语义预设和语用预设探析.pdf

内容提要预设原是一个哲学概念，现在，预设已成为语义学和与语川学的一 个基本范畴。关于预设的定义，学界仍然没有一个统一的认识，主要有下面几种 观点：弗雷格的预设说、罗素的摹状词说和斯特劳森的预设理论。语义预设是从语句的意义或命题的真假值来考察和定义的。语义预 设的三个特征是：语义预设的三值性、语义预设的析出性、语义预设的 规约性。语义预设理论又存在着比较严重的缺陷。于是，语言学家提出了与语言运用现实语境密切相关联的“语用预 设”。其本质是共同知识，是执行言语行为的适切条件，是那些与语境敏 感、而且与说话人的信念、态度、意图有关的前提关系。语川预设的基 本特征有互知性或共同性、适宜性或恰当性、主观性、隐蔽性、单项性、非规约性、可消除性。功能上可以有“语川预设与语篇的衔接与连贯、语川预设的经济效应、语川预设与焦点信息”等方面。语义预设和语川预设既有区别又有联系。语义的与语川的预设概念 并不是相互抵触的，它们是对相关而不相同的观念的解释。一般地说，任何在给定的语境中表达出来的命题的语义预设将是在那个语境中的人 的语用预设，但是，反之则不然。关键词：预设 语义预设 语用预设 关系 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.目 录一、绪论.1（一）关于预设的定义.1（二）研究概况.3（三）研究范围与方法.4（四）研究目的.4二、语义预设.5（一）关于语义预设.5（二）语义预设的特征.7（三）语义预设面临的问题.9三、语用预设.11（一）关于语川预设.11（二）语川预设的基本特征.15（三）语川预设的功能.20四、语义预设和语用预设的关系.24（一）语义预设和语川预设的区别.24（二）语义预设和语川预设的联系.25五、结语.27参考文献.28 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.一、绪论预设原来是一个哲学概念，“最早由近代逻辑的奠基人之一、德国哲 学家弗雷格于1892年提出但直到1950年才开始引起人们注意 目前，预设已成为语义学和语用学的一个基本范畴”。预设理论已经成功地从纯逻辑进入了语言学，又深入到汉语的研究 中，对我们认清汉语现象，把握汉语的规律有很大的帮助。(一)关于预设的定义关于预设的定义，一百多年来，学界仍然没有一个统一的认识。主 要有下面几种观点：1.弗雷格的预设说弗雷格认为：“如果人们陈述某些东西，当然总要有一个假设，即所 有的简单的或复杂的专名有一个意谓。”也就是说，一个句子预设了它 所包含的专有名称有所指，即预设了单独名称所表示的对象存在。例如 我们说“小明学习很川功。”预设为有“小明”这个人存在。2.罗素的摹状词说罗素提出“摹状词理论”，反对弗雷格的预设理论。段宏立(2005)比较明晰地介绍了罗素的观点：“他认为当一个摹状词没有所指时，包含 它的句子仍然有真假值。对于句子现在的法国国王是秃子，可分析 为句有一事物是现在的法国国王八至多有一事物是现在的法国国王石安石，语义论，P149150。弗雷格，弗雷格哲学论著选辑，P103。另，这里的所谓“意谓”就是我们所讨论的“所指”。1 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.八这个事物是秃子，可以看出句子包括了 现在的法国国王有所指。当现在的法国国王不存在而没有所指时，句由于前两个支命题为 假而整个命题为假，又因为句与句等值，所以句也是假的。罗素 又分析了句的否定命题句现在的法国国王不是秃子他认为这个 命题是含混的，认为可以有两种不同的含义，即当现在的法国国王 没有所指时，再讨论是不是秃子就可能有两种理解：“有一事物是现在的法国国王八至多有一事物上现在的法国国王八 这个事物是/不是秃子根据罗素的逻辑分析方法，任何包含摹状词的语句都可以分析为含 有存在命题的合取式，所以在摹状词指称对象不存在的情形下，包含它 的论断仍然具有真假值。但是罗素的解释在人们看来似乎是违反了人们的语言直觉，后来的 学者对此做出了修正。3.斯特劳森的预设理论杨翠(2006)阐述了斯特劳森的观点，“斯塔劳森认为：含有摹状词 的命题预设摹状词所指称的对象存在。