基于三层次双维度评价体系的产学研结合技术创新风险实证研究.pdf

第 2 7 卷 第 7 期 2 0 1 0年 4月 科技进步与对策 S c i e n c e&T e c h n ol og y Pr o g r e s s a nd Po l i c y Vb 1 2 7 NO 7 A 0 r 201 0 基于三层次双维度评价体系的产学研结合 技术创新风险实证研究 包国宪，任 世科(兰州大学 管理学院，甘肃 兰州 7 3 0 0 0 0)摘要：采取实证的方法研究产学研结合技术创新的风险评价问题。首先，基于产学研 结合技术创新结构和 风 险本质 构建 了三层 次双 维度 的产 学研 结 合技 术创新 风 险评价 体 系；然后，以西安 高新技 术 开发 区为背景，对产学研 结合技术创新风险评价问题进行 了实证研究，通过风险评价体 系对风险因素的发 生可能性、影响 程度及风险水平进行 了定量评价，分析计算 了风险因素之间的相关性，并通过相关系数对风险水平进行 了调 整，得到了更接近于现 实情况的风险评价结果，进而为产学研结合技术创新的风险应对及控制提供定量决策 支持。关键词：产学研结合；技术创新；风险评价；产学研合作 中图分类 号：F 0 9 1 3 5 4 文献标 识码：A 文章编 号：1 0 0 1-7 3 4 8(2 0 1 0)0 7 0 0 0 1 0 5 0 引言 产学研结合技术创新是指企业、高等院校和科研院所 之间以技术创新为 目的进行合作，为了经济发展，协同各 自 所拥 有资本、人力、技术，对 科学 技术及相 应产 品或服务进 行的共同开发 。由于内外部各种因素的影响，产学研结 合技术创新通常具有较高的风险性。所以，如何对其风 险水平进行评价，对于技术创新的科学决策及随后的风险规 避与应对都具有重要的作用和影响。关于技术创新风险评 价问题，目前已有学者对其进行过研究并得到了不少有价值 的成果。但是，与传统意义上的技术创新相比，产学研 结合技术创新涉及到 目标不同、性质各异 的企业、高校和 研究机构三方，需要参与各方的相互协调、通力合作才能实 施。因此，其风险评价问题必然呈现出新的特点并包含新的 内容，客观上要求必须对其进行深入研究，以便为产学研结 合技术创新的风险控制提供决策支持，进而为技术创新的顺 利进行创造良好的内外部条件，促使技术创新的最终成功。1 三层次双维度产学研结合技术创新风险 评 价体 系 在产学研结合技术创新过程中，技术创新项 目是各方关 注的焦点，通常位于核心位置；企业、高校和科研院所为了 完成技术创新项 目，协同各 自所拥有的资源组成创新组织；而创新组织总是处在一定的外部环境下，其创新工作不可避 免地会受到外部环境的影响。基于上述基本事实，从如下 3 个层次对产学研结合技术创新的风 险因素进行识别和界 定。(1)整体层次上的环境风险。指将产学研合作三方视为 一个整体，外部环境的影响和变化给产学研结合技术创新带 来的风险，可分为 4个方面：政 治环境 风险：指政 治稳 定性、政策连 续性及法 律法规 完备性等方面的风险因素。经济环境风险：指国家宏观经济形势、地区或行业微观 经济形势等方面的风险因素。社会环境风险：指社会风俗习惯、劳动力的整体素质及 供应水平等方面的风险因素。自然环境风险：指地理位置、基础设施及社会服务状况 等 方面 的风 险因素。(2)合作层次上的协调风险。指 由于产学研参与各方在 技术创新过程中协作配合不到位，给产学研结合技术创新带 来 的风险 因素，包 括 4个 方面：组织差异风险：指由参与创新各方组织性质不同、动机 目标差异引起的风险因素。合作信用风险：指由于参与创新各方的相互信任程度不 够而产生的风险因素。收稿 日期：2 0 0 9 0 5 1 1 基金项目：国家自然科学基金项 目(7 0 6 7 3 0 3 1)作 者简介：包国 宪(1 9 5 6 一)，男，甘 肃庆 阳人，博 士，兰州大 学管理 学院院长、教授、博 士 生导师，研 究方 向为政府绩 效管理 和战略 管理；任世 科(1 9 6 9 一)，男，宁夏 彭阳人，回族，兰州大 学管理 学院博 士研 究生，研 究方 向为政府与企 业关 系。科技进步与对策 2 0 1 0 焦 合作利益风险：指由于参与创新各方利益分配不当而形 成的风险因素。沟通交流风险：指由于参与创新各方相互之间信息交流 不 畅而造 成 的风 险因素。(3)项 目层次上的管理风险。指由于对技术创新项 目本 身管理不力，而给产学研结合技术创新带来 的风险因素 由4 个方 面构 成：项 目立项风险：指 由于技术创新项 目立项不合理而造成 的风险因素。