01建设工程监理资料编制归档管理办法.doc

建设工程监理资料编制归档管理办法濮阳中油工程管理有限公司二零一四年六月目 录1. 前言12. 资料编制要求13. 计量单位及符号14. 资料中的工程名称15. 上墙资料.16. 监理规划27. 监理实施细则38. 旁站.39. 监理日志410. 监理例会511. 监理月报512. 监理工作总结513. 监理表格514. 监理文件的归档范围及质量要求715. 监理文件的编制与批准816. 监理文件的立卷917. 监理资料的归档和移交.1118岗位职责.1219. 监理工作制度.1320. 监理资料分类编目.15281. 前言为了加强和提高公司的监理质量管理工作，以石油化工建设工程项目监理规范 SH/T 39032004和建设工程监理规范GB /T 503192013为依据，结合公司的具体情况，对监理资料的编制和归档进行规范化、标准化，特制定本办法。2. 资料编制要求2.1所有资料均用A4纸打印，字体为宋体字，1.5倍行距，页边距上下为2.54cm，左右为3.17cm，装订线在左侧。字号：正文为四号、标题（表头）小三号涂黑、表格内字体可根据表格大小自行确定，一般以五号字为宜；页码居中，一般不设页眉和页脚。2.2文档格式：资料中新起行除带有多位数编号的顶格外，其余要空两字格。3. 计量单位及符号监理资料中均用法定计量单位及符号。4. 资料中的工程名称在监理资料中的工程名称须和监理合同中的工程名称一致，不准用简称，更不准擅自改变工程名称，禁止同一项工程有不同的名称。5. 上墙资料1. 岗位职责（总监、专监、监理员、HSE管理）。2. 监理工作制度。3. 项目机构图。6. 监理规划6.1一般规定6.1.1 监理规划应结合工程实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、内容、程序、方法和措施。6.2 监理规划可在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。6.2.1监理规划编审应遵循下列程序：1总监理工程师组织专业监理工程师编制；2 总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。6.3 监理规划应包括以下内容：1 工程概况。2 监理工作范围、内容、目标。3 监理工作依据。4 监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责。5 监理工作制度。6 工程质量控制。7 工程造价控制。8 工程进度控制。9 安全生产管理的监理工作。10 合同与信息管理。11 组织协调。12 监理工作设施。6.4 在实施建设工程监理过程中，实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，并应经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位。7. 监理实施细则7.1对专业性较强、危险性较大的分部分项工程（见附件一、附件二：中华人民共和国住房和城乡建设部颁布（建质2009【87】通知中有规定），项目监理机构应编制监理实施细则。7.2监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。 7.3监理实施细则的编制应依据下列资料：1 监理规划。2 工程建设标准、工程设计文件。3 施工组织设计、（专项）施工方案。7.4 监理实施细则应包括下列主要内容：1 专业工程特点。2 监理工作流程。3 监理工作要点。4 工作方法及措施。7.5在实施建设工程监理过程中，监理实施细则可根据实际情况进行补充、修改，并应经总监理工程师批准后实施。8 旁站8.1项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。8.2 旁站的关键部位或关键工序，不同的工程有不同的关键部位或关键工序，下表为主要的旁站点。8.3旁站监理方案 根据建设部关于印发房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）的通知（建市2002189号）的精神，提出了编制旁站监理方案的要求。序号关键部位或工序序号关键部位或工序一、石油化工、热力及燃气工程二、土建工程1大型工艺设备吊装1水泥混凝土浇筑2管道工程强度、严密性试压2水下水泥混凝土灌注3储罐充水试验3大型预制构件吊装4系统工程联动试车4给排水管道严密性试验5沥青混凝土摊铺6石方爆破、拆除爆破9监理日志监理日志应包括下列主要内容：1 天气和施工环境情况。2 当日施工进展情况。3 当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。4 当日存在的问题及处理情况。5 其他有关事项。10. 监理例会 在施工过程中，项目监理机构应定期召开监理例会，并组织有关单位研究解决与监理相关的问题。项目监理机构可根据工程需要，主持或参加专题会议，解决监理工作范围内工程专项问题。会议纪要应有项目监理机构负责整理，与会各方代表应会签。11 监理月报 监理月报应包括下列主要内容：1本月工程实施情况。2本月监理工作情况。3本月施工中存在的问题及处理情况。4 下月监理工作重点。12监理工作总结 监理工作总结应包括下列主要内容：1工程概况。2项目监理机构。3建设工程监理合同执行情况。4监理工作成效。 5监理工作中发现的问题及其处理情况。6说明和建议。13监理表格13.1石油化工工程用石油化工建设工程项目监理规范SH/T 39032004中规定的监理表格格式，不足部分用建设工程监理规范GB/T 503192013表格补充；13.2外部工程业主有规定的按业主要求办理，业主无要求的用建设工程监理规范GB/T 503192013中规定的监理表格格式。13.3 监理表格的填写要求1 各种表格必须填写齐全，不得有空格，无法填写的打斜线标示。