证券公司博士后科研工作站研究成果考评奖励管理办法.doc

ⅩⅩ证券公司博士后科研工作站研究成果考评奖励管理办法 (试行）
第一章总则
第一条为提高研究成果质量，规范研究成果考核评比流 程，根据ⅩⅩ证券股份有限公司（以下简称“公司”有关规定， 制定本办法。
第二条本办法适用于公司博士后科研工作站（以下简称 “工作站”的博士后研究人员。
第三条研究成果包括博士后在工作站期间的各类研究报 告、专项研究课题、研究项目、各种分析评述，以及公司交办 博士后完成的研究分析任务。
第四条研究成果应按照《联合培养博士后协议书》第四 条以及《ⅩⅩ证券股份有限公司博士后科研工作站暂行管理规 定》第三i^一'条的规定确定知识产权归属，涉及公司核心、关 键问题的研究成果纳入公司商业机密范围进行保护。博士后对 研究成果负有保密义务，未经公司同意禁止公开发表或以其他 形式泄露。
第二章研究成果参加考评的必要条件 第五条参加考评和奖励的博士后研究成果必须是博士后 在站期间，经过工作站同意进行的研究工作所产生的成果。
第六条参加考评和奖励的博士后研究成果的主要内容必 须是与公司经营或业务发展密切相关的。具体由工作站办公室 酌情界定。
第七条进行考评时，获得公司大力肯定的，对业务发展 有明显贡献的研究成果，将予以酌情加分，并优先进行奖励。
第三章研究成果实际应用的奖励 第八条博士后的研究成果，若是已经应用到实际业务操 作中，产生经济效益，而且参与的业务项目受到表彰的，工作
站给予每项研究成果二万元的奖励。
第九条博士后的研究成果，若是对公司业务发展有明显 贡献，已经被业务部门釆纳应用，并形成新产品的，工作站给 予每项研究成果一万元的奖励。
第四章公开发表文章奖励 第十条博士后的研究成果经工作站办公室审查同意后， 可以在工作站认可的主流核心期刊上发表。
第十一条以下三类刊物作为工作站认可的主流核心期
刊：
(一)国内外一流期刊：《经济研究》、《中国社会科学》、《管 理世界》以及被SCI或SSCI或EI检索的国外经济类或管理类 学术期刊。
(二）国内著名学术期刊：《经济学动态》、《金融研究》、《中 国金融》、《投资研究》、《会计研究》、《统计研究》、《审计研究》、
《保险研究》、《国际金融研究》、《税务研究》、《数量经济技术 经济研究》、《世界经济》、《财经问题研究》、《管理工程学报》、 《国际经济评论》、《中国管理科学》、《改革》、《证券市场导报》、 《经济理论与经济管理》、《中国经济问题》、《经济学家》、《北 京大学学报》、《武汉大学学报》、《吉林大学学报》、《中国人民 大学学报》、《南京大学学报》、《复旦学报》、《厦门大学学报》、 《浙江大学学报》、《南开学报》、《清华大学学报》、《人民日报》 (理论版或海外版)、《光明日报》（理论版)、《经济日报》（理 论版)、《新华文摘》、《人民大学复印资料》。
(三）中文核心期刊：中文社会科学引文索引（CSSCI)来 源期刊目录收录的经济和管理类期刊（不包括前两款所列期 刊），以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》、《财经》。
第十二条对博士后发表在前述刊物上的研究成果，工作 站按照公司相关规定给予每篇五千元的奖励。
第十三条为提高研究成果学术水平，提升工作站学术知 名度，在上述国内外一流期刊上发表或被录用的成果，工作站 给予每篇额外一万元的奖励；在上述国内著名学术期刊上发表 或被录用的成果，工作站给予每篇额外五千元的奖励。
第十四条在报纸上发表的研究成果，单篇字数不少于 2000字，才能得到上述所列奖励。同一研究成果在多处发表或 被录用的，以级别高的刊物为准进行奖励。
第五章获得外部奖项的奖励 第十五条博士后的研究成果若获得各级证券监管部门、 证券业协会、证券交易所，以及有关机构奖项的，工作站将酌 情予以奖励。
(一）获得国家级机构奖项的，最高奖励五万元；
(二）获得省部级机构一等、二等、三等及以下奖项的， 最高奖励三万元、二万元、一万元；
(三）获得市级机构奖项的，最高奖励五千元。
第十六条国家社会科学基金、国家自然科学基金视同国 家级机构，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易 所、中国金融期货交易所视同省部级机构，其他机构的级别参 照主办单位级别由工作站办公室审定。
第六章年度优秀研究成果评选和奖励
第十七条为提高工作站研究水平，奖励优秀的研究成果， 工作站每年年末评选出1-3项当年年度优秀研究成果。
第十八条工作站办公室负责组织和聘请相关专家，评选 年度优秀研究成果。
第十九条工作站办公室在年度内各博士后研究成果之 中，选择具有创新方法或思路，对公司经营和业务开展有实际 指导意义的研究成果，作为初选。博士后研究成果被应用到公 司实际经营工作中的，将优先进入初选。
第二十条进入初选的研究成果，由作者撰写参选报告， 提交工作站聘请的专家分别评分，最后由工作站办公室组织计 算平均值。评分细则如下：
评分栏为7类：学术价值（1-5分)、创新价值（1-10分)、 应用价值（1-20分)、成果转化加分（成果转化成为公司新业务、 新产品、新经营模式的，加15分；未转化但被应用到实际业务 中的，加5-10分)、发表加分（发表在国内外一流期刊加5分; 国内核心刊物加3分)、获奖加分（国家级奖励加5分，省部级 奖励加3分)、综合分（工作站办公室负责人根据研究成果对公 司实际的作用打分，1-10分）。见附表。
总分在50分（含）以上，且排名前三名的，为年度优秀研 究成果。
第二十一条评选出年度优秀研究成果后，工作站将对每 项研究成果奖励二万元。
第七章附则
第二十二条工作站办公室每月末按照上述规定，统计应 奖励的博士后研究成果数目及金额，报公司人力资源总部核准， 相应奖金和下月度工资一同发放。
第二十三条对博士后研究成果的奖励归属拥有该成果 的博士后作者，非博士后作者不参与奖励分配。博士后作者 若只有一人，则全部奖励归属该博士后；博士后作者若不止 一人，排名第一作者获得奖励的50%，其余作者平均分配剩余
的 50%。
第二十四条本办法自发布之日起执行，由工作站办公室 负责解释。