新安江大道《监理规划》.doc

歙县开发区新安江大道道路提升改造工程

监
理
规
划
编制人：

审批人：

安徽虹桥交通建设工程监理有限公司
2018年2月
目录
一、工程项目概况1
二、监理工作的范围3
三、监理工作的目标3
四、监理工作的内容：4
五、监理工作依据8
六、项目监理机构的组织形式10
七、项目监理机构的人员配备计划11
图2 项目监理机构人员配备计划图11
八、项目监理机构人员职责11
九、工程项目监理工作程序14
十、质量控制的监理工作内容22
图11 质量控制程序总框图30
十一、进度控制的监理工作内容34
11．1、进度控制的原则34
11.1.1工程进度控制工作流程图，见图1534
11.1.2工程进度的预控34
11.1.3施工过程中的进度控制36
11.2、投资目标控制方法和措施37
11.2.1投资控制的原则37
11.2.2工程投资控制工作流程图，见图1637
11.2.3投资控制的内容37
11.2.4投资控制的措施37
11.3、合同管理的内容和措施38
11.3.1合同管理的内容38
十二、合同管理的方法及措施39
1、合同分析39
2、合同跟踪39
3、监控措施41
4、文明施工及安全控制42
（一）、 督促施工方认真落实安全管理工作，做到责任明确，项目部专业监理工程师组织核查 42
（二）、 现场督促施工方落实文明施工工作，在监理工程师的指导下开展现场检查工作47
（三）、临边及洞口作业防护措施的监督管理51
（四）、施工现场文明施工以及扬尘治理的监督管理53
（五）、环境保护的监理措施56
（六）、安全事故应急预案的监督管理58
十三、信息管理的内容和措施60
13.1信息管理的内容61
13.2信息管理制度61
十四、组织协调61
1、本公司内部关系的协调62
2、本工程项目内部需求关系协调63
十五、监理工作制度65
1、设计交底和施工图会审制度65
2、施工组织设计和施工方案的审查制度66
3、工程开工审批制度66
4、工程材料、构配件及半成品报验制度67
5、隐蔽工程、分项（分部）工程质量验收制度68
6、旁站监理工作制度68
7、施工现场安全生产管理制度69
8、单位工程验收制度70
9、设计变更处理制度71
10、技术经济鉴证制度72
11、工地例会制度72
12、施工现场紧急情况处理制度73
13、工程暂停及复工制度73
14、工程款支付审签制度74
15、工程索赔处理制度75
十六 、工程质量、安全控制工作内容76
十七、工程质量、安全事故处理制度79
十八、信息管理79
1、信息管理的工作内容79
2、向建设单位呈报反映监理阶段性成果的文件81
十九、监理设施81