他认为，说话人在使川the King of France这一指称词语时是假定听话者能理解或识别出谈论 中的所指的，说话者并没有断言这一所指确实存在，仅仅是预设它 的存在，这个预设在相应的否定命题中同样存在。如果预设为假，也就 是找不到一个个体为摹状词所指称时，命题不是假而是没有真值。因此,在斯特劳森看来，预设是一个命题获得真值的条件。斯特劳森批评罗素 混淆了一个语句和该语句在具体语境下的使川，他认为意义是语句或语 词的一种功能，而提到指称，真或假则是该语句的使川或语词的使川的 功能王娟，预设理论及其应用研究。2 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.斯特劳森认为，一个摹状词有所指是以该摹状词为助词的论断有真 假的必要条件。他认为语句只有含义没有所指，因此语句没有真假，只 有论断才有真假。其次，斯特劳森认为当人们做出一个包含摹状词的论 断时，总是认为这个摹状词有所指，当一个摹状词无所指时，人们就不 会做出包含这个摹状词的判断。斯特劳森的预设理论基本沿袭了弗雷格的思想，但却引起了人们对 预设问题的兴趣，从而使预设问题成为语言逻辑的重要研究课题。(二)研究概况总体上讲，关于“预设”理论的发展，就是围绕着对“预设”的定 义展开的。对于西方语言学界来说，对预设理论的研究自弗雷格提出“预设”这一概念以来，经过了罗素的发展和斯特劳森的提高，逐步得到丰富和 发展。学者们从哲学层面、逻辑学层面、语言学层面对预设理论进行了 广泛而深入地研究，不仅对哲学、逻辑学是一个完善，对于语言研究也 是一个巨大的帮助；在理论的发展过程中，学者们还加强了如何更好地 把逻辑方法恰当地应川于自然语言的研究，并取得了较好的成果。对于国内语言学界来说，国内对预设的研究最初体现在学者们对国 外成果(预设的相关基础理论)的译介和拓展上，接着是汉语的解释，并且进一步从汉语的实际出发，对理论做出评价和补充。这方面的代表 人物有周礼全、沈家熠、袁毓林等。杨翠(2006)对国内的预设研究现 状做了一个比较充分的说明，这里不再赘述。斯特劳森，论所指，转引自刘利华预设与蕴涵。周礼全在斯塔尔内克尔的基础上创造性的提出了一个语用预设规则，并在此基础上提出了一 个结合了汉语的语用预设的定义。沈家煌也注重结合汉语的实际，他在引介西方的预设理论 到国内的时候，就很自觉地结合了汉语的事实。袁毓林也是如此。具体的研究现状可参考杨 翠(2006)。3 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.（三）研究范围与方法一般来讲，对预设的研究分为狭义和广义两个方面。罗雪梅（1999）：“从狭义上研究预设认为一个句子一经形成，预设就已寓于句义之中，就是我们讲的语义预设”；“从广义上研究预设，则是将预设看成是交 际双方预先设定的已知信息，即我们讲的语川预设”。本文主要是对前贤时贤的研究做一个比较全面的综述，属于研究之 上的研究，因此范围是比较广的，即分别从狭义和广义两个角度出发，进行全面的综合，以探讨“预设”在语言学范围内的理解，并结合汉语 实际，做一些初步的解释。本文主要采川归纳分析的研究方法，以预设理论的发展为主线，探 讨预设理论的方方面面：既有语义方面的，又有语川方面的，并对二者 做一个比较详细的综合。（四）研究目的本文的目的在于通过对预设理论的历史渊源的回顾，梳理有关预设的概念和理 论，分析语义预设和语用预设各自的定义、特征和应用情形，并对两者的相互关系 做出了一个比较明确的认识。文章在理清国内外学者所提出的预设相关理论的基础 上，进一步加深了对预设理论、语义预设和语用预设等概念的理解和认识，对我们 以这些理论为指导研究汉语有比较大的帮助。4 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.二、语义预设(一)关于语义预设语义预设是从语句的意义或命题的真假值来考察和定义的。在哲学 家和逻辑学家看来，语句无真假，只有命题才有真假。同一语句在不同 的语境里可以表达不同的命题，一个语句既可以在某种语境中表达某命 题与事实相符，也可在另一语境中表达另一命题与事实不符。因此我们 定义语义预设时，认为语言学家说的是抽象语句而非具体语句的意义，也就是它所表达的命题。