项 目技术风险：指由于创新组织技术水平不高、实力不 强而导致的风险因素。项 目控制风险：指由于对项 目实施过程的计划控制不到 项 目层次上 的管理风险 位而引起 的风险 因素。项 目市场风险：指由于项 目产品市场需求及竞争情况的 变化而产生的风险因素。由于风险本 质上是指 消极影 响或不利 后果发生 的潜在 可能性，因此，对于每一种风险因素 i，需要从发生可能性 尸 j 和影响程度 两个维度来对其进行描述。基于上述分析，构建如图 1所示的产学研结合技术创新三层次双维度风险 评价指标体系。其中，每个层次上包含 4种风险因素，而每 一种风险因素又用 尸 f 和 E i 两个指标来评价，从而形成一个 由 2 4个评价指标构成的产学研结合技术创新风险评价体 系。政治环境风险Rl 合作信用风险 6 合作利益风险R 沟通交流风险凡 发生可能性 影响程度 发生可能性 影响程度巳 发生可能性 影响程度 发生可能性 影响程度 项 目立项风险 项 目技术风险R 1 0 项 目市场风险Rl 2 图 1 三层次双维度产学研结合技术创新风险评价指标体 系 2 基于西安高新技术开发区的实证研究 西安高新技术开发区成立于 1 9 9 1 年 3月，依托西安市丰富 的科技资源和强大的科技实力，区内各种产学研结合技术创新 活动十分活跃，1 7 年来累计转化重大科技成果 6 0 0 0 余项，经济 效益和社会效益巨大。现在，借助于前述建立的产学研结合技 术创新风险评价指标体系，对西安高新技术开发区的产学研结 合技术创新风险管理现状展开实证研究。2 1 问卷设计、发放 回收及 有效性检验 调查问卷基于图 1 所示的风险评价指标体系而设计，对 于每一种风险，分别通过如下两个问题用 5个等级(即最高 发生可能性P q 影响程度 级、较高级、中等级、较低级和最低级，对应分值分别设定 为 9、7、5、3和 1)，评价其发生的可能性和影响程度：f 1 在贵单位的产学研结合技术创新过程中，此种风险 因素发生的可能性为：很高、较高、中等、较低、很低。f 2)当此种风险因素发生时，对贵单位产学研结合技术 创新的影响为：很大、较大、中等、较小、很小。根据西安高新技术开发区的总体情况，对电子信息、生 物医药、光机电一体化、航空航天、环保科技等行业筛选 出 2 0 0家单位进行调查，要求 由被调查单位中对产学研结合 情况较为了解的中高层领导或相关科研专家填写调查问卷，最终回收问卷 1 7 3份，其中合格问卷 1 4 1 份。利用 S P S S(s t a t i s t i c a l p a c k a g e f o r t h e s o c i a l s c i e n c e s)软 一一一一一一一 一一一一一一一 一一一一一一一一一一一 第 7 期 包 国宪，任世科：基于三层次双维度评价体系的产学研结合技术创新风险实证研究 3 件对 1 4 1份合格问卷进行信度和效度检验。将各问卷调查 结果转化为相应的分值之后，分别计算风险因素的发生可能 性和影响程度 的克 朗巴哈 6 c系数 和 a (k=-1 2)得 出：P _08 79、ae _-09 1 7，进一步计算得到发生可能性和影响程 度的折半系数分别为 0 8 3 0和 0 8 7 7。上述结果表明调查问 卷具有较高的内在信度，即被调查对象对产学研结合技术创 新风险管理现状有着基本一致的认识和看法。为了进行问 卷的效度检验，将发生可能性和影响程度相乘，得到风险因 素的水平值；再将各风险因素的风险水平值输入 S P S S相关 模块，得到问卷的 K MO值和 B a r t l e t t S 球形检验概率P值：K MO=0 7 8 6、p=0 0 0 0；在此基 础上对 问卷调查 结果 进行 的 因子分析显示，因子对于原始变量的总解释程度达到了 7 1 6，表明调查 问卷 的结构效度 良好，可以用于后续的研 究。2,2 问卷 调查结果处 理 用 P ”和 E 分别表示第 n份问卷对第 i 种风险因素的 发生可能性和影响程度的评分值，依据下式计算风险因素发 生可能性和影响程度的平均分值：=而1 1 4 1 1 41 9 。巨=1 4 1LX 9 。一 月 1 f=1，2，1 2 卢 1，2，1 2 进一步将 尸 j 和 层按下式汇总成风险因素 i 的风险水平 值：Rl：尸 i E f i=1，2，1 2 0 9 0 8 0 7 0 6 0 5 O 4 O 3 0 2 O 1 0 通过上述处理得到的计算结果汇总于表 1，由表 1 绘制的各 风险因素发生可能性、影响程度及风险水平(见图 2)。