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歙县开发区新安江大道道路提升改造工程
一、工程项目概况
1、建设单位：歙县经济开发区投资开发有限公司，歙县城镇建设投资开发有限公司
2、设计单位：无锡市政设计研究院有限公司
3、监理单位：安徽虹桥交通建设监理有限公司
3、施工单位：安徽益东建设工程有限公司
2、项目名称：歙县开发区新安江大道道路提升改造工程
3、建设地点：歙县经济开发区
4、实施时间：2018年8月22日前完成
5、工程项目建设规模：2571.16686万元。
(1)道路工程
道路范围为：本道路位于歙县经开区，西起创业路（开发区一桥），东至县道008，道路全长4025.987米，桩号0+00至桩号11+40段道路宽为31米。桩号11+40至桩号40+25.987段道路宽30米。均为双向4车道，三块板形式，道路等级为城市主干道，计算行车速度50km/h。本次道路为老路改造，道路纵断面主要结合现状道路标高进行加铺处理。结合建设单位意见及方案论证成果，本次道路改造整体采用MHB碎石化施工工艺，对老路路基进行碎石化处理，作为白改黑沥青底基层使用。桥涵处采用对破损板块进行换板后进行白加黑处理。
(2)排水工程
本次设计的新安江大道排水改造西起创业路，东至县道008，全长约4200米，红线宽度为30m,设计将已经破裂的道路板块进行破除修复。新安江大道现状已布置有雨、污水、给水、燃气、电力、弱电管线。排水体制为雨污分流，雨水管道双侧布置，位于道路两边绿地及非机动车道内。污水管单侧布置，位于南侧慢车道及绿地内。现状雨水管径d300-d1500，管渠BxH=400x400，污水管径d500-d800。主要改造内容如下：1、结合路面改造，对车行道内的雨水口、检查井对周边路面提升、加固处理。
2、对现状雨、污水管道主要考虑利用现状，并对淤积管段进行清理和疏通。
3、新建侧石，现状雨水口拆除，新建偏沟式双箅雨水口，雨水口位置发生改变的，新建dn300雨水口连接管连入现状雨水管道。
4、沿河岸新建的墙垛每隔30m底部预留开口，雨水双排。
5、人行横道内井盖更换为球墨铸铁井盖。
6、对于现状破损井筒，更换Φ700预制混疑土井筒。
(3)交通工程
全线标志的设置分四种类型：警告标志、禁令标志、指示标志、指路标志。具体限速标志、线形诱导标志及车道指示标志等。
（4）绿化工程
新安江大道道路全长约4026米，绿化工程包括对现状道路绿化进行升级改造。绿化具体改造设计；新安江大道两侧2-3米宽绿化隔离带，需对其进行侧石升级改造，原混疑土侧石拆除，更换为花岗岩侧石，本次绿化改造升级，即对新侧石内侧进行绿化镶边（20cm阔叶麦冬）。
6、主要结构类型
路面结构层：
车道路面结构：《1》老路碎石化处理加铺段，设计道路结构如下，1、4cm厚天然岩沥青改性沥青砼AC-13（C）。
2、6cm天然岩沥青沥青砼AC-20（C）。
3、封层、玻纤格栅、透层。
4、20cm4.5%水泥稳定碎石基层，压实度≥98%，抗压强度≥4.0MPa。
5、水泥混疑土破碎层（原水泥砼面层MHB碎石化），顶面当量回弹模量≥60MPa。
《2》管顶翻挖回填及交口内范围翻挖回填加铺段，设计道路结构如下，
1、4cm厚天然岩沥青改性沥青砼AC-13（C）。
2、6cm厚天然岩沥青沥青砼AC-20（C）。
3、封层、玻纤格栅、透层。
4、20cm4.5%水泥稳定碎石基层，压实度≥98%，抗压强度≥4.0MPa。
5、26cm厚4.5%水泥稳定碎石底基层（原水泥面层挖除），压实度≥98%，抗压强度≥4.0Mpa。
6、原水稳底基层（经处理后）压实，压实度≥97。
《3》桥涵处加铺段，设计道路结构如下，
1、4cm厚天然岩沥青改性沥青砼AC-13（C）。
2、6cm厚天然岩沥青沥青砼AC-20（C）。
3、封层、玻纤格栅、透层。
4、20cm厚4.5%水泥稳定碎石基层，压实度≥98，抗压强度≥4.0Mpa.
5、纵横向贴防裂贴。
6、原机动车道混疑土面层（处理后）。
《4》机动车道翻挖快板结构，设计道路结构如下，
1、不小于26cm厚水泥混疑土面层，设计弯拉强度≥4.5Mpa。
2、20cm低标号水泥混疑土面层，设计弯拉强度≥2.5Mpa。
3、级配碎石分层回填。
4、路床压实。
《5》机动车道道口衔接段，设计道路结构如下，
1、3cm厚细粒式沥青砼AC-14（F）。
2、5cm厚中粒式沥青砼AC-16（F）。
3、封层、玻纤格栅、透层。
4、≥10cm厚4.5%水泥稳定碎石基层调平层，压实度≥98%，抗压强度≥4.0Mpa。
5、水泥混疑土破碎层（原水泥面层MHB碎石化），顶面当量回弹模量≥60Mpa。
《6》非机动车道标准段，设计道路结构如下，
1、3cm厚细粒式沥青砼AC-13（F） 粘层。
2、不小于5cm厚中粒式沥青砼AC-16（F）。
3、纵横向防裂贴。
4、原机动车道混疑土面层（处理后）。