斯特劳森就是从语义角度给预设下的定义，杨翠(2006)引述了他 的观点：“如果S是S为真的必要条件，那么合取S和S的否定将构成 自相矛盾。如果S是S为真或为假的必要条件，那么合取S和S的否定 将成为不同于前者的逻辑谬误。第一种情况下，S衍推S,我们需要川 不同的名称来表示第二种情况中S与S的关系，让我们把它叫做 S 预设S(斯特劳森1952,175)”。1.从语义的角度看句子所包含的“预设”和这个句子本身的意义有十分密切的关系。例如：(la)小丽洗了衣服。(1b)小丽没有洗衣服。句(la)的意思是“小丽洗了衣服。”说这句话必须有一个“预设”，那就 是“衣服原来是脏的”。这是原文的注：斯特劳森1952,逻辑理论导论，P175O5 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.句子的语义预设有这样的特点:否定了句子本身，句子的预设保留不 变：句（1b）是个否定句，但它的预设和句（la）=样，仍然是“衣服原来 是脏的”。即使把句（la）改为疑问句或祈使句，这个预设还是不变。（1c）小丽洗衣服了么？预设：衣服原来是脏的（Id）小丽，洗衣服！预设：衣服原来是脏的由此可见，句（la）（lb）（lc）（Id）四个句子共有一个预设，而且这些句子 可以是各种句子类型：陈述、疑问、祈使和感叹等。2.从命题的角度看杨年保（2005）从命题的角度研究，把“语义预设定义为两个命题 之间的关系”。他首先分析了下面两个例句。（2）a、小王的哥哥是博士研究生。（p）b、小王有哥哥。（q）c、pq如果我们说（2）a包含命题p；b包含命题q,那么p预设q。再例如：（2,）a、小王的哥哥不是博士研究生。（-p）b、小王有哥哥。（q）c、-pq同样一P预设Qo在此基础上，他把语义预设定义为：“命题A预设命题B当且仅当：在任何情况下如果命题A为真则命题B为真；在任何情况下如果命题A为假命题B仍为真。”并进一步解释说“当命题q为真时P可为真也可为假；若q为假时 即小王没有哥哥，那么（2）a和（2j a的真假值就无法判断，或者说 6 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.没有真假值可言。通常被认为是非真非假，即语义预设是三值逻辑。”这其实就是斯特劳森的观点。(二)语义预设的特征王娟(2006)总结了语义预设的三个特征：1.语义预设的三值性王娟从斯特劳森对预设的定义“一个命题s预设一个命题S,当且 仅当S真是S有真值或假值的必要条件”出发，分析了批评此定义的赖 宁的观点一一按斯特劳森的定义，当“必要条件”和“命题的真假”都 在一般的真值函项的意义下解释时，这个定义就会导致悖论的后果:所有 的预设都是真的认为赖宁的观点“实质上是不妥的”，因为其“提出 批评观点的前提有误。”她认为“事实上，预设逻辑并非简单的二值逻辑，在预设逻辑中，一个命题除了可以有真值或假值外，还存在着 非真且非假的情况，无意义的零值，即预设理论属于三值逻辑。”2.语义预设的析出性王娟认为:语义预设实质反映了预设语句S是原语句S的逻辑后承，S和S互为条件关系。语义预设的这种条件关系是不受语境约束的，在 任何情况下，都可以从这个有意义的语句或命题s本身的逻辑或语法意 义推知其中的预设S。正由于语义预设与句子本身的意义有着密切的关 系，所以语义预设还涉及到从语义层面上分析而有助于引发预设信息的 语言符号，普遍称之为语义触发语一一能够析出语句中预设意义的词或 结构。她在前贤时贤研究的基础上，结合汉语的实际，总结了一些适合汉7 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.语的预设出发语，分为语词和句式两大类，前者包括副词性词语、动词 性词语和名词性词语；后者包括单句和复句中的部分关联词语。但是她 没有能进一步展开论述这些预设出发语的详细情况。3.语义预设的规约性王娟认为，从预设的普遍特征来看，预设是交际双方共同设定的信 息，逻辑语义学对于预设的研究注重句子内部命题间的关系，语义预设 不关注交际中的语境因素，不会因人而异，它是唯一的、固定的，只与 句子本身的意义及某些特定的语词有着密切的联系，交际双方从句子本 身即可以通过引发语词析出内在的预设，于是便可推出共知的信息。