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上半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

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上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。
A．有效性
B．独立性
C．相互制约
D．健全性

2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。
A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略

3.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A．英国
B．美国
C．瑞士
D．法国

4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债、商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其它负债
C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债券
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

5. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险
B．透明和信息公开
C．保护投资者
D．降低系统风险

6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院

7. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A．基金受益人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金托管人

8. 在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。
A．政府组织的营利性
B．政府组织的非营利性
C．自发组织的营利性
D．自发组织的非营利性

9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保

10. 下列对中国证券投资基金的认识不正确的是__。
A．中国已有中外合资基金
B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式
C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化
D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

11. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。
A．采取记名股票形式
B．以外币标明面值
C．以外币认购
D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

12. 证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

13. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6
B．12
C．18
D．36

14. 特约日交割是指双方达成交易后__。
A．30日以内交割
B．15日以内交割
C．3日以内交割
D．任意日交割

15. 某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入××(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.15

16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15
B．30
C．60
D．90

17. 20世纪早期，美国__州最先经过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥

18. 关于商业银行次级债券的论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其它负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债券

19. 非参与优先股是指__。
A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股
B．发行后不允许持有者将它转换成其它种类股票的优先股
C．股息当年结清不能累积发放的优先股
D．发行后股息率不再变动的优先股

20. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金

21. 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

22. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。
A．当日
B．次交易日
C．次日
D．滚动日

23. 中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。
A．低风险低回报
B．低风险高回报
C．高风险高回报
D．高风险低回报

24. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

25. 某投资者在上海证券交易因此每股15元的价格买入××(A股)股票 0股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.07
B．15.08
C．15.09
D．15.15

26.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A．公司债券发行
B．可转换公司债券发行
C．首次公募股票并上市
D．新股发行

27.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。
A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．暂停自营业务

28.当前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入
B．投资收入
C．资本利得
D．佣金收入

29.股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经__经过。
A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上
B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上
C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上
D．全体发起人表决

30. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日
B．开放式基金成立后每6个月的最后一日
C．开放式基金成立后每年12月31日
D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

31. 扬基债券的面值为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位

32. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100

33. 根据席位的报盘方式不同，交易席位能够分为__。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位

34. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。
A．连续大量采集，变化较急，称为快速线
B．间隔着采集，多作为中长线指标
C．采集样本数少，称为慢速线
D．采集样本数少，称为快速线

35. 在中国，全国银行间债券市场的主管部门是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行

36. 购买力风险一般可经过__来分析。
A．名义收益率
B．通货膨胀率
C．贴现率
D．实际收益率

37. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3
B．5
C．10
D．15

38. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模
B．股票投资占基金净值的比例
C．债券投资占基金资产净值的比例
D．某行业投资占股票投资的比例

39. 关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体

40. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率

41. 对《公司法》修订的主要内容不包括__。
A．按照公司经营内容区分最低资本额
B．公司能够用股权等法律、行政法规允许的其它形式出资
C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

42. 成长型基金的基本目标为（）。
A．追求稳定的经常性收入
B．追求资本增值
C．追求超越市场表现的投资业绩
D．经常性收入与资本增值兼顾

43. 偿还期在1年以上 以下的困债被称为__。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债

44. 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。
A．净资产额
B．注册资本
C．资产总额
D．总股本

45. 建业股息是__。
A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润

46. 中国经纪类证券公司只能从事__。
A．经纪业务
B．自营业务
C．承销业务
D．发行业务

47. 证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

48. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A．证券组合的期望收益率
B．证券组合的风险
C．证券组合的投资目标
D．证券组合的分散化程度

49. 以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券
B．短期融资券
C．混合资本债券
D．附有股权证的公司债券

50. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的__经过。
A．2/3以上
B．半数以上
C．3/4以上
D．全部