《7》非机动车道翻挖板块结构，设计道路结构如下，
1、不小于20cm水泥混疑土面层，设计弯拉强度≥4.5Mpa。
2、15cm低标号水泥混疑土基层，设计弯拉强度≥2.5Mpa。
3、级配碎石分层回填。
4、路床压实。
《8》人行道铺装结构，新建设计道路结构如下，
1、6cm厚地砖。
2、3cm厚1:4水泥砂浆。
3、15cm厚C15素水泥混疑土调平层。
4、20cm级配碎石底基层。
二、监理工作的范围
受建设单位委托，对本道路的道路、排水等工程的施工全过程的“质量、投资、进度控制和施工合同、安全及信息管理进行监理。
三、监理工作的目标
1、 质量控制目标：建设工程质量达到合格标准；监理服务让建设单位满意，努力实现零有效投诉，对有效投诉处理率达100%。
2、 进度控制目标：将工程工期控制在个日历天内。
3、 投资控制目标：严格现场签证，准确计量，将工程造价控制在施工合同造价以内。
4、 工程安全目标：充分运用各种监理手段，督促承包单位争创安全达标工地。
四、监理工作的内容：
各项受监工程都需按以下内容实施监理：
1、质量控制
以合同条款、技术规范和设计文件为依据，从原材料的投入直至完成工程施工的全过程中以工序质控为核心，达到合格工程的目标。
1)事前控制
熟悉施工设计图及工程地质勘探资料，提出设计修改意见的建议书；
参及施工设计技术交底会，总监理工程师对会议纪要进行签认；
审查施工组织设计（方案）和质量及安全保证措施，总监理工程师审核签发其报审表，呈报建设单位；
总监对施工单位的项目质量管理、技术管理体系和质量保证体系及组织机构、管理制度及管理人员资质情况进行审核确认；
检查施工场地的“三通一平”（包括管线）和施工环境等准备情况；
检查和复核施工测量放样成果和保护措施，并予以签认；
检查及审批进场施工机械的设备状况及数量及进场人员情况；
具备条件后，由总监理工程师签发开工报告；
工程施工文明安全生产的预控。
2)事中控制
按照施工组织和施工工序监控，如施工中施工单位对确定质量目标进行调整、补充或变动时，应报监理部门审批，总监签认。
质量控制重点：
排水工程：监理须严格控制排水管沟开挖的验收、管基及敷管、检查井的浇筑及井盖材质、管底高程和回填压实、合流管道闭水试验等。其中管沟回填压实度必须达到92%以上。
道路工程：1、施工前施工单位要制定施工组织设计文件，并报有关部门批准后方可施工。施工期间应采取专项防护措施确保管线不受损坏，保证仍在使用的各种管线安全、完好、正常运行。排水管道应先施工下游，再施工上游，按照现深后浅的施工顺序施工。沟槽、路堑开挖及道路堤填筑时应制定安全防护措施，对施工工人加强安全知识教育，以确保安全施工。
2、路基土石方回填应分层压实，确保厚度及压实度，做好新老路基接合部施工，不要出现填筑路堤的压实薄弱段，也不允许路基各部几何尺寸错位，边坡坡面不平整等问题，加强各工序间的合理配合，如路基施工至路床并经检验合格后，应尽快铺筑路面各结构层；确保水泥稳定层的厚度、压实度、弯沉值和外观质量；确保沥青砼路面的材料检测、压实度、施工温度、稳定性、弯沉值及外观质量控制，并不得有裂缝等不良现象；确保立平石及人行道板的材质及强度，外形尺寸及顺直度应符合“标准”。其检测评定指标必须达到设计及规范及“标准”的要求。
3、MHB碎石化的控制，①排水设施的设置及施工过程中的防水、排水，在进行破碎前应设置好排水设施。使破碎后的旧路面层、基层和路基处于较好的排水状态，为加铺层提供足够的支撑强度。旧水泥混疑土板块在破碎后很容易受到雨水入侵，所以破碎完成后，加铺新路面结构前要做好防水工作。要求后续的摊铺工序在碎石化完成后尽快开始，如果不能及时摊铺，则应采取临时防水措施（如加盖塑料薄膜等）减少雨水侵入。②试验段施工及正式施工过程中对破碎的监控，因为粒径及破碎层的强度特性直接相关，所以控制破碎粒径是施工工艺中的重要环节。在正式进行大面积施工前，应安排试验路段进行试破碎，详细了解破碎后的粒径破碎情况、强度及均匀性，找出能够满足破碎要求的MHB设备控制参数，指导全路段施工。由于碎石化技术后路面强度的离散性，在试验路修筑过程中应对碎石化后的承载能力以及加铺沥青后的弯沉值进行跟踪监测，动态控制。进行大面积施工 ，应密切关注混疑土板表面破碎状况。当某一施工路段表面粒径发生显著变化时，应通过开挖试坑方法核查板体内部粒径分布情况，如不满足要求，应及时调整MHB设备控制参数，直至满足要求。③施工前后对基层、路基软弱部位的处治，对于施工路段存在的基层、路基不稳定的情况，应在采取换填等处治措施后再进行碎石化施工。这样可以提高路面基层稳定性，消除新加铺结构的安全隐患，为改造后路面长期使用性能提供保证。
4、防裂贴质量注意事项，（1）施工前水泥混疑土路面必须干燥。基面潮湿及雨雪天气不得施工。
（2）施工后，必须用沙包或橡胶轮胎压路机将防裂贴压实密度，以防在摊铺沥青混疑土前雨水进入防裂贴粘合面。
（3）气温低于5℃不宜施工。