所 以语义预设具有规约性意义。4.语义预设的其他特征事实上，王娟的总结也只是在一定程度上的，在我们看来，语义预 设还有以下特点。先请看下面的例句：(3a)那些读者列出一个当地报纸上出现的印刷错误的单子了吗？(3b)打印错误刊登在当地报纸上有印刷错误。(3c)有印刷错误。以上三个句子不是共有一个预设，而是句(3a)预设句(3b)和句(3c),而(3b)又预设句(3c)。从这一组例句中可以看出：1)可能一个句子的预设只有一项，这一项就成为这个句子的完全预 设。如例(la)“小丽洗了衣服。”预设：“衣服原来是脏的”。2)也可能几个句子可以共有一个预设。如例(la)(lb)(1c)(Id)共有 一个预设“衣服原来是脏的”。3)还有一些预设由若干项组成，所有这些项合起来才成为句子完全 杨翠(2006)也分析了预设的出发语，在研究范围上与王娟类似，此处从略。8 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.的预设,如句(3c)和(3b)合起来成为句(3a)的预设。即:“有印刷错误”、“印刷错误出现在当地的报纸上”。这体现了语义预设的三个特征：传递 性、包含性、归并性。语义预设还具有稳定性的特点，即对语句加以否定或提供疑问不仅 不会否定或怀疑预设，反而会更加证明“预设”为真。例如例(1)的 几个例句。(三)语义预设面临的问题随着语言学研究的不断深入发展，学者们发现，单纯从逻辑语义学 的角度出发，将预设只看作是句子和命题之间的关系，在一定程度上可 以解释命题间的语义关系，但有较多的局限性。杨翠(2006)认为：语义预设受到的质疑如下：(一)二值逻辑背景 下的定义公式含有谬误；(二)预设的可消除性。她进一步解释说：“第一个质疑是：许多逻辑学家都认为，根据语义 预设的定义(1)可以推出预设总是为真，但事实上有些预设为假.如老张停止殴打他的妻子了就预设了 老张曾经殴打过他的妻子，事实上老张曾经殴打过他的妻子未必是个真命题。不可否认，语义 预设的形式定义确实面临着这个困境，但因此而认为不存在语义预设，结论也过于武断了。“对预设的第二个质疑的依据是：如果一种关系是语义关系，那么 这种关系是不可消除的。一个表达式在某种语境下含有预设，在别的语 境下却可能不含有预设，预设对语境的敏感，与语言使川者的心理态度 徐烈炯，语义学，P169-194O 这是原文就有的注释：沈家煌(1990)“预设不是意义中固定不变的、不受语境制约的成分，它是可以消除的，因此不可能是一种衍推关系。9 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.的密切关系，都表明预设具有语用的性质。“语义预设理论最大的困境在于，如果把预设都看作是语义的、是 语句具有真值的必要条件，那么只有陈述句具有预设，疑问句、祈使句、感叹句都没有预设，因为这些语句本身无真假可言。然而，语言学分析 语句的意义与逻辑学关注的不一样，仅从真值角度分析语言中的预设现 象显然不能使语言学家满意，也不能满足语言学中语义分析的需要其实，上文我们已经在这些问题上有过一些讨论，比如关于语义预 设是“二值”还是“三值”的问题，比如祈使句、感叹句有没有语义预 设的问题。不管怎么样，这些争议都说明了，预设并非单纯的语义现象,它也是一种语用现象。10 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.三、语用预设（一）关于语用预设1.语用预设的概念上个世纪七十年代初，“语言学家斯塔尔内克尔和凯南等人便提出了 与语言运川现实语境密切相关联的语川预设，以代替语义预设，目的 是避免其封闭的句义限制、非语境性、静态性等弱点，实现预设的语境 性、开放性、动态性，尤其是预设的合适性和共知性。”斯塔尔内克尔认为：“关于预设的一个粗略的定义可以是：一个谈话 者在谈话中的一个给定的时间里设置P,仅当在他的语言行为中，他倾 向于这样行动：好像他认为P当然真，也好像他假定了他和他的听众一 样地认为P当然真后来又修正为“一个命题B在已给定的语境里是 一个说话人的语川预设，如果说话人假定或者相信B,并且假定或者相 信他的听众认为他正在做出这些假定或具有这些信仰。”