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黑龙江期货从业资格期货法律法规投资者适当性制度试题

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黑龙江期货从业资格期货法律法规：投资者适当性制度试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、与普通投机交易相比，套利者在一段时间内__。
A．只进行多头操作
B．只进行空头操作
C．同时进行多头和空头操作
D．先进行一种操作再进行另一种操作
2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D．全部承担赔偿责任
3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。
A．应当以投资者的利益为主
B．应当以期货公司的利益为主
C．应当以交易所的利益为主
D．应当确保投资者的利益得到公平的对待
4、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告．
A：每周交易闭市
B：每年财务结算
C：每次交易完成
D：每日交易闭市
5、原则是指从业人员提出建议和结论不得违背社会公众利益，不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或她人谋取非法利益，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性的投资分析、预测或建议
A：独立诚信
B：谨慎客观
C：勤勉尽职
D：公开公平公正
6、基金托管人的主要职责有__。
A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
C．对期货投资基金进行具体的交易操作
D．签署基金决算报告
7、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。
A：1 000美元
B：10 000美元
C：100 000美元
D：100万美元
8、负责组织期货从业资格考试。
A：国务院
B：期货公司
C：中国证监会
D：中国期货业协会
9、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中__的标准品的质量等级为标准交割等级。
A．质量最优
B．价格最低
C．最通用
D．交易量较大
10、美国期货市场之法规有 a.其它相关行政命令、法院判例 b. 期货交易实务法案 c. 商品交易法 d. 商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为:
A：a b c d
B：b a c d
C：d b c a
D：c d b a 。
11、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。
A．商业票据期货
B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货
D．资本市场利率期货
12、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A．财政部
B．期货公司
C．期货交易所
D．中国证监会
13、回归直线与各个观测点的接近程度称为回归直线对数据的
A：偏离度
B：摆动度
C：拟合优度
D：隅合度
14、下列关于股票市场风险与股指期货的说法，正确的有__。
A．投资组合能够降低非系统性风险，但无法降低系统性风险
B．发生系统性风险时，各种股票的市场价格会向同一方向变动
C．具体交易时，股指期货合约的价值是用指数的点数乘以某一既定的货币金额
D．经过股指期货能够降低系统性风险
15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A．1
B．3
C．5
D．10
16、由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚．
A：6个月
B：12个月
C：1年
D：3年
17、有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司能够暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。
A：8
B：10
C：6
D：15
18、形成效率市场的前提包括__。
A．投资者数目不宜过多
B．投资者都以利润最大化为目标
C．任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场
D．投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成
19、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。
A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．准确性
20、如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会，则应在__以前将会议审议的事项通知会员。
A．10月20日
B．10月18日
C．10月15日
D．9月25日
21、__是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。
A．套期保值指令
B．止损指令
C．取消指令
D．市价指令
22、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。
A：40％
B：50％
C：80％
D：60％
23、关于金融产品，以下说法正确的有__。
A．对于同一种金融品种而言，是高度同质的
B．金融产品具有绝正确耐久性和易保存性
C．金融产品不存在运输成本，同一金融产品不同地区价格差异
D．金融产品价格具有稳定性
24、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。
A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
25、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、某投资者在恒生指数期货为22500点时买入3份恒生指数期货合约，并在恒生指数期货为22800点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为50，则该投资者平仓后（）。
A．盈利45 000元
B．亏损45 000元
C．盈利15 000元
D．亏损15 000元
2、下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。
A．居间人能够是公民也能够是法人
B．只能接受客户的委托
C．期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D．居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
3、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。
A．3个月欧洲美元定期存款合约
B．美国长期国债期货合约
C．政府国民抵押协会抵押凭证
D．DJIA指数期货合约
4、最早开设外汇期货交易的交易所是__。
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．伦敦国际金融期货交易所
D．堪萨斯市交易所
5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场
B．存在强大的期现套利力量
C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价
D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度
6、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。
A．CTA
B．CPO
C．FCM
D．TM
7、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。
A．道琼斯平均系列指数
B．标准普尔500指数
C．香港恒生指数
D．英国金融时报指数
8、客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以垫付．
A：结算担保金
B：风险准备金
C：自有资金
D：交易保证金
9、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。
A．监事
B．首席风险官
C．财务负责人
D．董事
10、期货公司高级管理人员最多能够在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。
A．1 B．2 C．3 D．5
11、在经济周期中，商品价格猛烈下降的阶段是__。
A．危机阶段
B．萧条阶段
C．复苏阶段
D．高涨阶段
12、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为__时，将2手铜合约平仓能够盈亏平衡(忽略手续费和其它费用不计)。
A．65100元/吨
B．65150元/吨
C．65200元/吨
D．65350元/吨
13、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时她又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点
B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点
C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
14、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．期货从业人员资格证书
15、某新客户存入保证金 00元，在5月5日开仓买人大豆期货合约40手(10吨／手)，成交价为4000元／吨。同一天该客户卖出平仓20手大豆合约，成交价为4030元／吨，当日结算价为4040元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户的平仓盈亏、持仓盈亏、当日盈亏、当日结算准备金余额(不含手续费、税金等费用)为。
A：7000元，7000元，14000元，128000元
B：8000元，6000元，14000元，17 元
C：600元，800元，14000元，128000元
D：6000元，8000元，14000元，1736000元
16、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．
A：责令公司限期整改
B：对公司高级管理人员进行监管谈话
C：向公司出具警示函
D：责令公司增加内部合规检查的频率
17、在中国，期货交易者必须遵守的交易制度包括__。
A．持仓限额制度
B．强行平仓制度
C．协议平仓制度
D．强制减仓制度
18、期货交易所不得公布上市品种期货合约的__。
A．成交量
B．最高价与最低价
C．价格预测信息
D．成交价
19、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。
A：向客户作获利保证
B：与客户约定分享收益
C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格
D：以公司名义收取服务报酬
20、下列关于市盈率的说法中，不正确的是____
A：债务比重大的公司市盈率较低
B：市盈率很高则投资风险大
C：市盈率很低则投资风险小
D：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降
21、全面结算会员期货公司依法能够划转非结算会员保证金的情形有．
A：依据非结算会员的要求支付可用资金
B：收取非结算会员应当交存的保证金
C：收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其它费用
D：双方约定且不违反法律、行政法规规定的其它情形
22、 1月在上海期货交易所上市的品种是（）。
A．黄金
B．黄大豆
C．豆粕
D．锌
23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。
A．期货交易所不承担责任
B．期货交易所应当承担次要赔偿责任
C．期货交易所应当承担主要赔偿责任
D．期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十
24、套利交易与投机交易的区别在于。
A：套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B：套利交易流动性较差；而投机交易流动性好
C：套利交易在同一时间在不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只作买或卖的交易
D：套利交易不活跃，而投机交易很活跃
25、下列不属于金融期货的是__。
A．外汇期货
B．黄金期货
C．利率期货
D．股指期货