（4）沥青混疑土摊铺车时车辆不得在防裂贴上就地碾转掉头，
（5）在坡度大于5%时，防裂贴宽度不宜大于330mm。当摊铺底层沥青混疑土时，可能会出现小量滑移，应及时修补，不会影响工程质量。
5、沥青混合料的摊铺控制（1）为保持路面表观平顺整齐，减少拼接缝，摊铺机应缓慢、均匀、连续不间断摊铺。摊铺改性沥青混合料时，必须 严格控制料温的变化，摊铺温度不低于160℃。（2）待铺尚未卸料的料车仍应覆盖篷布，并检查是否出现表面结块现象，严重时应铲除，不能用于铺筑路段。（3）摊铺沥青面层时，摊铺进度应根据拌和机产量，摊铺机性能、路面宽度及摊铺厚度的因素而定，摊铺速度宜控制在1m/min-3m/min之间。（4）要在保证摊铺表面平整的前提下，尽量加大激振力，借以提高摊铺层的初始压实度。
对进场的工程材料、构件应贯穿全过程的监控，必须有合格证书、检测试验报告，并需报经监理工程师检查验收。
对隐蔽工程应进行认真检查验收及签认。
对工程变更的管理和质量事故处理的调查审批及验收。
加强对文明、安全施工的检查及监控。
3)事后控制
单位、单项工程验收和工程质量评估；
整个项目的复检及质量评估和竣工验收；
审核竣工图及技术文件资料；
监理资料整理及归档。
2进度控制
1)事前控制
审批施工组织总进度计划，本监理工程按施工招标工期为天进行控制。
检查工程开工前施工场地“三通一平”和前期准备落实情况；
按合同规定时间提供有关进度文件资料。
2)事中控制
主要是检查工程进度实施情况，并及时进行调整及纠偏。
进度控制程序：
总监审批施工单位总进度计划和分项进度计划，检查分析进度计划实施情况，进度受滞后采取的纠偏措施及监督实施。
进行施工中的动态管理，根据施工合同、施工图纸和总进度计划控制方案及时进行风险预测，尽量确保目标实现。
定期向业主报告施工进度执行情况。
对因各种原因导致工程延期和相关索赔费用提出合理建议和处理意见。
3)事后控制
当工期受阻后，由总监及有关责任方商定采取组织、技术、经济等赶工措施，不致使工期延误。
调整施工材料、资金和平衡计划方案，确保赶工措施的实施。
工程延误及工程延期的处理，根据施工合同有关条款，监理机构对施工单位提出的工程延期申请进行复查，由总监理工程师及各方进行协商，最后签署意见。
3投资控制
主要是风险预测，采取措施，减少索赔。
1)事前控制
熟悉图纸，明确控制重点，进行风险预测，制定防范对策。
明确控制原则：按施工合同约定质量验收合格的工程量或经监理工程师签认的工程量，才能进行工程计量及计费和支付工程款。
2)事中控制
对质量合格工程准确计量及审批；
按合同约定对变更工程进行计量审批和工程计费；
按全同约定按期审批和支付工程进度款；
按合同约定严格复查和审批费用索赔处理等有关事宜。
3)事后控制
按合同约定依次进行工程竣工结算；
对竣工结算价款总额产生争议时进行调解处理或为仲裁（诉讼）提供有关证据。
4合同管理
1)按建设单位授权及施工合同约定对本工程的质量、工期、投资进行跟踪管理，审查工程变更要求。
2)经常对合同执行情况进行分析及协调。
3)加强对工程暂停及停工、工程变更、工程延期延误及费用索赔的处理，维护双方的合法权益。
4)调解合同双方的争议及纠纷，及时处理施工中的违约行为。
5信息管理
1)事前控制：建立管理制度，拟定监理资料目录，指定专人负责；及时收集工程费用、进度、质量和安全、合同的相关信息。
2)事中控制
监理工程师按序进行签批施工单位申请的各类报表，并留有存档资料。
及时对工序、隐蔽工程及中间验收的报验审查及批复，并进行评定。
及时做好合格工程的计量和审批和工程款支付及签证上报。
按要求做好工程监理月报，对工程施工及监理情况及时向建设单位及监理单位汇报。
总监理工程师应经常检查监理人员的监理日志及旁站、跟踪、巡视及见证取样监理记录。
3)事后控制
做好工程竣工验收的工程质量评估和竣工验收资料的准备工作。
做好工程监理总结。
对已完工程做好工程资料整理及归档工作。
6安全管理：
1)检查施工单位安全保证体系和安保措施及文明施工准备情况。
2)组织好交通安全管理，防止交通安全事故。
3)加强对沟槽开挖施工、孔（洞）口的安全防护监控。
五、监理工作依据
1施工设计图纸及有关文件资料；
2工程建设委托监理合同
3歙县开发区新安江大道道路提升改造工程施工承包合同书
4歙县开发区新安江大道道路提升改造工程施工设计图技术交底会议纪要
5设计、施工规范及质量评定标准
1)城市道路设计规范（CJJ37-2012）
2)公路路基施工技术规范（JTG F10-2006）
4)公路路面基层施工技术规范（JTG/TF20-2015）
5)沥青路面施工及验收规范（GB50092—96）及改性沥青路面施工及验收规范
6)市政道路工程质量检验评定标准（CJJ1—90）
7)市政排水管渠工程质量检验评定标准（CJJ3—90）
8)建设部《市政工程质量等级评审规定》
9)建设部《市政工程质量等级评定补充规定》
10)其它相关规范及规定

