LOT不合格判定及处理基准.docx

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对照上版修订内容

初版发行
正本持有人
DCC
受控副本
品技部IQC,生产部,仓库,采购部

制订
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职务
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审核
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生产 日期： 工程 日期

仓库 日期：

核准：

1.0 目:
加强仓库LOT不合格物料管制,完善公司物料管制流程,降低公司物料损失，保证LOT不合格物料出入库及存库期间平安与准确。
2.0 范围:
所有泰州市顺和机械制造物料。
3.0 定义:
1. LOT不合格物料: 不能直接用于生产使用物料,包括来料不合格品,加工不合格品
2. 来料不合格: 来料时就已经不能直接生产使用物料,包括来料时由IQC进料检验出不合格品,在生产过程及最终检验挑选出未使用不合格品,生产过程返修时由供给商认可加工不合格品,出厂检验等检验工作中发现之不合格品。
3. 加工不合格: 生产过程中因在制造、加工、装配不合格操作将良品物料损坏,不能再用于生产使用,责任属于生车间.
4. 技术、品质等单位用于试验、测试等工作之良品，试验、测试后产生缺陷或瑕疵而成为不合格品。
5. 仓库盘点等作业中发现之不合格品, 存货因挤压、摔跌、潮湿、日晒或其他原因而成为不合格品。
6. 客户退货重检、拆解、处理等作业中产生不合格品。
7. 其他原因发现或产生之不合格品。
8．采购部物控员负责定期召开会议处理仓库不合格品(呆料)。
9. 报废物料: 加工不合格品,已经没有使用价值并且不能退回给供给商,副总确认可以报废处理,经部门会签报废处理物料
3.1 不合格品判定依据
品质部判定不合格品依据，有：
1) 设计指标、技术参数。
2) 国际标准、国家标准、行业标准。
3) 客户提供之检验标准、标准或样品。
4) 品质历史资料。
5) 同行业或同类型产品样品。
6) 不可简单修复及其他可供参考之依据。

4.0 权责:
生 产:
1. 严格按照作业指导书来生产产品
2. 将不合格物料分类整理,交巡检和IQC确认物料状态后退不合格仓库
巡检:
1. 生产首件确认.
2. LOT不合格物料确认,严格确认来料不合格及加工不合格品,在确认不合格品中签名核实
3. 批量性不合格材料开出?加工异常处置单?,协助车间将不合格品退给不合格仓库
工 程:
1. 按生产要求写出作业指导书
2. 对于生产异常分析和给出改善措施,协助巡检确认不合格材料状态.