从图 2可以看出，风险因素发生可能性、影响程度与风 险水平的变化趋势基本一致，但在风险因素的排序结果上又 有所不同。从风险因素发生的可能性上看，排位靠前的多属 于合作层次上的协调风险：“合作利益风险”、“组织差异 风险”、“合作信用风险”及“沟通交流风险”分别排在 第 1、2、4、5 位；而整体层次上的环境风险则排在较为靠 后的位置，除了“经济环境风险”排在第 7位外，其余的 3 种环境风险排在最后 3位；项 目层次上的管理风险大多处 于中间位置。从风险因素的影响程度看，排在前 3 位的“合 作利益风险”、“项 目市场风险”和“组织差异风险”不 仅次序有所变化，而且其影响程度的分值要比并列排在第 4 位的“沟通交流风险”、“项 目技术风险”和“经济环境 风险”高出一个较大的幅度。此外，“合作信用风险”排位 倒退 3位，而“政治环境风险”排位上升 3位，排在最后 3 位的变成了“项 目控制风险”、“社会环境风险”和“自 然环境风险”，这一结果表明被调查对象对风险发生可能性 和影响程度判断结果的差异性，这也正反映了对风险因素进 行双维度描述的必要性。风险因素的风险水平值是其发生 可能性和影响程度的综合体现，由该指标可见，合作层次上 的协调风险是最需要进行监控和管理的，其次为项 目层次上 的管理风险，最后是整体层次上的环境风险。但在项 目层次 上的管理风险中，要特别注意对“项 目市场风险”的应对和 规避，而在整体层次上的环境风险中，则需要对“经济环境 风险”予以特别关注。表 1 调查问卷处理结果 1 2 3 4 5 6 7 8 9 l 0 1 1 1 2 臣三二垂圈 图 2 各风险因素发生可能性、影响程度及风险水平 2 3 风险因素相关性分析 对于产学研结合技术创新来说，各种风险因素通常存在 着一定的相关性，即一种风险因素的发生，会造成另一种风 险因素的同时发生或其发生可能性的增加。现以问卷调查 结果为依据，对风险因素之间的相关性进行研究。将 1 4 1 份 合格问卷对各风险因素发生可能性及影响程度的评分值综 合成风险因素水平值，然后输入 S P S S计算风险因素之间的 相关系数 P f，表示第 i 个风险因素与第，个风险因素之间 的相关系数)，得到的结果见表 2。由统计学的一般原理可知，若Lo ，I 0 8，则可视为高度相 关；若 0 5 0 8，则视为中度相关；若 0 3 Lo f l 0 5，则视为低度相关；若 J 0 3，则视为不相关。根据上述标 准，由表 2中的计算结果可知，风险因素之间的相关程度普 遍偏低，大部分属于不相关范畴，而且没有一对风险因素之 问呈现出强相关关系，这从某种程度上说明图 1中所建立的 评价体系中各风险因素是互斥的，即指标的设置是相对合理 的。另外，除了有一部分为低度相关外，中度相关的风险因 素按其相关系数高低排序为：“合作信用风险”与“合作利 益风险”、“项 目立项风险”与“项 目市场风险”、“项 目立项风险”与“项 目技术风险”、“合作信用风险”与 4 科技进步与对策 2 0 1 0 焦“沟通交流风险”、“合作利益风险”与“沟通交流风险”、“组织差异风险”与“合作信用风险”、“沟通交流风险”与“项目控制风险”。这一结果表明，“合作信用风险”、“合作利益风险”、“沟通交流风险”、“项 目立项风险”等是容易引起连锁反应的风险因素，需要产学研结合技术创 新主体对它们给予重点关注和控制。表 2 各风险因素之间的相关系数 风险序号i、J 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 2 4 风险水平综合评价 上述研究结果表明，产学研结合各风险因素之间存在 着一定的相关性，忽视这种相关性而仅对单个风险进行评价 显然会产生一定偏差。基于这一基本事实，对表 1 中的风险 水平 尺 进行修正进 而得到考虑相关性之后的综合风险水平 R：一 =()i=1，2，1 2 各风险因素的综合风险水平计算结果见表 3，根据表 3 绘制的各风险因素综合风险水平如图 3所示(为了便于对 比 分析，表 1中未经相关系数调整的风险水平 也绘于图中)。表 3 考虑相关性的各风险因素综合风险水平值：一：一上：rr 一、一 一l 一 一：一：一 一 。i。r一 ：圭：乒书事特 ：!：环境风 险 影响的间接性，不仅使得它们依然排在靠后的位置，而且“经 济环境风险”由原来的第 7位下降到了第 9位。上述结果 表明，在对产学研结合技术创新风险因素制定控制措施时，如果忽视它们之间的相关性，会使得这些措施偏离问题的焦 点，进而损害其实施效果，导致风险控制失败并最终影响技 术创新的成功。!