六、项目监理机构的组织形式
针对本项目的项目特征和工程特点，组建如下适应本项目的监理班子。根据工程进展情况，将进行适当的补充和调整。
1. 监理组织机构及专业配备
专业监理工程师/质量、安全

监理员/旁站/质量、进度、投资控制
总监理工程师

图1 组织机构图

七、项目监理机构的人员配备计划
姓名
岗位
监理分工及协作范围
宋治明
总监
全面负责该工程监理工作，兼合同管理

潘志鑫
总监代表
按总监理工程师的授权，行使授权范围内的总监理工程师的职责和权力

余宏年
给排水专监
给排水工程质量、进度、投资控制
桑培勇
安全专监
负责该工程安全管理工作
王前法
市政公用专监
市政道路工程质量、进度、投资控制
张旭萍
市政公用专监
市政道路工程质量、进度、投资控制
张向建
监理员
旁站、质量、进度、投资控制
盛丽
见证员
材料进场验收，见证取样送检。
图2 项目监理机构人员配备计划图
八、项目监理机构人员职责
1、总监理工程师职责：
（1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；
（2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；
（3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；
（4）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；
（5）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；
（6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、安全措施、进度计划；
（7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；
（8）审查和处理工程变更；
（9）主持或参及工程质量及安全事故的调查；
（10）调解建设单位及承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；
(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
（12）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查 承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参及工程项目的竣工验收；
（13）主持整理工程项目的监理资料。
2、专业监理工程师应履行以下职责：
（1）负责编制本专业的监理实施细则；
（2）负责本专业监理工作的具体实施；
（3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；
（4）审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、安全、申请、变更，并向总监理工程师（代表）提出报告；
（5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；
（6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师（代表）汇报和请示；
（7）根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；
（8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理、参及编写监理月报；
（9）检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；
（10）负责本专业的工程计量及计价工作，审核工程计量及计价的数据和原始凭证。
3、监理员应履行以下职责：
（1）在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；
（2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、安全运行状况，并做好检查记录；
（3）复核或从现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；
（4）按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查的记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；
（5）担任旁站工作，发现问题及时指出并向总/专业监理工程师报告；
（6）做好监理日记和有关监理记录。
九、工程项目监理工作程序
1、施工准备阶段监理工作控制程序，见图3。
2、施工组织设计（方案）审批程序，见图4。
3、工程质量事故处理程序，见图5。
4、隐蔽工程、分项（分部）工程检查验收程序，见图6。
5、工程停工、复工程序，见图7。
6、工程计量和工程款支付监理审核签认程序，见图8。
7、单位工程竣工验收程序，见图9。
8、工程索赔处理程序，见图10。

