上半年河南省期货从业法律法规期货纠纷案件中举证责任考试试题.docx

上半年河南省期货从业法律法规精选期货纠纷案件中举证责任考试试题

资料仅供参考
上半年河南省期货从业法律法规精选：期货纠纷案件中举证责任考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、标准仓单充抵保证金的，期货交易因此充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A．前一交易日
B．当日
C．下一交易日
D．次日
2、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。
A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4%
B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)
D．交易手续费为3元/手
3、某机构打算用3个月后到期的1 000万资金购买等金额的A、 B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元，由于担心股价上涨。则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2 500点，每点乘数为100元，A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约__份。
A．44
B．36
C．40
D．52
4、下述对系统风险的描述正确的是__。
A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的
B．系统地作用于整个市场
C．可经过投资组合策略加以控制
D．是根据风险发生的普遍程度划分的
5、下列哪一项不属于金融期货期权的标的资产?
A：股票期货
B：金属期货
C：股指期货
D：外汇期货
6、期货公司董事、监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
7、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）
A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权 
C．联名提议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
8、在美国中长期国债期货报价中，报价由三部分组成，如“①118’②22③7”。其中，“7”代表。
A：1／32点
B：0.25／32点
C：0.5／32点
D：0.75／32点
9、金融期货的套期保值者有金融市场的__。
A．投资者(或债权人)
B．融资者(或债务人)
C．生产商
D．进出口商
10、某投机者于当日在上海期货交易所买入20手铜期货合约，一天后她将头寸平仓了结，则该投机者属于（）。
A．长线交易者
B．短线交易者
C．当日交易者
D．抢帽子者
11、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
12、COT持仓报告由____每周发布。
A：USDA
B：CFTC
C：CTFC
D：OCT
13、某日，铜合约的收盘价是17210元/吨，结算价为17240元/吨，该合约的每日最大波动幅度为3%，最小变动价位为10元/吨，则该期货合约下一个交易日涨停价格是______元/吨，跌停价格是______元/吨。__
A．16757；16520
B．17760；16720
C．17822；17050
D．18020；17560
14、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（）以上表决经过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
15、以下对期权交易的描述正确的是__。
A．期权的卖方可能的亏损是有限的
B．期权的买方可能的亏损是有限的
C．期权买卖双方的权利与义务是对称的
D．期权卖方最大的收益就是权利金
16、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。
A．交易保证金
B．存款准备金
C．风险准备金
D．注册资本金
17、下列选项中，不是期货市场风险的成因的是______。
A．价格波动
B．杠杆效应
C．理性投资
D．市场机制不健全
18、客户开立账户，应当出具（）等证件。
A．中国公民身份证明
B．中国法人资格合法证件
C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其它经济组织资格的合法证件
19、____的交易对象主要是标准化期货合约。
A：期货交易
B：现货交易
C：远期交易
D：期权交易
20、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起__内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
21、下列有关《中国金融期货交易所风险控制管理办法》( 6月27日颁布)熔断机制具体规定的说法，错误的是。
A：每日开市后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续5分钟的，该合约启动熔断机制
B：熔断机制启动后的连续5分钟内，该合约买卖申报在熔断价格区间内继续撮合成交。5分钟后，熔断机制终止，涨跌停板幅度生效
C：股指期货合约申报价触及熔断价格未持续5分钟，第一节交易结算的，第二节交易开始后重新进行熔断检查
D：收市前15分钟内，不设熔断机制。熔断机制已经启动的，终止执行
22、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。
A．期货投资者
B．期货交易所
C．期货结算组织
D．期货经纪人
23、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
24、设立期货交易所，由（）审批。
A．证券交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构
25、在中国，批准设立期货公司的机构是__。
A．期货交易所
B．期货结算部门
C．中国人民银行
D．中国证监会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
A．情节严重
B．情节较轻
C．并造成严重后果
D．未造成严重后果
2、中国期货交易所总经理具有的权力不包括__。
A．决定期货交易所员工的工资和奖惩
B．决定期货交易所的变更事项
C．审议批准财务预算和决算方案
D．决定专门委员会的设置
3、期货交易所对于下列__情形不需承担责任。
A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
4、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
A．保证金制度
B．结算担保金制度
C．当日无负债结算制度
D．持仓限额和大户持仓报告制度
5、能够指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。
A：期货交易所
B：会员大会
C：中国证监会
D：财政部
6、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A．期货公司
B．期货交易所
C．非期货公司结算会员
D．中国期货业协会
7、会员制期货交易所会员享有下列（）权利。
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
D．期货公司章程规定的其它权利
8、积极的财政政策对股市的影响包括
A：减少税收，降低税率，扩大减免税范围
B：扩大财政支出，加大财政赤字
C：增加财政补贴
D：减少财政补贴
9、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。
A．1.18%，1.19%
B．1.18%，1.18%
C．1.19%，1.18%
D．1.19%，1.19%
10、在中国大连商品交易所交易的期货合约有__。
A．豆粕期货合约
B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约
D．PTA期货合约
11、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向__报告。
A．期货交易所
B．期货保证金安全存管监控机构
C．协议双方住所地的中国证监会派出机构
D．中国期货业协会
12、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。
A．经济全球化
B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
13、当基差为负时，买期保值会有获利之情况为____
A：基差之绝对值放大，且符号不变
B：基差之绝对值与符号均不变
C：基差由负转正
D：与基差无关
14、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。
A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
15、期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是__。
A．了解客户
B．贴近客户
C．分类管理
D．集中管理
16、期货市场的流动性风险可分为__。
A．资金量风险
B．流通量风险
C．汇率风险
D．利率风险
17、人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是（）。
A．依法保护当事人的合法权益原则
B．诚实信用原则
C．维护期货市场秩序原则
D．法律面前人人平等原则
18、依据对温度要求不同，小麦可分为__。
A．硬麦
B．软麦
C．白麦
D．红麦
19、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。
A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源
B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用
C．远期合同缺乏流动性，因此其价格的权威性和分散风险作用大打折扣
D．远期市场价格能够替代期货市场价格
20、全面结算会员期货公司应当平等对待，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益．
A：本公司客户
B：非结算会员期货公司
C：非结算会员期货公司客户
D：特別结算会员期货公司
21、__的所有品种均采用集中交割的方式。
A．大连商品交易所
B．郑州商品交易所
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
22、假设一种不支付红利股票当前的市价为10元，我们知道在3个月后，该股票价格要么是11元，要么是9元。如果无风险年利率为10%，那么一份3个月期协议价格为10.5元的该股票欧式看涨期权的价值为____元。
A：0.30
B：0.31
C：0.45
D：0.46
23、下列关于金融期货说法正确的有。
A：金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展历程
B：金融期货品种最先上市的是外汇期货
C：国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合约
D：价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象的
24、在中国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易
25、某投资者以2200元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为（）时，该投资人获利。
A．-80元
B．50元
C．100元
D．150元