预设不但与语境有关，而且与说话人有关，即预设不仅是句子和命 题之间的关系，还包括说话人与语段之间的关系:如果一个命题是说话人 在特定语境中的语川预设，这个命题不仅是说话人本身相信的，而且是 说话人相信这一命题能够被听话人接受和认同。王娟（2006）“对于语川预设，目前还没有一个普遍接受的定义，不 同的语言逻辑学家有诸如不同的理解和阐释，有的理解较概括，有的理杨翠（2006）语言学中的预设分析。美R.斯涛纳克尔（1972）,论预设，胡泽洪译。另：斯涛纳克尔即斯塔尔内克尔，不同学者的译法不同。斯涛纳克尔（1974）,转引自杨翠（2006）语言学中的预设分析。11 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.解较狭窄，归结起来主要有以下三种说法：“第一种从言语行为角度出发，把预设定义为：有效言语行为的条 件，即实施某一言语行为所需要满足的恰当条件，或是使一句话语具有 必要的社会实效性所必须满足的条件。预设不构成话语的语句意义，只 是为运川话语创造基础，使言语活动能达到交际的目的。例如：请开门！这个祈使句可用来实施一项表示请求的言语行为，而这项言语行为 必须具备下述条件时才是有效的，即交谈者之间的关系允许其中一个人 去麻烦另一个人，受话者有能力完成开门这个动作，并知道发话者 指哪一扇门，而且门是关着的，等等。这些满足话语交谈的隐含条件就 是预设。“第二种认为语用预设是一种命题态度。斯托内克尔是典型代表，根据他的定义，相对于预设P来说，说话者并不需要真正地认为P当然 真，为了交谈的目的，他和其听众可以接受一个虚假的知识或一个其真 假尚有疑问的命题。在此情况下，双方行为可能包含一个大家都知道的 虚假设定，但是，虽然如此这一设定也仍可以是对于理解该交谈来说是 根本的，即交谈的参加者好像他们有某些普遍的信念（以使交谈进行下 去）。同样，说话人也不需要真正地假定他的听众预先承认他当然认为有 某某，因为在某些情况下，作为一个陈述的中心目的可能是交流一个被 该陈述所要求的预设。例如在两个学生谈到某一新老师时，同学A说:她一定很漂亮。B回答说：肯定有男朋友了工在这一交谈中，尽管 这位老师是女的是个尚待证实的甚至可能是虚假的命题，但交谈双 方己约定它是交谈的预设，则不会影响交谈的顺利进行。“对语川预设的第三种理解是从言语交际功能出发，把语用预设看 作实际双方所共有的知识，或者说是话语的背景知识。按照这种观点，自然语言是在一定语境中川于交际的，每当发话人说出话语，或受话人12 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.理解话语时，总持有某些共知信息。例如：现在是七月，但下雪了这 句话是以七月份天气炎热，不应当下雪这一知识背境为先决条件的，发 话者说出这一话语来表达自己的思想，或受话者正确理解这一话语，都 必须从这一预设出发。“这三种理解是内在一致的，它们都贯穿这样一条主线:语川预设是 从语用（使用语句的语境及说话人的身份、知识背景等）上分析出的预 设。它包括这样三个要素:说话人a通过话语S预设命题S。语川预设 就不同于语义预设仅限于S和S之间的真假关系，而是从人对语句或 命题的使川中研究预设，涉及到预设主体及具体的话语环境等因素 综上所述，虽然语言学家对语川预设有不同的理解，但我们发现有 一点是达成共识的，即任何一个语用预设的解释都是把预设与说话人联 系起来的。语川预设与说话人和说话对象有着密切的关系，涉及说话人和听话 人的态度、信念、意图等。它传达的是说话人的知识状态的假设。在言 语交际过程中，说话人为保证信息传递的效率和交际的成功，必须对听 话人的知识状态做出假设，以便决定哪些是断言信息，哪些可以作为背 景佶息。作为一种预设，语用预设不一定具有真实性，但它必须是说话 人的一种信念，并且至少是交际双方没有异议的，或者能为交际双方所 接受。语川预设与语境也密切相关。预设对语境十分敏感，它实际上是一 种语用推论。交际双方所共有的知识是语境的一个重要的构成因素，因 此，语用预设实际上存在于整个交际语境之中，语川预设跟语境是不可 分开的，或者说就是语境的一部分。语川预设就是将真值认为想当然，假设语境中的其它人也认为预设 是真值。语用预设跟说话者、话语命题及语境密切相关，那么语用预设 的本质到底是什么呢？