2 日期填写：不得省略或空缺，顺序为年月日，例如：2014年5月14日或2014.05.14。3 签字顺序：各种报验、报审资料的签字顺序为：承包单位、监理单位、设计单位、建设单位。承包单位不签字（不填写）或签字（填写）不全的各种报表及附件，监理工程师有权拒绝接收。4 各种报验、报审资料中项目监理机构、承包单位的名称必须用全称，且和单位公章的名称一致。项目监理机构为：濮阳中油工程管理有限公司工程项目监理部（濮阳中油工程管理有限公司项目管理站）。要求在工程开工前监理单位将以上名称直接打印到样表上提供给施工单位，或者在第一次工地会议上进行告知！5 在报验申请表和报审表中，“总/专业监理工程师”项签字人应在相应的职务名称上打号。6 监理表格的表头、表号、表格格式及内容不得随意更改。7 监理表格中的监理单位、项目监理机构、施工项目经理部、建设单位等名称要求在制表时一并打印齐全，不得手工填写或盖章代替（以章代称）。8 项目监理机构不接收手写的报验资料（除签字和日期）。14监理文件的归档范围及质量要求14.1监理文件的归档范围14.1.1对于所监理工程项目有关的重要活动、监理资料均应收集齐全，整理立卷后归档。14.1.2 监理文件的具体归档范围和保管期限应符合建设工程文件归档整理规范GB 50328-2001的要求。14.2 归档文件的质量要求14.2.1 归档的监理文件应为原件，一式多份文件时必须有一份是原件。14.2.2 监理文件的内容和深度必须符合国家和行业监理规范。14.2.3 监理文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。14.2.4 监理文件应用电脑打印，审核意见和签字部分应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。14.2.5 监理文件中文字幅面尺寸规格为A4幅面（297 mm210mm）。图纸宜采用国家标准图幅。14.2.6监理文件资料内容序号监 理 文 件 资 料 内 容1勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件2监理规划、监理实施细则3设计交底和图纸会审会议纪要4施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料5分包单位资格报审文件资料6施工控制测量成果报验文件资料7总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，工程开工或复工报审文件资料8工程材料、构配件、设备报验文件资料9见证取样和平行检验文件资料10工程质量检查报验资料及工程有关验收资料11工程变更、工程款支付文件资料12工程计量、工程款支付文件资料13计量通知单、工作联系单与监理报告14第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要15监理月报、监理日志、旁站记录16工程质量或生产安全事故处理文件资料17工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料18监理工作总结15 监理文件的编制与批准1监理规划：在总监理工程师的主持下编制、总监审核、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。2监理实施细则：应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。 16监理文件的立卷16.1 立卷的原则和方法16.1.1立卷应遵循监理文件的自然形成时间和规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。16.1.2监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。16.1.3立卷宜遵循下列要求：1立卷不宜过厚，一般不超过40mm。2案卷内不应有重份文件。16.2 案卷的编目16.2.1编制卷内文件页号应符合下列规定：1 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页码从1开始编起。2 案卷页面编号位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸页面编号一律在右下角。3印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。4 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。16.2.2卷内目录的编制应符合下列规定：1卷内目录式样宜符合建设工程文件归档整理规范GB/T 503282001的规定，详见本办法附录。2 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。3 责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。4 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。5 文件题名：填写文件标题的全称。6 日期：填写文件形成的日期。7 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号（例如本卷共有90页文件，最后一份文件的页号为190）。8 卷内目录排列在卷内文件首页之前，备考表排列在尾页之后。16.2.3卷内备考表的编制应符合下列规定：1卷内备考表的式样宜符合建设工程文件归档整理规范GB/T 503282001的规定，详见本办法附录。2卷内备考表主要表明卷内文件的总页数、各类文件页数，以及立卷单位对案卷情况的说明。3卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。