：!霉 n 拢 3 结论 r =一 一 l=l 图 3 各 风 险 因素 的风 险 水平 及 综合 风 险水 平 由图 3 可知，经过相关系数调整之后的综合风险水平 的变化趋势与 明显不同从 而导致各风险因素的排序也发 生较大变化。“项 目立项风险”从原来的第 8 位上升到第 1 位，成为综合风险水平最高的风险因素，表明一旦项 目立项 存在着先天不足，必然会诱发其它诸多风险因素的发生，从 而给产学研结合技术创新带来严重影响；由于“合作信用 风险”与“沟通交流风险”容易引起风险之间的连锁反应，使得它们排到了“合作利益风险”和“组织差异风险”之 前；“项 目控制风险”和“项 目技术风险”排位有所提前，本文研究了产学研结合技术创新的风险评价问题。首 先，基于产学研结合技术创新的结构，从整体、合作和项 目3 个层次对其风险因素进行识别，并用发生可能性和影响程度 两个指标描述每一种风险因素，从而建立一个包含有 2 4个 评价指标的产学研结合技术创新三层次双维度风险评价体 系。随后，在该评价指标体系的指导下，对西安高新技术开 发区的产学研结合技术创新风险管理现状进行了实证研 究。设计了专门的风险评价调查问卷，并对回收的 1 4 1 份合 格问卷进行信度和效度检验；按照 5个等级的对应分值计 算各风险因素的发生可能性及 响程度的评分，进而将两者 如 卯”1 3 3 l 2 3 2 2 7 4 2 l O O O O 0 O O O O O 0 9 3 1 6 O 5 7 7 9 4 6 加 诣 如 O O O O O O O O O 0 O 6 1 4 O 2 7 9 5 9 4 3 O 5 5 6 6 5 8 7 0 2 8 2 J 3 2 J J 2 4 0 O O O O 0 O O 0 O O 舵 盯 加 3 3 J 2 3 3 3 4 4 O O O O O O O 0 0 O 0 4 1 7 2 6 3 2 3 5 7 5 加 强。如 O O O O O O O O 0 0 O 3 2 8 9 6 3 2 2 9 7 9 4 4 5 3 3 2 8 9 8 5 O J 3 3 3 3 4 2 O 0 O 0 O O O O O 0 O 9 9 7 2 O 3 3 5 7 5 7 =2 0 0 O O O O O O O 0 0 3 5 O 2 O 6 6 9 2 O 3 ”们 0 0 0 O O O O O O 0 O 4 4 l 2 2 9 2 7 0 6 7 4 9 9 4 4 3 7 8 6 2 5 O 2 l 1 2 2 2 2 2 3 3 l 0 O O 0 0 O O 0 O O O O 3 l O 7 8 7 2 4 l 4 钙 加 O O O O O O O O O O O 9 3 4 5 9 2 1 2 1 3 0 们：2 0 0 O O O O 0 O O O O 驺 趵 如 4 4 J 上 J 3 2 J O O O O 0 O O O 0 O O 2 3 4 5 6 7 8 9 m 3 5 2 5 l 5 O 2 i 0 第 7期 包 国宪，任世科：基于三层次双维度评价体系的产学研结合技术创新风险实证研究 5 汇总成风险水平值，得到各风险因素的高低排序；计算各风 险因素之间的相关系数，并通过相关系数对各风险因素的风 险水平进行调整，获得与前面排序不同的综合风险水平值，从而使风险评价更接近于现实情况。本文的研究结果可以 为产学研结合技术创新的风险决策和控制提供理论支持。参考文献 1 张永安，张璐 以企业 为主体 产 学研 结合 的技 术创 新体 系系 统性 分析 J 科技进 步与对策，2 0 0 8，2 5(4)：7 0 7 3 2 HE L L S T ROMT S y s t e mi c i n n o v a t i o n a n d r i s k：t e c h n o l o g y a s s e s s me n t a n d t h e c h a l l e n g e o f r e s p o n s i b l e i n n o v a t i o n J T e c h n o l o g y i n S o c i e t y，2 0 0 3，2 5(3)：3 6 9 3 8 4 3 谢科 范 技 术创新的风 险 因素及 其 实证分 析 J 科 技进步 与 对 策，l 9 9 9，1 6(3)：5 6 5 8 4 周寄中，薛刚 技术创新风险管理的分类与识剐 J 科学学 研究，2 0 0 2，2 0(2)：2 2 l 