上半年天津证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷.docx

上半年天津证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷

资料仅供参考
上半年天津证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行
B．纽约银行
C．东京银行
D．瑞士银行

2.深圳证券交易所当前的回购交易品种有__个。
A．5
B．7
C．15
D．20

3.甲方能够按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。
A．1
B．2
C．10
D．15

4.贴现债券的发行属于__。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是

5. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例__。
A．不高于50%
B．不低于50%
C．不低于40%
D．不低于10%

6. 假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，而且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

7. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其它必要的材料应至少妥善保存__年。
A．7
B．10
C．15
D．20

8. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于__年。
A．1
B．2
C．3
D．4

9. 股票价格产生经过______方式达成。__
A．买卖双方协商
B．交易所报价
C．结算中心报价
D．公开竞价

10. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情

11. 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法
B．基本分析法
C．定性分析法
D．定量分析法

12. 内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，而且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．全面性
B．合法、合规性
C．审慎性
D．适时性

13. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。
A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05

14. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。
A．3
B．4
C．9
D．11

15. 公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东

16. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．15%
B．20%
C．30%
D．50%

17. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。
A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式
B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权
C．表决投票时同意票数达到3票为经过，同意票数未达到3票为未经过
D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由

18. 证券交易所具有以下__的特征。
A．交易对象限于有价证券
B．证券交易管理相对宽松
C．有固定的交易场所和交易时间
D．一般投资者能够直接进入交易所买卖证券

19. 将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值
B．现值
C．票面价值
D．价格

20. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

21. 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。
A．需经基金份额持有人大会决议经过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

22. 结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度
B．限仓制度
C．大户报告制度
D．即时结算制度

23. 国际债券的记价货币一般是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币

24. 证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

25. 公司增加或减少注册资本，应由__做出决议。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．全体股东

26.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3

27.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方
B．原先收取
C．由中国证监会核准
D．由母公司核准

28.对个别基金绩效的衡量属于__。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量

29.B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海 
B．深圳 
C．香港 
D．纽约

30. 在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

31. 中国当前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A．180
B．365
C．90
D．720

32. 在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师
B．主承销商
C．律师
D．国际协调人

33. 从根本上讲，中国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。
A．建立企业竞争机制
B．建立企业激励机制
C．建立企业经营机制
D．明确产权

34. 当前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．91

35. 封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A．90%
B．95%
C．85%
D．80%

36. 利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率的有价证券

37. 当前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标

38. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请

39. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金

40. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。
A．中国人民银行
B．财政部
C．国家发改委
D．国务院

41. 下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。
A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．中国的凭证式国债经过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额
D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息

42. QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。
A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDII基金份额能够用人民币进行认购
C．基金管理人能够根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
D．QDII基金份额能够用美元或其它外汇货币为计价货币认购

43. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。
A．有限的商业和法律意义
B．无限的商业和法律意义
C．正式的商业和法律意义
D．暂时的商业和法律意义

44. 进行证券投资分析是投资者科学决策的__。
A．基础
B．前提
C．依据
D．结果

45. __是营业部经营管理的核心。
A．从业人员管
B．经纪业务管理
C．内部监管控制
D．客户开发维护

46. 完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%
B．20%
C．15.5%
D．11.5%

47. 《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%

48. 对于发行人来说，能够起到一次发行、二次融资作用的债券是__。
A．收益公司债券
B．信用公司债券
C．保证公司债券
D．附认股权证的公司债券

49. 技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。
A．DEA是核心
B．EMA是核心
C．DIF是核心
D．(EMA-DE是核心

50. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》
B．《投资基金管理办法》
C．《投资顾问法》
D．《投资公司法》