参加技术交底和图纸会审
承包单位开工准备工程
承包单位申报施工组织设计（施工方案）
总监理工程审批

监理签署审核意见
承包单位提交《工程开工报告》
总监理工程师审查开工条件
签署工程开工令
业主签署 审核意见

图3 施工准备阶段监理控制程序

施工组织设计申报
承 包 单 位
初 审
各专业监理工程师
向承包单位询问和落实主要问题
各专业监理工程师
监 理 部 会 审
总监主持，各专业监理工程师参加
施工组织设计审批
总 监 理 工 程 师
将批件返回承包单位 并送业主单位
施工组织设计付诸实施
提出修改意见
修改补充

图4 施工组织设计（方案）审批程序
发生质量事故
承包单位调查、分析填写工程质量事故报告单
总监组织现场调查，必要时签发停工令
业主、设计、监理听取承包单位汇报
设计审查提出处理方案
承包单位实施方案
承包单位填报复工申请
总监核发复工指令
总监向业主及监理公司口头汇报
·事故报告
·事故详情分析
·初步处理
必要时请质监站参加
总监签署审查意见
监理督促实施
进行下步施工

图5工程质量事故处理程序

检验批、分项（分部）工程施工
承 包 单 位 自 检
质量保证资料齐全、合格
隐检、检验批、分项（分部）验收记录签认完成
检验批、分项（分部）评定完成，自评合格
承包单位填报《工程质量报验单》（监A-10）
监 理 工 程 师
检查隐蔽工程、分项（分部）工程是否完成
检查质量保证资料 是否符合要求
检查分项（分部）工程质量是否合格
签发工程质量整改通知（监B-03）
签发工程质量检验认可书（监B-04）
进 行 下 道 工 序 施 工
不合格

合格

图6 隐蔽工程、分项（分部）工程检查验收程序

总监签发工程部分暂停施工指令
执行对工程质量事故处理程序
对质量问题进行处理
承包单位填报复工申请
监理工程师审查事故处理情况
总监认可
签认复工指令
总监不认可
知签发监理通

图7 工程停工、复工监理控制程序
工程项目施工合格
报月付款申报表
承包单位
监理工程师审查
目确认计量项
确认计量部位
确认工程量及工作量
总监审核签发月支付证书
业 主 审 核
业主签字支付
承 包 单 位
·工程变更费用
·技术洽商费用
·工程索赔费用
·其他各项
不同意
不同意
修改复报

图8 工程计量和工程款支付监理审核签认程序

土建工程竣工
承包单位提交
工程竣工资料
质量签证文件
工程结算资料
填报工程竣工报验单
承 包 单 位
总监组织初验
检查结果
总监签署工程竣工报验单并报业主
业主组织全面检查验收
检查结果
质检站备案
总监签署工程竣工移交证书
使用、保修
办理工程交接
支付工程款差额
·设计单位
·承包单位
·监理单位
·有关部门
整 改
不合格
同意
不合格

图9 单位工程竣工验收程序

承包单位提出索赔意向申请
监理工程师审查
承包单位正式提出书面索赔报审表
总监组织审查
总监签署索赔报审表并报业主
业主审定索赔报审表并签认
三方不能取得一致
索赔生效
调解不成
仲 裁
口头向总监江报
附索赔依据和计算方法等资料
有关监理人员参加审查
监理与承包单位不能取得一致
总监与承包单位协商谈判
不成立
协商
同意