13 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.2.语用预设的本质杨年保（2005）总结了语川预设的本质，包括以下几方面：1）语川预设是共同知识莱文逊将语川预设定义为共同知识在交际过程中交际双方共有的知 识是进行成功交际的必要条件。例如：（4）小王：什么时候请我吃饭呢？小李：二月三十号吧。小王和小李进行成功交际的条件是双方都知道这么一个预设：二月只有 二十八大，顶多二十九大。因为知道二月只有二十八天顶多二十九天，小王才会知道小李有意违反了质的准则说出虚假的话，其目的就是间接 拒绝，小王也就明白了其言外之意（会话含义）了。我们进一步论证会发现：其实这一论断是有局限性的。如果A与B 说话。可以预设A知道B不知道A有一个妹妹，但也可以预设A不知道 B事先知道A有一个妹妹；B可能以前就知道A有一个妹妹，也有可能听 了 A说“我妹妹今天中午请我吃饭”这句话之后才知道。如果预设是必 须是已知的共同知识的话，那么交际双方都要无休止地核对共同知识而 导致没有新信息的产生，因此语川预设只可能是假设的共同知识。当然，这个“假设”包括确确实实的共同知识。2）预设是执行言语行为的适切条件从语言使川的角度看，奥斯汀认为语川预设是执行言语行为的适切 条件。他认为，一个句子的预设不能得到满足，通常这个句子的言语行 为是空洞的。把话语中的句子作为一个整体（陈述句、疑问句、祈使句 等），有这些句子产生，就必然有产生这些句子的适切条件。适切条件就 是塞尔提出的几种条件：准备条件，即言语行为的执行者是否有权执行;下面的三点内容均为杨的观点。14 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.真诚条件，即言语行为是否诚意执行；必要条件，即说话人是否执行了 该言语行为。“快点！别磨蹭了！”这句话的语川预设是发话的地位高于听话人（孩 子、动物等），或者交际双方是关系密切的（朋友、夫妻等）。如果不符 合这个条件，上述话语的合川性就难以成立，在交际中就不能被接受。再如“请关上门！”说话人发出这样的信息，实际上预设的一系列现实条 件必须满足：门开着、说话人希望关上门、听话人有能力关上门、说话 人有资格使听话人关门，如果缺乏任何一项条件，这句话都难以成立。因此，语川预设是句子语义所激活的参与交际的一系列现实条件。然而这一定义也是有局限的：显然上述预设超出了语言符号的范围，而 与语言符号之外的事物相联系，它包括了所有言语行为产生的条件，在 这种定义下，语川预设太宽泛。3）语川预设是那些与语境敏感，而且与说话人的信念、态度、意图 有关的前提关系。一些学者就是以此将语川预设定义为与语境敏感的，直接关系到说 话人的意图与假设的前提关系。（-）语用预设的基本特征1.互知性或共同性所谓互知性指预设是说话人和听话人或一般人所共知的信息，为双 方或多方所了解，通过说话人的话语暗示出来，并得到听话人的理解，往往局限在谈话双方所共知的。例如（5）A：今天晚上去看电影怎么样啊？B：多好的主意啊！我们可以坐王炜的车去。15 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.这里的语用预设有:说话双方A和B都知道王炜是谁；王炜有交通工 具；很有可能是一辆小汽车；A和B没有交通工具。上述信息为双 方所共知的。语川预设必须是谈话双方所共知，这一点尤为重要，这就 是所谓预设的共知性或共同性的问题。何自然、冉永平(1988)认为“前提就是交际双方没有必要明确说 出来的那部分信息，这充分体现了语言使用的经济原则。虽然前提不是 在语句的字面上直接表现出来的，但是它必须是谈话双方共知的，或者 是能够推导出来的前设条件这就是所谓前提的共知性或共同性的问 题”，并且认为“前提的共知性存在三种情况：第一，前提往往是谈话双 方或一般人共知的信息，它与语境紧密结合第二，前提的共知性要 通过说话人的话语暗示出来，需要听话人进行语用推理并得到他的理 解第三，前提的共知性有时只表示说话双方的共知事物，第三者如 不了解预设而只依靠语境，就不一定能真正理解言语交际的话语内容”。胡泽洪(1996)也认为预设的共知性可以有这三种情况：1)预设往往是谈话双方或一般人共知的信息，它与语境紧密结合。