16.2.4案卷封面的编制应符合下列规定：1案卷封面的式样宜符合附录格式要求。2案卷封面的内容应包括：档号、档案馆号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。3档号及档案馆号由档案馆或保管单位填写。4案卷题名应简明、准确的解释卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。5编制单位为：项目监理机构。6起止日期应填写卷内全部文件形成的起止日期。16.2.5卷内目录、卷内备考表、案卷封面应采用70g以上的白色打印纸，幅面统一采用A4幅面。16.3 案卷的装订 1案卷文字材料必须装订。要整齐、牢固，便于保管和查阅利用。2 装订时必须剔除金属物。16.4封面、目录、备考表格式见附录。17 监理资料的归档和移交1监理资料的装订和移交由总监理工程师负责，按规定分别向建设单位和本单位的档案管理部门进行移交。2向建设单位移交时，应编制移交清单，双方签字盖章后方可交接，移交的时间应当在工程竣工验收前。3向公司工程管理科移交时，应填写“监理资料移交清单”，双方签字后交接，办理移交的时间应在工程竣工后两个月内办理完毕。4具体的归档和移交执行公司2014年5月22日“关于项目监理资料归档的通知”，通知全文见附录。200万元以下的由各项目管理站整理自存备查。18岗位职责18.1总监理工程师岗位职责1确定项目监理机构人员及其岗位职责。2组织编制监理规划、审批监理实施细则。3根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查就爱监理工作人员工作。4组织召开监理例会。5组织审核分包单位资格。6组织审核施工组织设计、（专项）施工方案。7审查工程开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。8组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。9组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。10组织审查和处理工程变更。11调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。12组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。13审查施工单位竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。14参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。15组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。18.2专业监理工程师岗位职责1参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。2审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告。3参与审核分包单位资格。4指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。5检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。6验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。7处置发现的质量问题和安全事故隐患。8进行工程计量。9参与工程变更的审查和处理。10组织编写监理日志，参与编写监理月报。11收集、汇总、参与整理监理文件资料。12参与工程竣工预验收和竣工验收。18.3监理员1检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。2进行见证取样。3复核工程计量有关数据。4检查工序施工结果。5发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。19监理工作制度19.1监理人员工作准则1 监理人员要按照“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则开展监理工作，要恪守“公平、独立、诚信、科学”的职业准则。2 要树立“质量第一”的意识，以企业信誉求生存，以质量效益求发展，树立监理形象。3 树立服务意识，努力学习，不断提高业务素质。4 坚持原则，认真贯彻执行工程建设的法律、法规、标准、规范。处理问题及时、准确、独立、客观、公正。5 不得弄虚作假故意隐瞒质量事故，对不合格的工程不得签字认可。6 服从总监领导，维护监理人员的形象。7 凡违反以上条款造成恶劣影响和严重后果者，予以辞退或移交有关部门处理。19.2监理人员职业道德守则1 维护建设单位的利益，按照“守法、公正、诚信、科学”的准则执行监理任务。2 执行有关工程建设的法律法规、规范标准，全面履行监理合同约定的权利和义务。3 努力学习监理业务知识，不断提高监理业务水平。4 不以个人名义承揽监理业务。5 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在设计、施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6 不为所监理项目指定承建商、建筑材料、构配件、设备、材料和施工办法。7 不泄露建设单位的商业机密。8 坚持独立自主的开展工作。20监理资料分类编目（推荐）各管理站和项目监理部，为了方便检查和查阅，凡是建设投资在200万元以上的项目，要求每个项目建立一套资料盒，每个资料盒在盒脊上进行编号并注明资料内容，主要资料的分类编目参考如下：资料盒分类编目表资料盒编号资 料 内 容备注11.