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上半年山东省证券从业资格考试国际债券考试题

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上半年山东省证券从业资格考试：国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其它有关资料。
A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商的代表
D．证券交易所工作人员

2.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所能够决定__。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌

3. 11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证券登记结算公司
D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

4.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

5. 专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.1%

6. 基金信息披露的作用主要表现为__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用

7. 下列能够列入集合资产管理计划费用的是__。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

8. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中
B．股东会召开时
C．公司制度中
D．公司章程中

9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失
B．其字面解释是指“处于风险中的价值”
C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

10. 某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。
A．635 
B．1270 
C．2600 
D．4600

11. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费

12. 简单算术股价平均数__。
A．是以样本股每日最高价之和除以样本数
B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

13. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

14. 在深圳交易所中小企业板块中，__是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立

15. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A．1
B．2
C．3
D．5

16. 19世纪英国的证券投资基金主要投资对象为__。
A．公司股票
B．实业资产
C．外国政府债券
D．公债

17. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。
A．口头警示
B．罚款
C．约见谈话
D．限制相关账户的交易

18. 设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4

19. 中国证监会下设的__具体承担基金监管职责。
A．基金公会
B．基金监管部
C．基金委员会
D．基金公司会员部

20. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由__担任。
A．总经理
B．董事长
C．监事
D．独立董事

21. __是指注册地在中国内地、上市地在中国香港的外资股。
A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股

22. 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称__。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值

23. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）
A．10；60
B．15；100
C．30；180
D．45；180

24. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%

25. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
A．1
B．2
C．3
D．5

26.某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为__。
A．1610.51元
B．1500元
C．1498.3元
D．1300元

27.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．资产托管机构 
B．证券交易所 
C．证券登记结算机构 
D．证券公司自己

28.独立董事的每届任期与该上市公司其它董事的任期相同，任期届满，能够连任，可是连任时间不得超过__年。
A．3
B．6
C．9
D．10

29.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

30. 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理

31. 在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。
A．完全线性相关
B．完全线性无关
C．微弱相关
D．显著相关

32. 为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。
A．200%
B．50%
C．100%
D．500%

33. 运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率

34. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值

35. __是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．诚实信用

36. 产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）
A．麦角新碱注射液
B．乳糖酸红霉素注射液
C．头孢唑啉钠注射液
D．5％葡萄糖注射液
E．氨甲苯酸注射液

37. 契约型基金投资者实际上是（）。
A．经营人
B．监管人
C．受益人
D．受托人

38. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值
B．行业普遍经营不景气
C．通货膨胀率逐年提高
D．发生金融危机

39. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税
B．营业税
C．印花税
D．所得税

40. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系
C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

41. 将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。
A．投资标的不同
B．投资目标不同
C．组织形式不同
D．交易方式不同

42. 《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金监管机构
D．基金份额持有人

43. 客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。
A．证券公司；客户
B．客户；证券公司
C．证券公司；证券公司
D．客户；客户

44. 当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．11%
B．10%
C．7%
D．5%

45. 调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查

46. 某公司负债价值为 万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本足5，为__。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%

47. 根据中国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%

48. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

49. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定
D．对上市公司进行监管

50. __不属于证券交易必须遵循的原则。
A．信息公开原则
B．公正原则
C．公允原则
D．公平原则