(6a)共知预设:久旱无雨 共知预设:放学A:天下雨啦！A:天下雨啦！B:庄稼可有救啦！B:我们回不去了！2)预设的共知性要通过说话人的话语暗示出来，并得到听话人的理 解。(6b)对不起我来晚了，我的车坏了。听话人通过语句的后一部分揭示了前提，了解到说话人有汽车。3)预设的共知性有时只指说话双方的共知事物，第三者如不了解预 设而只依靠语境，是不一定能真正理解说话双方对话的内容的。(6c)在一家商店里顾客A和售货员B的一段对话：16 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.A:来了没有？B:还没有呢!我也等得急死了。A:快两天了，会不会出什么事？B.不会，不会。以前也有过这种情况。C:怎么了？如果A和B是单纯的买主、卖主关系，他们可能谈A的订货来了没有。如果A和B同时又是朋友关系，那么他们可能在谈一位朋友来了没有。预设是什么，第三者难以判断。但A和B两人却很清楚。这不但说明了 预设的共知性，而且说明了这种共知性有时只局限于谈话双方。2.适宜性或恰当性预设与语境紧密结合，它决定句子和语段在特定语篇语境中，预设 是言语行为的先决条件。因为同一话语因语境不同而暗示着不同的预设,说话人发出话语的预设不一定能得到听话人的理解。因此，说话人要正 确的发出言语行为，并使听话人正确理解这个言语行为。例如：“小梅没 有擦玻璃这句话可以在许多不同的语川预设下说出来:小梅之外的 别的人擦了玻璃。小梅干了别的，但是没有擦玻璃。小梅什么也没 有做。刘锐(2004)认为：“所谓恰当性，是指语句在当时的交际环境中是 合适的、恰当的。语句的恰当性是通过类型的交际准则而制定出来的，如格莱斯的四条合作准则和周礼全修改和扩充了的五条合作准则.在交际中，如果双方的语句或话语遵守了交际准则，则是恰当的；反之,便是不恰当的。因此，一个语句或话语的语川预设也就是保证该语句具 有恰当性的那些背景知识或条件 这实际上是胡泽洪1996年提出来的。17 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.3.主观性语川预设具有主观性，是指带有断言性质的语境假设，本身并不具 备必然的真实性或正确性。利奇(1987)认为：“言者S在讲话语X时认 为Y必然是真实的。”。杨翠(2006)：“语川预设是句子中说话人假定 的，他跟听话人所共享的那部分信息，即说话人主观上认为听话人已经 知道或者听话人可以从说话人的话语中推导出来的佶息，它带有显著的 语义特征：一般不被否定，是与说话参与者的心理密切相关的语言现象例如“我知道老乔犯了法。”某人这样说时他内心肯定老乔犯法是事 实，虽然实际上老乔也许并没有犯法。语川预设不具有客观评价的正确 性，它的主观性在一些评价性动词的运川上看得更为清楚。又如，A说B 是“猪头”，如果AB是恋人的话，那么，“猪头”是昵称；如果AB是朋 友的话，“猪头”开玩笑的话；如果AB不认识或者这是A生气时说的，那“猪头”就是在骂人了。4.隐蔽性语用预设的隐蔽性是指预设的部分是隐含的，如果不留神就会把说 话人预设的“断言”看作是真实的而加以接受。杨年保(2005)认为：预设的隐蔽性，常常为技巧性谈话或广告所 利川，不小心就会上当。比如，警察在盘问犯罪嫌疑人时常会问这样的 问题让对方措手不及：“案发当天你几点离开现场的这句话的语川预 设是案发当天你在场。看下面的例子：(7)男：明晚我们在什么地方见面？女：还在这里吧。这一对话中，显然有这么一个预设：“明晚我们要见面J男方不明问明 晚能否再见面，而直接问在何处见面，目的是希望这一预设不言而喻，使对方在不知不觉中接受了邀请。利奇(1987),语义学，P405-40618 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.5.单项性杨年保(2005)还提出预设具有单向性：语用预设的单项性是指预 设是由说话人单方面做出的，在被听话人处理之前它只相对与说话人而 存在，并没有与听话人进行协商，这是相对语川预设本身而言的。在听 话人没有接到信息之前，语川预设只相对于说话人而存在，听话人接到 信息之后，可以推断说话人的预设。