的说法。 正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
64、（ ）因素导致的风险适用于风险转移。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
65、境内上市外资股又被称为（　　）。
A.B股
B.A股
C.H股
D.S股

【答案】 A
66、（2021年真题）场外交易市场的特征有 （??）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
67、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
68、基金服务机构主要包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
69、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（ ）。
A.“三公”原则
B.生动监管为主、自律管理为辅原则
C.依法监管原则
D.保护投资者利益原则

【答案】 B
70、下列关于债券的说法正确的有（ ）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
71、证券市场监管公正原则体现在（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
72、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段，即所谓的景气循环。
A.繁荣萧条衰退复苏
B.繁荣衰退萧条复苏
C.复苏繁荣萧条衰退
D.萧条繁荣衰退复苏

【答案】 B
73、下列关于股权变动的说法正确的有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①③
D.①④

【答案】 B
74、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应(　　)将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
75、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（　　）不属于按行业类型划分的类型。
A.传统型
B.创业型
C.成长型
D.高科技型

【答案】 C
76、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
77、伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A.组合基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金

【答案】 D
78、—般情况下，债券有以下（　　）兑付方式。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
79、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
80、“金融加速器”理论认为（ ）。
A.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱
B.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响
C.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济
D.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况

【答案】 B
81、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
82、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
83、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】 D
84、下列不属于交易所市场的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 C
85、证券市场监管的意义有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
86、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（ ）。
A.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
B.—般从基金财产中计提不高于0.5%的销售服务费
C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为0
D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务

【答案】 B
87、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（ ）。
A.操作风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 D
88、证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.诚实信用
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 D
89、在债券的票面价值中，要规定（　　）
A.①②
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
90、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。
A.18.6
B.25
C.21.8
D.27

【答案】 B
91、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（　　）方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷

【答案】 C
92、衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（ ）。?
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率

【答案】 B
93、下列属于证券投资基金运作费的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
94、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
95、以下不属于场外交易市场的是（ ）。
A.券商柜台市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场

【答案】 C
96、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。
A.对投资者做出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券

【答案】 A
97、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
98、QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
99、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。
A.信用打分模型
B.信用评级
C.专家系统
D.5Cs

【答案】 B
100、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
101、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

【答案】 A
102、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
A.C公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
103、反映货币市场基金风险的指标主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
104、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（　　）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
105、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
106、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（　　）
A.理论上可不断续期永续存在
B.计息周期一般在5到10年
C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D.发改委并未对该类债券制定专门的规定

【答案】 B
107、我国第一只开放式基金是（）。
A.宝元债券基金
B.兴华基金
C.华安创新
D.华安现金富利

【答案】 C
108、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（　　）开立的普通证券账户买卖证券。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.商业银行

【答案】 B
109、国家股的资金来源有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
110、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
111、（2021年真题）关于我国证券公司，下列说法正确的是（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、股权类产品的衍生工具不包括（　　）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.利率期货

【答案】 D
113、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.运作方式
B.投资标的
C.投资目标
D.投资理念

【答案】 C
114、享有优先认股权的股东可以（　　）。
A.Ⅰ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
115、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
116、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（　　）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

【答案】 D
117、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（　　）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
118、关于利率债和信用债，下列说法有误的是（　　）。
A.①③
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 A
119、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
120、关于公司债券，下面说法正确的是（ ）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④

【答案】 D
121、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
122、实务中的股利政策包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
123、非证券金融市场包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
124、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（　　）。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.期限趋于多样化

【答案】 C
125、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
126、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③
D.①②③

【答案】 C
127、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
128、（ ）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。
A.风险准备金
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲

【答案】 A
129、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（　　）
A.证券公司
B.保险公司
C.商业银行
D.中央银行

【答案】 D
130、2008年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
131、下面对机构投资者描述错误的是（　　）。
A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者
B.—般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松
C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的
D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人

【答案】 C
132、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。则在.2011年6月30日，其理论价格为（　　）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.99.04

【答案】 D
133、世界上第一个股票交易所位于（ ）
A.安特卫普
B.伦敦
C.费城
D.阿姆斯特丹

【答案】 D
134、下面关于机构投资者描述正确的是（ ）。
A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者
C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】 D
135、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.电子式债券

【答案】 A
136、下列说法中，正确的是（　　）。
A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C.国家法定节假日证券交易所无须休市
D.上海证券交易所规定交易日为每周一至周五

【答案】 D
137、除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
138、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（　　）和（　　）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券

【答案】 B
139、窗口指导属于（　　）。
A.一般性货币政策工具
B.公开市场操作
C.直接信用控制的货币政策工具
D.间接信用控制的货币政策工具

【答案】 D
140、（ ）=期权价格的变化／无风险利率的变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 C
141、加权股价指数包括( )。Ⅰ．简单算术加权股价指数Ⅱ．基期加权股价指数Ⅲ．计算期加权股价指数Ⅳ．几何加权股价指数
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
142、按付息方式，债券可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
143、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
144、在直接标价法下，汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。
A.贬值，进口，出口
B.贬值，出口，进口
C.升值，进口，出口
D.升值，出口，进口

【答案】 B
145、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
146、 公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)
A.我国发行债券应该进行债券信用评级
B.我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.我国债券可以公开发行，也可以非公开发行

【答案】 B
147、下列关于债券收益率的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②③④

【答案】 B
148、沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500

【答案】 A
149、关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
150、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
151、场外市场的特征具有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
152、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
153、（2019年真题）金融市场的重要性表现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
154、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5