图10 工程索赔处理程序

十、质量控制的监理工作内容
一、质量控制体系
1.项目总监理工程师按照“统一管理、专业负责、强化一线”的原则’进行配置和职责分工，总监理工程师主持制定工程质量检查体系和质量检查程序，最终签证工程质量评定和协助业主主持竣工初验。
2.专业监理工程师由总监理工程师授权，并对总监负责，行使监理合同中的质量检查权，认证权和否决权，负责本专业的质量抽检，隐蔽工程验收，工序质量签证及分项工程质量评定。
3.监理员在专业监理工程师的指导下，并对专业监理工程师负责，对承包商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，施工工艺过程或施工工序进行检查记录，复核工程计量的有关数据；对重要部位和关键工序进行旁站监理。
二、施工前准备阶段质量控制措施
1．建立以总监负责制的项目质量监理控制体系，明确质量监理人员、职责、管理制度及质量信息的采集、处理及存储办法等。督促各施工标段承包商建立健全以项目经理为中心的质量保证体系，使承包商内部质量责任落实到人、质量自检真实可靠。核查承包商到场人员的技术资质及条件是否符合要求，检查承包商主要技术负责人和施工管理人员是否到位。组织好设计技术交底，认真熟悉施工图纸，施工验收规范和质量评定标准，严把开工关。
2．明确质量标准、质量要求，设置质量控制点。
3．施工现场的检查验收，现场中线定位及高程标桩的测设、验收。
4．检查工程使用的原材料、半成品。
(l)审核工程所用的原材料的质量，对工厂（场）出产的材料，须有出厂（场）证明、技术合格证或质量保证书，审查按规范要求进行的材料现场抽样检测报告。
(2)对采用的重要材料、半成品、制品、设备的生产厂（场）家进行实地考察，督促其完善质量保证措施。
(3)采用的新材料、新型制品，应检查技术鉴定文件。
(4)工程师认为承包单位提交的检验和试验报告，仍不足以说明到场的产品符合质量要求时，监理工程师要按一定比例进行复检或抽样试验。
5施工机具的质量控制
(l)施工承包商采用的施工机具，对其型号及生产能力设备数量必须达到合同规定要求，并按技术说明书检验其相应的技术性能。不符合要求的，不得在本工程上使用。对直接危及工程质量人员安全的施工机械，混凝土搅拌站等应按技术说明书、安装标准进行验收和安全检查，需经劳动安全部门验收的应有验收合格手续。
(2)检查施工中使用的计量器具是否有相应的技术合格证，本项目正式使用前、或达到规定使用期限后应进行校验。
6．审查承包商提交的施工组织设计
(1)首先审查施工组织设计的完善性。看其是否包含了场地使用及施工组织总平面图、主要施工技术方案、人员组织机构、质量安全保证俸系、资源（人力、水电、机械等）配置计划、施工进度计划等内容。施工组织设计中的施工布置和程序应符合本工程的特点及施工工艺，满足没计文件要求；施工组织设计应优先选用成熟的、先进的施工技术，且对本工程的质量、安全和降低造价有利；进度计划应采用流水施工方法和网络计划技术以保证施工的连续性和均衡性，且工、料、机进场计划应及进度计划保持协调性。安全、环保、消防和文明施工措施切实可行。
(2)结合本项目的具体情况，主要审查重要分部、分项工程的施工技术方案是否合理可行。如新老路基结合部、土工格栅铺设、排水管网、综合管网等。
(3)要求承包商提出并制定完善的施工质量预控措施，明确质量自检程序和内部质量责任。
(4)审核承包商关于材料、制品的取样及试验方法和频率。
(5)审核施工单位工地试验室的设备、设施及试验能力是否符合工程试验的要求
(6)要求承包商制定预防质量通病的措施。
(7)审核质量报表，定期检查承包商的施工质量自检资料。
(8)审查、考核承包商工作人员的岗位证书（包括特殊工程人员上岗证）及业务能力