只有在不断的交流中，谈论双方才 建立起共同的知识，并予以补充、修正，也只有通过会话，前提在必要 时才可以明示。下例是甲乙两名学生之间的对话：(8)甲学生：(看着报纸)你觉得卡罗斯怎么样？乙学生：卡罗斯？甲学生：卡罗斯是足球运动员你不知道啊？听到甲学生的提问，乙学生不知所云。因为他从不关注足球，根本就不 知道卡罗斯为何人。甲的问话中就预设了“乙知道卡罗斯这人”，在乙接 话之前是单方面的，只有在乙接到话后，乙才推断出甲的预设，这时才 是双方的。甲的解释是对他的预设进行明示，这样双方才建立起共同的 知识。6.非规约性王娟(2006)提出了语川预设的非规约性：指的是语川含义并不是 话语包含的语词本身所体现的意义，或是话语的字面意义，而是根据特 定的话语环境推导出来的意义。因此，随着语境的不同，如交际者的对 象、意图不同，其隐含的语川含义也可能不同，那么也会相应发生变化。例如：“下雨了”这个句子从其本身的意义出发，其语：“此前没有下雨这与前面所讲的“预设是说话人和听话人或一般人所共知的信息，为双方或多方所了解”并 不矛盾，理解的角度不同，单向性是从说话人与听话人不对等的话语角色关系上讲的。这其 实是跟预设的主观性紧密相连的。19 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.可在下列语境中，“下雨了”却表达着不同的语用预设：(9a)妻子对刚走出家门上班的丈夫说：“下雨了”，其语用含义 是提醒丈夫。语川预设是:丈夫出门没带伞。(9b)妈妈对楼下草坪里玩耍的孩子喊：“下雨了！。其语用含义 是催孩子快回家。语川预设是:下雨前，孩子在外面。7.可消除性刘锐(2004)认为：预设具有可消除性。一句话语在一个语境C中 预设B,但是在另一个更大的语境C1中它可能预设B1,这时B可能就被 取消了。例如，“他的考试成绩和别人不一样。”这句话单独来看，可能 预设“他参加了这次考试”，但如果在加上一句话，即“他的考试成绩和 别人不一样，他是以特长生参加录取的”则意味着他可能没有参加别人 参加的考试。这样，原来的预设便不复有意义。(三)语用预设的功能语川预设从功能角度观察，不同于语义预设:它把预设和说话人联系 在一起，即预设是说话人的预设；而语义预设把预设和句子或者句子的 命题联系在一起，即预设是句子本身具有的一层意义。语川预设在言语 交际中扮演着十分重要的交际作川。1.语用预设与语篇的衔接与连贯朱永生、苗兴伟(2000)认为：从语篇层面上对预设进行研究，不 但可以揭示语川预设在超句结构中的运作机制，而且还可以阐释语篇组 织的特征和语篇的连贯性。法国语言学家Durot曾指出，预设的基本功20 1994-2013 China Academic Journal Electronic Publishing House.All rights reserved.能就是为语篇的进一步发展建立一个框架。Vennemann说过，语篇中的 预设限定着语篇的后继语篇的范围。即预设可以决定一个句子或语段在 某一特定语篇语境中的适宜性。Leech也指出，讲话双方已陈述过的命 题可以成为下一个命题的预设。在语篇生成过程中，语川预设的一个重 要功能就是引出断言信息，并为引出下一个断言信息服务。由此可见，语用预设就是一种谋篇机制，在语篇的衔接中起着重要的作用。例如，“小王昨天在寝室，小李也在。”就是语篇通过预设构成衔接关系的一个 例子：第二个句子中的“也”所诱发的预设重复了第一个句子的命题，从而使第二个句子在表达断言信息的同时与第一个句子构成紧密的衔接 关系。可见，语篇中的预设不但可以与上文构成衔接关系，而且为断言 信息的引入提供一个起点，从而使语篇构成一个前后衔接的连贯的整体。这一点也与Halliday的主位推进是不谋而和的。在语篇连贯的研究中语 川知识也是必要的。在言语交际过程中，说话人为保证语篇信息流的畅 通，需要时常对听话人和读者的知识状态做出假设，以便使信息具有最 隹的可及性，对听话人和读者来说，信息的可及性愈高，语篇的连贯性 愈强。作为交际过程中的背景信息，语川预设构成了交际双方的共有场。因而在语篇的信息流中，语川预设制约着信息展开的方式，并以此制约 着语段在语篇语境中的适宜性。就是说，语川预设可以对语篇信息流施 加连贯制约和限制。2.语用预设的经济效应语言的经济性是言语交