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上半年山东省证券从业资格金融市场直接融资模拟试题

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上半年山东省证券从业资格《金融市场》：直接融资模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A．大致保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大致保持相等的关系
2、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。
A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行
3、外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%；10
B．20%；10
C．25%；10
D．25%；20
4、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份
C．国有企业改制成股份公司形成的股份
D．社会公众投资形成的股份
5、以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式
B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税
C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
6、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证能够换为10股该公司的普通股，该公司的股票当前市场为40元，则当前该公司每份认股权证的内在价值为__
A．20元
B．40元
C．200元
D．2元
7、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在中国境内上市的股份，投资者不包括__。
A．外国的自然人、法人和其它组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其它组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归的中国公民
8、在中国，以下证券交易不是以5元作为佣金收取点的证券是__。
A．B股
B．上证A股
C．深证A股
D．基金
9、H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，而且在随后的6个月内控股股东能够减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。__
A．6；20%
B．6；30%
C．12；20%
D．12；30%
10、19 夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
11、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
12、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。 表1
A．收视率(%)
B．-2
C．-1
D．1
E．
F．3
G．概率
H．0.2
I．0.3
J．0.1
K．0.4
13、预期理论暗含的假定之一是（）。
A．不同期限的债券是能够互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
14、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
15、下列各项不属于境外上市外资股的是__。
A．H股
B．B股
C．N股
D．L股
16、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。
A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为
17、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，中国证券交易所不能够采取的措施是（）。
A．口头警示 
B．书面警示 
C．约见谈话 
D．予以罚款
18、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。
A．3.45%
B．4.32%
C．5.64%
D．6.05%
19、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比
B．每股净资产
C．每股经营现金流量
D．全部资金现金回报
20、投资者之因此买入看跌期权，是因为她预期这种金融资产的价格将会__。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．无法确定
21、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。
A．3%
B．3.35%
C．3.5%
D．4%
22、期货交易之因此能够套期保值是因为__。
A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反
B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律
D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反
23、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
24、以下技术指标，以比率方式表示的是（）。
A．ADL
B．ADR
C．OBOS
D．OBV
25、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。
A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验
D．具有国外办事处
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出__的特点。
A．集合理财
B．专业管
C．组合投资
D．利益共享
2、证券投资技术分析法适用于__。
A．预测周期相对比较长的证券价格行情
B．预测周期相对比较短的证券价格行情
C．相对成熟的证券市场
D．预测精确度要求不高的领域
3、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括__。
A．开展改组工作
B．召开股东大会
C．办理工商注册登记手续
D．发起人出资
4、场外资金清算流程包括__。
A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人
B．基金托管人经过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
5、属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是__。
A．稳健型投资基金
B．指数型投资基金
C．分红稳定持续的蓝筹股
D．高利率、低等级企业债券
6、金融期货的主要交易制度不包括__。
A．逐日盯市制度
B．连续交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
7、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择__作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
8、中国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A．4个月
B．3个月
C．2个月
D．1个月
9、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A．1.5%
B．4.5%
C．6%
D．9%
10、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。
A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其它问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录
11、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合__。
A．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
B．资产质量良好
C．经营成果真实，现金流量正常
D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
12、无形席位报盘方式的优点有__。
A．交易速度提高
B．交易申报差错率降低
C．交易佣金降低
D．交易成功率提高
13、中国上市公司中，__运用ADR在国际市场筹资。
A．中石化
B．仪征化纤
C．马鞍山钢铁
D．中芯国际
14、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有__。
A．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
B．不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C．不得在其它同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D．律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，该律师所在律师事务所能够接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
15、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
16、中国证监会__受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行
17、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有__。
A．经过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
18、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起__日内成立清算组，开始清算。
A．20
B．15
C．10
D．30
19、风险提示函的必备内容包括（）。
A．证券基金是一种长期投资工具，其主要功能是降低总体的系统风险
B．基金在投资时候会面临各种各样的风险，包括市场风险
C．巨额的赎回费用能够在封闭式基金中出现
D．投资人购买基金就相当于承认基金的风险
20、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，__开始起草招股说明书草案。
A．国际协调人
B．会计师
C．证券经纪人
D．主承销商
21、横向比较行业增长性的具体做法包括__。
A．确定该行业是否属于周期性行业
B．比较该行业的年增长率与GNP、GDP的年增长率
C．计算各观察年份该行业销售额在GNP中所占的比重
D．利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势
22、下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其它组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司能够间接为股东出资提供融资或担保
23、中国的外资股包括__。
A．红筹股
B．蓝筹股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股
24、股票基金的投资目标侧重于追求__。
A．公司控制权
B．利息收入
C．优先认股权
D．资本利得和长期资本增值
25、__是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。
A．缘故法
B．介绍法
C．广告促销法
D．陌生拜访法