合同、任命书、规划、细则2.岗位职责、组织机构、监理制度3.设计文件、设计交底、图纸会审21.施工组织设计、方案及报审表2.分包单位资格报审资料及报审表3.开工令、暂停令、复工令及报审表31.测量成果报验资料2.工程材料、构配件、设备报验资料3.见证取样和平行检验资料41.工序及隐蔽工程报验资料2.工程变更、费用索赔及工程延期资料3.工程计量、工程款支付资料51.监理通知、工作联系单、监理报告资料2.工地会议、监理例会、专题会议纪要3.监理月报、监理日志、旁站记录资料61.工程质量或生产安全事故处理文件资料2.质量评估、竣工验收、监理总结资料3.其他资料附录1：法定计量单位符号表法定计量单位非法定计量单位备 注名 称符 号名 称符 号一、 长 度一、 长 度千米（公里）km/KM米m公尺M分米dm公寸/厘米cm公分/毫米mm公厘m/m，MM二、 面 积二、 面 积平方千米km2/KM2平方米m2平米，平方M2平方分米dm2/平方厘米cm2/三、 体 积三、 体 积立方米m3方，立方M3立方分米dm3/立方厘米cm3/四、 压 力四、 压 力帕（斯卡）Pa巴bar，b兆帕MPa/mpa卷 内 目 录序号文件编号责任者文件题名日 期页次备注卷内备考表本案卷共有文字材料 页，其中：文字材料 页，图样材料 页照片 张。说明： 立卷人： 年 月 日审核人： 年 月 日表A.0.3 监理通知单工程名称： 编号：致：公司工程项目经理部（施工项目经理部）事由： 内容： 项目监理机构（盖章）：濮阳中油工程管理有限公司工程项目监理部总/专业监理工程师（签字）：2014年 月 日注：本表一式三份，项目监理机构、建设单位、施工单位各一份。表B.0.7 报审、报验表工程名称： 编号：致：濮阳中油工程管理有限公司工程项目监理部（项目监理机构）我方已完成 工作，经自检合格，请予以审查或验收。附件：隐蔽工程质量检验资料检验批质量检验资料分项工程质量检验资料施工试验室证明资料其他施工项目经理部（盖章）：公司工程项目经理部项目经理或项目技术负责人（签字）：年 月 日审查或验收意见：项目监理机构（盖章）：濮阳中油工程管理有限公司工程项目监理部专业监理工程师（签字）：2014年 月 日注：本表一式二份，项目监理机构、施工单位各一份。附件一：危险性较大的分部分项工程范围建质2009【87】一、基坑支护、降水工程基坑支护工程是指开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周围环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。二、土方开挖工程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。三、模板工程及支撑体系（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑膜、爬模、飞模等工程。（二）混凝土构件模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上集中荷载15kN/m2及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。四、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程。（二）采用起重机械进行安装的工程。（三）起重机械设备自身的安装、拆卸。五、脚手架工程1、搭设高度超过24m及以上的落地式钢管脚手架工程；2、附着式升整体和分片提升脚手架工程；3、悬挑式脚手架工程；4、吊篮脚手架工程；5、自制卸料平台、移动操作平台工程；6、新型及异型脚手架工程。六、拆除、爆破工程（一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。七、其他危险性较大的工程（一）建筑幕墙的安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。附件二 超过一定规模危险性较大的分部分项工程范围一、深基坑工程（一）开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。（二）开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑物）安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。二、模板工程及支撑体系（一）工具式模板工程：包括滑膜、爬模、飞模工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上，集中荷载20 kN/m2及以上。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700kg以上。三、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。四、脚手架工程（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。五、拆除、爆破工程（一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘的扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物安全的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌控制范围的拆除工程。六、其它（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程，跨度大于60及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。