三、施工过程中的质量控制措施
1、在施工过程中，监理对施工工序进行跟踪控制检查，包括：现场动态巡视、旁站、量测、试验等。按监理规范规定的频率进行抽捡或旁站监督抽样，并见证送样。
2、采取工序交接检查措施。坚持上道工序未检查、验收．不得进入下道工序施工。
3. 凡是有隐蔽工程的地方，必须经监理工程师验收合格后才能隐蔽。
4．做好设计变更和技术核定工作，严格按照规定程序执行。
5．行使监理工程师的质量认可权和否决权，下达总监理工程师指令。为了确保工程质量，出现下述情况之一者，总监理工程师有权下达停工整改令。
(1)未经检验即进行下一道工序作业者：
(2)工程质量下降，经指出后未采取有效改正措施，或采取了一定措施，但效果不佳却继续作业者；
(3)擅自采用未经认可或检验批准的材料；
(4)擅自变更施工设计图纸进行施工：
(5)擅自转包工程；
(6)擅自让未经同意的分包单位进场作业：
(7)没有可行的质保措施，自主施工并已呈质量下降趋势；
(8)使用没有质保书的钢筋、水泥等主要结构材料：
(9)施工中弄虚作假，隐瞒重大质量隐患。
6．严格进行工程开工报告和复工报告的审核工作，开工的主要条件不具备或整改返工不力、不彻底的，不允许开工或复工。
7．对分部、分项工程质量验收、技术复核进行监理签认。
8．对工程进度款的支付签署质量认证意见。对质量不符合规定要求，质量控制（自检）措施不力的，监理工程师将拒签、缓签或部分签认支付证书。
9．做好监理日志。监理日志的内容应规范化，使其尽可能全面、细致、准确地记录日常监理工作。
10．组织现场质量协调或专题会议。对施工中出现的质量问题集中各有关人员参及处理，以利于质量问题及时解决。 I
11．以质量月报、质量情况通报的形式向业主、监理公司总部报告本项目施工质量动态。
四、施工质量的事后控制措施
1．总监组织对已完成的单位工程、单项工程按质量标准进行初验，做出质量评价。
(1)审查承包商提交的竣工验收的文件、资料，要求各种质量检查，试验报告、有关技术文件、资料齐全。督促承包商整理资料并建档。
(2)组织专业监理工程师，承包商主要技术负责人参加的工程现场初验，如发现质量问题指令承包商进行处理。’
(3)对验收项目初验合格后，及时报告业主，协助业主组织的由业主、监理、施工、设计、质量监督站等参加的正式验收。
2．整理完善监理档案资料。工程竣工后向业主单位提交全套项目施工监理技术、财务、行政、图片等档案资料。
3．在工程质量缺陷责任期内，我监理部将定期或不定期回访工程质量情况。若发现质量问题，分析原因后，提出处理意见，并派监理人员至现场，对工程缺陷处理施工进行监理。
五、施工质量的控制程序
1.审查开工申请单：
每项工程开工前或每道工序开工前，承包商必须提交开工申请单（施工组织计划，机械技术、工人数量；施工工艺及质量控制；材料现场情况；各项材料的试验报告等）。监理工程师对承包商提交的开工申请单审查后，将审批意见及时用书面形式通知承包商，承包商接此通知后方可开工。
2.填报工程测量放线报审单。
施工单位在完成轴线、标高的测放后，填报“工程测量放线报审单”，监理工程师对道路轴线、标高进行复测。
3．工序自检报告。
4．填写质量验收单。
承包商对每道工序完工后必须进行工序质量自检，自检合格后，填写质擞验收通知单，监理工程师接到通知单后，在规定的时间内对验收部位进行检查、检验，并填写各部位的质量验收单，作为监理工程师对该道工序的质量鉴定结论，如检验合格，即允许承包商进行下一道工序，否则责令承包商返工或采取其它补救措施。
5．签认中间交工证书：
承包商在每单项工程完工并根据技术规范进行自检合格后，填写（中间交工证书）．监理工程师汇总、检查该项工程各道工序的开工申请单、质量验收单进行现场验收，均合格后．方可签订中间交工证书。
6．对重点项目、重点工序、重点环节，应重点检查控制，严格要求，不留后患，坚持做到“四不准”。人力、机械、材料准备不足，不准使用。未经检验认可的材料，不准采用。施工工艺未经批准，不准采用。前一道工序未经监理工程师检验，后一道工序不准进行。
六、施工质量控制主要方法
1．对一般工序进行现场巡视、检查，关键工序、特殊工序、重要部位和关键控制点进行旁站监督。下列工序及部位进行旁站：
①钢筋的绑扎、支模；
②钢筋及焊接试件、防水材料、水泥和现场制作的砼、砂浆试块的见证，砼浇筑、沥青砼施工等及其它由建设单位、施工单位、监理单位共同确定的建筑材料。
③质量问题的整改及缺陷的修补；
④钢筋的闪光对焊等。
2．旁站监督：
对重要的和对工程质量有重大影响的工序（例如基础隐蔽前及连续施工工序），进行24小时旁站监督，及时发现影响质量因素，发现质量事故苗头，消除潜在的质量隐患。
3．测量：
目测法：凭感官和技术实际经验，采用看、敲等手法进行检查。
量测法：利用量测工具或计量仪表，准确测量构筑物的几何尺寸，是否满足设计要求。
4．试验：
确认各种材料、砼配比、基础承载能力、回填料是否密实等，通过试验取得数据判断质量情况。
5．行政手段：
运用指令控制权、发布指令文件、质量验收