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黑龙江上半年证券从业资格考试证券与证券市场考试试卷

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黑龙江 上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.当出现高通胀下GDP增长时，则__
A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改进
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加

2.上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
A．二
B．三
C．五
D．六

3.下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。
A．债券的发行日期
B．债券的承销机构名称
C．债券持有人的名称
D．债券的到期期限

4.当前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)
B．上海银行间同业拆放利率
C．1年期定期存款利率
D．活期存款利率

5. 股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。
A．清算价值
B．内在价值
C．账面价值
D．票面价值

6. 发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．重要性和可靠性
B．敏感性和迟钝性
C．经常性和偶发性
D．相似性和差异性

7. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人
B．不少于3000人
C．不多于1000人
D．不多于3000人

8. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数
B．总股本
C．总资产
D．净资产

9. 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为__。
A．技术分析法
B．基本分析法
C．定性分析法
D．定量分析法

10. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。
A．证券交易所
B．外资银行
C．中国人民银行
D．商务部

11. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向__报告。
A．保荐人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．承销商

12. __是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．集合竞价
B．拍卖竞价
C．连续竞价
D．招标竞价

13. 封闭式基金的基金份额能够在__交易。
A．银行及非金融机构
B．依法设立的证券交易场所
C． 自由市场
D．证券公司和基金管理公司

14. 存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D．没有发生诉讼、仲裁等其它重大事项

15. 选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益
B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

16. 当前，中国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。
A．证券公司代理买卖
B．柜台代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．投资者自行买卖

17. 在BSV模型中，__是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．过分偏爱所持私人信息

18. 在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股指期货
D．黄金期货

19. 截至 底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20

20. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。
A．8
B．10
C．15
D．20

21. 英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司
B．投资银行
C．商人银行
D．证券公司

22. 基金会计必须以（）为会计核算主体。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投资的上市公司
D．公司自身资产

23. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其它股票折算率最高不超过__。
A．65%
B．70%
C．80%
D．85%

24. 当前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．91

25. 选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益
B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C．指数化组合管理所收取的管理费用更低
D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

26.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A．信用公司债
B．保证公司债
C．抵押公司债
D．信托公司债

27.投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值100元，利率为10%，要求在持有的2年内，组合的价值不能低于115元，1年以后，当组合价值为（）元时，需要采用利率免疫策略。
A．104.5
B．100
C．97.5
D．95.04

28.证券回购交易实质上是一种以__为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券

29.有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A．30个以下
B．50个以下
C．30个以上
D．50个以上

30. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。
A．性质不同
B．收益不同
C．风险特性不同
D．信息披露程度不同

31. __，中国试行首次公开发行股票询价制度。
A．20世纪90年代初期
B． 1月1日
C． 9月11日
D． 9月19日

32. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

33. 在__情况下，证券市场将呈现上升走势。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通货膨胀下的GDP增长
C．宏观调整下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动

34. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定办法不同
C．认购成功的确认方式不同
D．承销方式不同

35. 基金的托管费用一般按照基金__的一定比例提取。
A．资产净值
B．资产总值
C．现金余额
D．现金流量总额

36. 关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

37. 下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A．基金合同
B．上市公告书
C．年度报告
D．公开说明书

38. 对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。
A．实值期权
B．虚值期权
C．平价期权
D．卖出期权

39. 在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约

40. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费

41. 证券清算业务主要是指__。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

42. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15
B．30
C．60
D．90

43. 对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率

44. 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2
B．3
C．5
D．7

45. __指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其它费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金费用与收益分配的复核
D．业绩表现数据的复核

46. 基金会计必须以__为会计核算主体。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投资的上市公司
D．公司自身资产

47. 发行新股时的律师费用属于__。
A．发行费用
B．承销费用
C．发行手续费用
D．评估费用

48. 证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A．营业收入
B．管理费用
C．营业利润
D．税后利润

49. 投资过程中最重要的环节是__。
A．时机把握
B．资产配置
C．个股选择
D．绩效评估

50. （）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A．基金契约
B．招募说明书
C．托管协议
D．发起人协议