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证券秦巴关于开展企业内部控制知识培训及参加竞赛活动方案

公司总部各部门、各分公司、各证券营业部、ⅩⅩ期货有限公司、ⅩⅩ创新资本管理有限公司：
为进一步提升公司的内部控制管理水平，提高员工内部控制意识，根据《关于开展企业内部控制知识竞赛活动的通知》（ⅩⅩ金控[2013]52号，见附件1）精神，公司拟于近期举办企业内部控制知识培训并组织各单位参加财政部组织的内部控制知识竞赛活动。现将有关事项通知如下：
一、培训及参赛人员范围
公司全体在岗正式员工（含客户经理）、各子公司全体在岗正式员工。
二、培训及参赛内容
本次培训及参赛主要内容为《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第1号》、《企业内部控制规范体系实施中相关问题解释第2号》及《企业内部控制审计指引实施意见》，以及其他有关内部控制及风险管理相关知识。
三、培训及参赛方式
（一）培训
本次培训采用各单位自行组织培训的方式。自通知下发之日起，各单位应自行下载培训资料并组织培训、研讨活动，认真督促员工学习相关材料。
本次培训资料放置于公用服务器的“ⅩⅩ网校培训资料”文件夹，地址：\\Svrfile01\公用文件\ⅩⅩ网校培训资料\2013企业内部控制知识竞赛学习资料
（二）竞赛
本次竞赛统一采用网络注册参加的方式。自通知下发之日起至10月31日，各单位应组织员工登陆网页（http://icexam.ygsoft.org）注册并在规定时间内完成测试（《企业内部控制知识竞赛网络参赛注册说明》见附件2）。
本次竞赛的考试成绩将于11月10日通过考试网站发布。各单位应于11月12日前将《企业内部控制知识竞赛员工成绩统计表》（见附件3）的电子版及负责人签字后扫描件报公司对应活动联系人邮箱。
四、其他要求
（一）各单位负责人应高度重视本次培训及竞赛活动，认真做好宣传及组织工作，确保所有人员参加，并通过培训、竞赛不断增强员工遵守、执行企业内控制度的自觉性。
（二）公司本部计划财务部、审计部、法律合规部、风险管理部、纪检监察室等部门全体人员，分支机构财务人员、运营部总监、证券营业部合规经理，各子公司财务人员及内控人员参加竞赛成绩应在60分以上。
本次竞赛中获奖的会计人员，可免当年会计继续教育；参加竞赛且成绩合格（60分及以上）的财会人员，可视同完成会计继续教育8学分，需要以此次竞赛成绩进行会计人员继续教育登记的，由个人自行填报申请表（登录中央国家机关会计网：
（三）总部各部门及子公司填写《企业内部控制知识竞赛员工成绩统计表》完成后，将电子版及负责人签字后的扫描件反馈到人力资源部张宇信箱。
各分支机构填写《企业内部控制知识竞赛员工成绩统计表》完成后，将电子版及负责人签字后的扫描件反馈到所在地区合规专员，各地区合规专员汇总后统一反馈到法律合规部张帆信箱。
五、活动联系人及联系方式
本部各部门及各子公司联系人：

附件
1. 《关于开展企业内部控制知识竞赛活动的通知》（ⅩⅩ金控[2013]52号）
2. 企业内部控制知识竞赛网络参赛注册说明
3. 企业内部控制知识竞赛员工成绩统计表

法律合规部