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新疆基金从业资格影响期权价格的因素试题

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新疆基金从业资格：影响期权价格的因素试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。
A．开放式基金的基金份额持有人能够事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额
B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例
C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配
D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红
2、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系
3、__标志着中国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5
B．10
C．15
D．20
5、开放式基金非交易过户不包括__。
A．继承
B．司法强制执行
C．赎回
D．捐赠
6、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。
A．募集期间对认购费打折
B．以低于成本的销售费率销售基金
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
7、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则
B．全面性原则
C．一致性原则
D．强制性原则
8、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
9、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定
10、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循
C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识
D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
11、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
A．基金份额净值
B．基金经理简历
C．资产管理规模
D．业绩比较基准
12、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其它基金管理人、托管人或者基金销售机构
13、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因
B．产品原因
C．技术原因
D．服务原因
14、中国《证券投资基金法》于__开始实施。
A． 7月14日
B． 1月1日
C． 8月1日
D． 6月1日
15、对个别基金绩效的衡量属于____
A：内部衡量
B：绝对衡量
C：微观衡量
D：基金衡量
16、基金市场营销的活动包括__。
A．基金产品设计
B．价格定位
C．促销
D．市场定位
17、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
18、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。
A．中国证监会委派
B．总经理任命
C．董事会聘任
D．股东大会选举
19、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
20、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
A．普通股的收益要小于基金
B．股票的收益是不确定的
C．证券投资基金的收益要高于债券
D．基金投资的风险大于债券
21、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
22、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
23、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____
A：政策风险
B：非系统风险
C：总风险
D：系统风险
24、当前，中国开放式基金的托管费率__。
A．一般低于0.25%
B．一般在0.25～0.5%之间
C．一般在0.5%～1%之间
D．一般高于1%
25、中国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%
B．5%
C．10%
D．12%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自 1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税
2、中国基金业的发展阶段可分为__。
A．早期探索阶段
B．试点发展阶段
C．快速发展阶段
D．高速发展阶段
3、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____
A：股票基金
B：混合基金
C：货币市场基金
D：主动型基金
4、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。
A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款
5、下列投资者，应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A．偏好购买新基金产品的
B．希望享受手续费优惠的
C．注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的
D．短期市场趋势不明朗时有投资需求的
6、在中国，__负责对基金活动实施监管。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
7、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。
A．短久期、低信用的债券基金
B．短久期、高信用的债券基金
C．长久期、低信用的债券基金
D．长久期、高信用的债券基金
8、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：5
B：2
C：3
D：10
9、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
10、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
11、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。
A．存款准备金制度
B．发行国债
C．调节税率
D．再贴现政策、公开市场业务
12、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
13、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
14、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
15、基金营销实务中，采用__，营销人员能够逐步建立起属于自己的营销网络。
A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．寻亲问友法
16、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
17、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____
A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理
B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金
C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案
D：基金管理人可经过抽奖等活动促进基金销售
18、一般，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系
B．风险控制的决策体系
C．风险控制的内控体系
D．风险控制的制度体系
19、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
20、根据是否能够投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型
B．成长型
C．纯债型
D．偏债型
21、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人能够自行召集基金持有人大会。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
22、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
23、下列基金中，属于混合型基金的是__。
A．平衡配置基金
B．ETF
C．指数基金
D．成长股票基金
24、根据____的不同，能够将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A：运作方式
B：法律形式
C：投资理念
D：投资目标
25、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。
A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金份额总值