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上半年江苏省期货从业资格期货结算试题

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上半年江苏省期货从业资格：期货结算试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、判定系数的取值范围为
A：[-1,1]
B：(-1,1)
C：[0,1]
D：(0,1)
2、利率期货最早是在______推出的。
A．1973年
B．1975年
C．1977年
D．1978年
3、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。
A．期货交易
B．商业银行
C．中国人民银行
D．结算会员，由结算会员提交期货交易所
4、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构能够采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
5、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手，价格为15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨。一般情况下该客户在7月3日最高能够按照__元/吨价格将该合约卖出。
A．16500
B．15450
C．15750
D．15650
6、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。
A．建立并实施风险隔离机制和保密制度
B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
7、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。
A．现货交易涵盖了全部实物商品
B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品
C．有商品就有相应的现货交易
D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
8、期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、、授权分责、监督制约、财务核对相符原则．
A：程序化
B：系列化
C：保密化
D：精细化
9、以下关于套利行为描述正确的是__。
A．消除了价格变动的风险
B．提高了期货交易的活跃程度
C．保证了套期保值的顺利实现
D．促进交易的流畅化和价格的合理化
10、其它条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。
A．抑制过度投机
B．降低市场的交易量
C．缩小无风险套利区间
D．增加期货市场的交易成本
11、1992年9月，中国成立的第一家期货经纪公司是。
A：广东万通期货经纪公司
B：广发期货经纪公司
C：北京中期期货经纪公司
D：中国国际期货经纪公司
12、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。
A．通货膨胀率
B．利率
C．预期心理
D．仓储成本
13、期货公司应当于月度终了后的____工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A：3个
B：5个
C：7个
D：10个
14、以下不属于效率市场形式的是__。
A．弱式有效市场
B．半弱式有效市场
C．强式有效市场
D．完全有效市场
15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
16、一般来说，农产品的供给__。
A．短期缺乏弹性
B．短期富于弹性
C．与价格反方向变动
D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动
17、某大豆种植者在4月份开始种植大豆，并预计在U月份将收获的大豆在市场上出售，预期大豆产量为70吨。为规避大豆价格波动的风险，该种植者决定在期货市场上进行套期保值操作，正确做法应是__。
A．买入70吨11月份到期的大豆期货合约
B．卖出70吨11月份到期的大豆期货合约
C．买入70吨4月份到期的大豆期货合约
D．卖出70吨4月份到期的大豆期货合约
18、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是。
A：不可控风险
B：可控风险
C：代理风险
D：交易风险
19、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的有__。
A．大
B．豆油
C．豆粕
D．燃料油
20、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A．财政部
B．期货公司
C．期货交易所
D．中国证监会
21、形成效率市场的前提包括__。
A．投资者数目不宜过多
B．投资者都以利润最大化为目标
C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场
D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成
22、下列属于操作风险的有__。
A．负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失
B．储存交易数据的计算机因灾害而引起损失
C．工作程序不恰当而发生的作弊行为
D．交易人员指令处理错误
23、公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由．
A：中国证监会提名，股东大会经过
B：中国期货业协会提名，董事会经过
C：股东大会提名，董事会经过
D：股东大会提名，中国证监会经过
24、国务院期货监督管理机构能够和其它国家或者地区的期货监督管理机构建立______机制，实施跨境监督管理。
A．信息共享 B．协调配合 C．监督管理合作 D．互相沟通
25、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列__情形之一的，能够要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C．违反风险监管指标管理规定
D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。
A．财务状况
B．投资经验
C．投资目标
D．家庭状况
2、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为____
A：204OO元
B：20200元
C：20300元
D：不需交纳
3、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。
A．了解客户
B．贴近客户
C．分类管理
D．集中管理
4、期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚．
A：按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B：未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C：对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其它客户合法权益
D：以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违反营业部集中统一管理规定
5、期货市场的作用有__。
A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号安排生产经营活动
C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D．为政府制定宏观政策提供参考依据
6、下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的是__。
A．买进看涨期权
B．买进看跌期权
C．卖出看涨期权
D．卖出看跌期权
7、期货公司的下列（）行为无效。
A．私下对冲行为
B．透支交易行为
C．超量平仓行为
D．与客户对赌行为
8、期货市场价格是在公开、公平、高效、竞争的期货交易运行机制下形成的，对该价格的特征表述不正确的是__。
A．该价格具有保密性
B．该价格具有预期性
C．该价格具有连续性
D．该价格具有权威性
9、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。
A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
10、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同
B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性
C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
11、关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。
A．由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核
B．由中国证监会派出机构核准
C．中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案
D．其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
12、某投资者在5月份买入1份执行价格为10 000点的7月份恒指看涨期权，权利金为300点，同时又买入1份执行价格为 10000点的7月份恒指看跌期权，权利金为200点。则期权到期时，__。
A．若恒指为10 300点，该投资者损失200点
B．若恒指为10 500点，该投资者处于盈亏平衡点
C．若恒指为10 200点，该投资者处于盈亏平衡点
D．若恒指为10000点，该投资者损失500点
13、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A．3天
B．3个工作日
C．一周
D．一个月
14、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所能够采取的措施有__。
A．口头警示
B．书面警示
C．约见谈话
D．责令处分责任人员
15、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循__原则。
A．套期保值
B．诚实信用
C．公平公正
D．差价交易
16、期货公司能够采取以下（）形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表
B．年度风险监管报表
C．按周报送风险监管报表
D．按日报送风险监管报表
17、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。
A．该合约标的物的种类
B．该合约标的物的交割等级
C．该合约标的物的性质
D．该合约标的物的市场价格波动情况
18、期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。
A．变更法定代表人中请书
B．股东会关于变更法定代表人的决议文件
C．拟任法定代表人的任职资格证明
D．拟任法定代表人的个人财产证明
19、下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。
A．张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格
B．李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
C．赵某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
D．徐某与她人恶意串通，以事先约好的时间、价格相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
20、编造而且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，____
A：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C：处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
21、期货市场风险管理的必要性主要包括__。
A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要
D．保护投资者利益免受损失的需求
22、以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。
A． 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其它信息
B．必须设立风险管理部门， 不能只设立风险管理岗位
C．建立并执行严格的风险管理制度
D．必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位
23、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。
A．利率
B．汇率
C．通货膨胀率
D．货币供给量
24、试题描述:自有效市场假说提出以后,学术界对其有效性进行了大量的实证检验,从检验的结果来看,迄今为止的基本结论是支持假设"
A：弱式有效市场
B：半强式有效市场
C：半弱式有效市场
D：强式有效市场
25、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A．维护客户和公司的合法利益
B．保护客户、中小股东的利益
C．不得从事或者配合她人从事损害客户和公司利益的活动
D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会