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上半年河南省证券从业资格证券市场公司债券试题

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上半年河南省证券从业资格《证券市场》：公司债券试题

一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其__。
A．固定的收益
B．固定的融资成本
C．费用支出
D．投资净利润
2、招股说明书由发行人在保荐人及其它中介机构的辅助下完成，由（）表决经过。
A．发起人大会
B．公司董事会
C．股东大会
D．公司监事会
3、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素
4、根据证券市场来分析，证券自营业务的主要风险是__。
A．市场风险
B．政策风险
C．经营风险
D．客户风险
5、根据（）的不同，能够将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A．运作方式
B．法律形式
C．投资对象
D．投资目标
6、从__年3月25 El开始，中国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A．1999
B．
C．
D．
7、投资者购买可转换公司债券等价于（）。
A．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看涨期权
B．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
C．同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
D．同时购买了一个普通股票和一个对公司股票的看跌期权
8、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。
A．基金本期利润
B．期末可供分配利润
C．资产负债率
D．本期份额净值增长率
9、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能经过对以往价格进行的分析获得超额利润。
A．半弱势有效市场
B．强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半强势有效市场
10、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于__亿元人民币或等值外汇资产。
A．50
B．100
C．200
D．500
11、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制
B．外部控制制度
C．内部控制机制
D．内部控制制度
12、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列描述不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
B．发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力
C．中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请
13、投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其__。
A．信用卡账户
B．交易结算资金账户
C．银行定期储蓄账户
D．证券账户
14、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权
B．资金使用权
C．财产支配权
D．资产所有权
15、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票
B．货币市场工具
C．衍生金融工具
D．与保本期一致的债券
16、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其它非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。
A．5
B．7
C．8
D．10
17、关于资本证券，下列说法错误的是__。
A．持有人有一定的收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
18、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性
19、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么她们交易的优先顺序应为__。
A．丁＞甲＞丙＞乙
B．丙＞乙＞丁＞甲
C．丁＞丙＞乙＞甲
D．丙＞丁＞乙＞甲
20、封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模
B．基金份额净值
C．市场供求关系
D．投资时间长短
21、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。
A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C．基金管理公司经过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，能够为投资者提供个性化的服务
22、当前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。
A．净额结算
B．总额结算
C．统一结算
D．差额结算
23、基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的__。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
24、确定基金价格最根本的依据是__。
A．每基金单位资产净值及其变动情况
B．基金管理人的管理水平以及政府有关基金的政策
C．市场供求关系、宏观经济状况、证券市场状况
D．每基金单位费用水平及其变动情况
25、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。
A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．中国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
26、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会助理
B．监事会秘书
C．董事会秘书
D．独立董事
27、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1
B．3
C．6
D．12
二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A．5%
B．30%
C．100%
D．500%
2、债券的基本性质包括__。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是一种真实资本
D．债券是债权的表现
3、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A．市政债券指数期货
B．市政债券期货
C．国债期货
D．伦敦银行间同业拆放利率期货
4、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
5、中国证券公司的营销渠道基本上是__。
A．二级渠道
B．三级渠道
C．直接销售渠道
D．间接销售渠道
6、王某于 6月取得证券从业资格证书，并随后从业至 5月底，如果她在__前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A． 6月底
B． 5月底
C． 6月底
D． 5月底
7、假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%，那么证券A__。
A．期望收益率为27%
B．期望收益率为30%
C．估计期望方差为2.11%
D．估计期望方差为3%
8、基金年度报告中应披露的财务指标包括__。
A．本期已实现收益
B．本期加权平均净值利润率
C．期末资产净值
D．基金份额累计净值增长率
9、动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高__报酬。
A．短期
B．长期
C．中期
D．不确定
10、申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有__。
A．取得基金从业资格
B．经过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
11、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。
A．证券公司注册地中国证监会派出机构
B．证券交易所
C．证券登记结算机构
D．中国证监会
12、当前，中国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%
13、参与证券投资的金融机构包括__。
A．央银行 &nb
B．证券经营机构 D．保险公司
14、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和__优先的原则。
A．时间
B．价格
C．申报顺序
D．大宗交易
15、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的__。
A．1%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.1%
16、根据中国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
17、规定了票面利率，可是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是__。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．实物债券
18、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．基金财务报表的复核
19、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
20、财务顾问业务的具体业务范围包括__。
A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
21、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_______。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
22、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了__制度。
A．客户交易结算资金第三方存管
B．会员分级结算
C．新股发行现金申购
D．客户交易结算资金独立存管
23、集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期
B．集合计划终止和清算
C．违约责任与争议处理
D．客户资产的管理方式和管理权限
24、关于β系数，以下说法正确的是__。
A．β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小
B．β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D．β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
25、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
26、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会助理
B．监事会秘书
C．董事会秘书
D．独立董事
27、董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1
B．3
C．6
D．12