不合格仓库:
1. 确认车间退给不合格仓库物料,严格区分来料不合格和加工不合格
2. 将LOT不合格物料分类整理,提交不合格物料清单
3. 主导不合格品退给供给商，确保公司利益.
4. 不合格仓库由品技部IQC主导管理
5.0 不合格仓库作业流程
1. 对于来料不合格,经?不合格处置单?判断为退供给商物料
1.1 由供给商直接送货到顺和机械物料,经IQC检验不合格, ?不合格处置单?判定为退货.仓库以转移单将此批物料由良品仓库转移到不合格仓库,不合格仓库收到?不合格处置单?后,立即以 、mail或 通知供给商和相关采购员
1.2 由IQC主管与供给商协商什么时间和什么方式退回供给商.
1.3 退货时,由不合格仓库开出退货单及开出放行条,经公司正常手续完成退货
1.4 假设供给商直接送货到顺和机械物料,经IQC检验不合格, ?不合格处置单?判定结果为挑选,由仓库开出转移单,将此批产品由良品仓库转移到不合格品仓库,IQC在主导完成挑选动作后,再用转移单将良品转移给良品仓库,不合格品暂存不合格仓库,由IQC主管与供给商,客户协商退货日期及方法.
2. 对于生产过程中不合格品
2.1 巡检确认车间不合格材料状态,在每个材料上标示清楚不合格原因是来料还是加工不合格
2.2 生产部物料组将巡检确认好物料按巡检确认状态〔区分好供给商〕，填写?不合格物料处置单?于当日4:00pm之前退给不合格仓库，晚班不合格物料于10:30am之前退给不合格仓库
2.3 生产车间物料组在退料过程中,局部特殊物料虽然是加工造成,但是供给商同意以来料不合格退给供给商，必须附上〔有供给商确认〕?加工异常处置票?，以便在退料时有依据.假设没有?加工异常处置票?，必须以加工不合格来区分.
2.4 不合格仓库确认不合格物料状况，严格分清加工不合格和来料不合格,理清物料状态与数量
2.5 在确认过程中有不同意见,由IQC主管、工艺工程师、巡检,生产主管协商处理
2.6 每周四不合格仓库盘点,当天不合格物料计入下周盘点报表中。将不合格材料清单分发以下部门: 仓库，采购,品技,抄送生产主管，报告不合格材料处理进度及遇到困难,报告必须有不合格产生原因和预计处理方法和时间.
3. 完成确认动作不合格物料处理
3.1 将清理LOT不合格材料做出材料清单,分发仓库,品技部,采购部。
3.2 由IQC主管与客户〔供给商〕协商LOT不合格材料处理方法及时间,原那么上一个星期必须将物料处理在本周内退走,或者是客户(供给商)确认好,签名暂放在不合格仓库.此类物料计为已经退走处理.
3.2 假设与客户不能达成一致，并且客户确认不能够退供给商材料,那么由IQC写出不能处理报告,确认清楚原因及客户意见，每周报告一次,经副总确认,由来料不合格转为加工不合格
3.3 每周确认加工物料中没有可能退供给商，并且没有再次使用价值,由IQC提出报废,经生产审核,经副总批准,转到报废仓库,定期报废处理.
3.4 不合格材料退料作为IQC月度考核内容之一.

4. 在以下情况下,不合格仓库有权拒收不合格物料:
4.1 单据确认流程未完成
4.2 LOT不合格物料区分有误,来料不合格与加工不合格未分清楚
4.3 物料编号/供给商与实物不一致
4.4 物料无巡检确认不合格标签
5. 来料不合格判别标准：
5.1 车间未使用,功能或者外观LOT不合格物料
物料一定在装配过程才出现不合格，因而返修拆下，但无造成二次破坏不合格物料 (如：导轨滚轮,前提是没有导轨滚轮测试夹具，在装配过程中发现无显示，换另外1个导轨滚轮,但拆下过程中将导轨滚轮弄破裂了，这就是二次破坏)
5.3 由客户确认可判为来料不合格物料,并且附有客户认可签名不合格物料
IQC抽检或检验损耗不合格物料(经客户认可检验方法)
挑选出未使用物料
5.6 除以上5项外，其余判为加工不合格
6. IQC对来料不合格物料确认流程和要求
6.1 物料有否不合格标签，标签是否清晰，填写是否完整
6.2 供给商〔客户〕/物料编号/实物是否一致，并分开摆放
6.3 物料退仓库包装是否按照或接近原包装方式
6.4 对功能不合格物料，IQC有权要求退料部门重装〔重焊〕不合格品，以再次确认不合格现象。抽检数量一般不超过20％，接收标准为0收1退
7. 原料仓库与不合格品仓库走帐规定：
7.1 各部门退料〔批退、维修退料、车间退料〕由各部门填写物料转移单,将物料转移到不合格仓库
挑选物料由不合格品仓库填写物料转移单,首先由仓库将来料批转移到不合格仓库,IQC主导挑选完成后,再由不合格仓库将良品转移到良品仓库.
原料仓库凭有不合格品仓库管理员签名?物料转移单?才可发〔补〕料
每月由不合格品仓库与客户进展不合格品退料确认〔核实〕后，再与原料仓/采购对帐
8. 相关报表附件：
?不合格处置单?
8.2 ?加工异常处置单?
8.3 ?物料转移单?
8.4 物料卡片