2 2 4 5 田方军，董静 企业技术创新风险的聚类分析：一项实证研究 J 科 技进 步与对策，2 0 0 7，2 4(1)：1 2 0-1 2 3 f 6 蔡莉，于晓字，杨隽萍 科技环境对风险投资支撑作 用的实证 研 究 J 管理科 学 学报，2 0 0 7，1 0(4)：7 3 8 1 (责任 编辑：万贤贤)Em pi r i c a l St udy on Ri s k of I ndus t r y Uni ve r s i t y-Re s e ar c h Coo pe r a t i ve I n no v a t i o n Ba s e d o n Th r e e-l e v e l-t wo-d i m e n s i o n Ev a l u a t i o n S y s t e m Bao Guo xi an，Re n Shi ke (Ma n a g e me n t S c h o o l o f La n z h o u Un i v e r s i t y，L a n z h o u 7 3 0 0 0 0，Ch i n a)Abs t r a c t：Th i s pa p e r h a s s t u d i e d t he r i s k e v a l u a t i o n o f i n d u s t r y u n i v e r s i t y r e s e a r c h c o o p e r a t i ve i n n o v a t i o n F i r s t l y，o n t h e b a s i s o f I n d u s t r y Un i v e r s i t y-Re s e a r c h Co o p e r a t i v e I n n o v a t i o n s t r u c t u r e a nd r i s k n a t u r e，a t h r e e l e v e l-t wo d i m e n s i o n r i s k e s t i ma t i o n s y s t e m i s e s t a b l i s h e d Th e n t a k i ng X i a n Hi g h t e c h De v e l o p m e n t Zo n e a s b a c k g r o u n d，a n e mpi r i c a l s t u d y o n t h e r i s k o f i n d u s t r y u ni v e r s i t y-r e s e a r c h c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n i s c a r r i e d o u t Th e r i s k s 1 e v e l s a r e e s t i ma t e d q u a n t i t a t i v e l y b a s e d o n t he s y s t e m e s t a bl i s h e d Th e c o r r e l a t i o n p a r a me t e r s b e t we e n t h e r i s k f a c t o r s a r e c a l c u l a t e d a n d t h e r i s k l e v e l i S a d j u s t e d S O a s t o ma k e t h e m c l o s e r t o t he r e a l i t y Th e o ut c o me s o f t h i s p a p e r ma y p r o vi d q u a n t i t a t i v e d e c i s i o n-s u p p o r t s f o r r i s k r e d uc t i o n a n d c o n t r o l o f t he t e c h no l o g y i n n o v a t i o n K e y W o r d s：I n d us t r y Uni ve r s i t y Re s e a r c h Co o p e r a t i o n；Te c h n o l o g y I nn o v a t i o n；Ri s k Ev a l ua t i o n