过程RBT分析评估表.xls

过过程程RBTRBT分分析析评评估估表表序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级1产品/过程设计和开发1、产品开发/改善效率18个/月以上试作开发人员离职224低1、培养工艺工程师具备开发试作技能；2、设备进行定期维护保养，故障及时报修1、调整工艺工程师兼职试作开发2、及时招聘新员工里程实验机故障 326一般送第三方检测机构试验2、产品开发按计划完成率98%开发人员经验不够。236一般通过PDM系统转化研发的开发资料，并由骨干工程师对开发的规格及资料进行复核，以确定计算的准确性。及时修正与正常生产资源相冲突339一般提前一天下试作计划到制造部成型处；更换工确定更换计划，备料班长与预备沟通备好所用材料。1、未按计划进行更换试验机台2、未按计划进行试验材料的备料3、同一规格多次试作339一般3、配方试作开发/改善按计划完成率98%新材料未到货。326一般根据采购周期提前备货。寻找替代品或紧急向集团工厂调拨。旧配方胶料未按时收尾。39一般旧配方交接按要求时间收尾。预留一个机台收尾。4、新原材料新供应商开发安排计划完成率98%材料检验不合格。326一般发货前先检验。联系研发处理。新材料暂无验收标准。326一般到货前向研发索取。联系研发处理。原材料未及时到货。326一般跟进了解物流信息。联系采购跟进。试作规格无生产。339一般试作规格提前与研发确认。联系研发更改规格。2订单生产计划1、品种达成率成型80%1、更换不及时性；2、机台规格产量不达成；3、设备故障；4、缺员；428一般1、排产错开更换，更换工熟练培训，更换人员储备；2、班组对规格达成进行跟踪；3、设备故障及时报修并跟踪维修进度；4、试验胎提前备料，提前维护BOM、工艺路线等；5、及时补充人员，培训到位。6、升级工厂设备自动化程度调整生产计划。设备自动化程度低设备自动化程度升级硫化88%设备自动化程度低设备自动化程度升级2、生产计划达成率TBR98%设备自动化程度低5210一般设备自动化程度升级PCR98%1、设备故障；2、缺员；3、单机产量达成不足；增加开机数、增投模具，消除瓶颈工序，设备自动化程度升级设备自动化程度低3采购管理1、原材料质量合格率98%技术标准差异133低原材料出厂未全检133低未按约定技术标准生产122低2、原材料交货及时率99%交付计划不准确133低付款不及时122低3、原材料存货天数18天生产计划不稳定133低4、五金库存金额(万元)900万元有需求无领用133低4生产制造1、废品率TBR0.12%批量胶囊破、压延稀线326一般员工标准化检查单点教育及员工通报B区PCR0.5%市场低迷时，影响废料出售进度。1、设备动作、压力标准化；2、胶囊超上限更换1、单点教育，通报。2、自检频率加大。C区PCR0.2%2、修品率TBR5.00%胎圈气泡批量236一般设备动作、压力标准化单点教育，通报。PCR5.00%胎侧缺胶不良占比最多，胎侧尺寸不稳定。3412一般胎侧押出精度提升。列入特管规格管理。3、半钢配套OE率88%环带宽度不稳定，影响CON OE不良。4312一般裁断机的宽度提升改善。列入特管规格管理。轮胎毛边影响OE率。4312一般品管处检查，硫化处自查。技术、生管部轮胎的毛边专项对策。4、产量达成率母炼98%设备故障、材料错用造成批量不良。428一般设备故障率降低。实时监控开展TPM活动。单点教育及通报终炼97%设备故障、材料错用造成批量不良。设备故障率降低。实时监控开展TPM活动。单点教育及通报5、人员效率TBR0.90标胎/人工工时新员工投入多影响人员效率。326一般员工离职率考核，新员工培训效果考核。人员矩阵建立，提升培训效果。PCR5.68标胎/人工工时新员工投入多影响人员效率。6、损耗率TBR221.1元/NRT压延漏铜、稀并线影响224低炼胶53.87元/NRT开炼机故障PCR164.2元/NRT衬布卷取张力不标准，材料打折多。5产品交付1、外销订单延误天数TBR0.5天生产计划未达成224低产能不足。224低备发货不及时。224低运输车辆到位不及时224低2、OE发货及时率PCR98%生产计划未达成224低产能不足。224低备发货不及时。326一般预防应急及时与顾客交流。运输车辆到位不及时224低OE率不足339一般核算备货人员的备货能力。临时调配其他人员支援。6顾客服务 1、顾客满意度年度评价满意度80分顾客满意度调查评审不到位。428一般1、确定顾客满意度调查项目；2、调查表发往售后中心实施。售后中心走访并记录客户反馈信息。质量信息反馈可能存在时效问题；236一般售后中心发放调查表给客户并及时让客户反馈。产品性能、功能提升将导致制造成本增加。224低顾客没有反馈。326一般售后中心发放调查表给客户并及时让客户反馈。序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级6顾客服务 2、OEM零公里退赔PPM70PPM相关方要求识别不及时（顾客要求加严、法律法规变化、产品信息变化）。5315一般1、监督、评审相关方要求，建立风险管理；2、定期更新相关方要求识别表；应对措施及时整合到质量管理体系过程中。质量问题的产品流至客户。5210一般1、复检出货100%检查，针对批量质量问题；2、对同产品进行排查，可疑产品进行条码锁定。及时与顾客确定、沟通并依退货管理规定进行处理。7风险控制 风险措施有效性评估半年度评审有效性关键机台失灵、能源设备故障。428一般定期机台维护保养；1、关键设备第一时间抢修；2、寻找替代设备；材料短缺。428一般定期盘点及时调整、调配。品质问题。5210一般1、培养员工品质意识；2、做好品质检点；及时与顾客交流、处理。劳动力短缺。428一般定期核算人员需求。招聘临时工支援。8设施资源管理1、特种设备完成率100%100%特种设备种类及数量较多，检验时间段较长，公司生产任务紧张情况下可能无法按期停机检验。4312一般尽早计划协调安排停机检验。对到期无法检验设备加强监督并尽可能协调停机检验，同时知会检验部门。合同检定项目清单数量每年需沟通确定，可能会造成委托外检费成本上升。155低2、TPM关键设备完好度92%92%稽查人员对标准评判差异。224低3、PM机台完成率98%98%因人员或生产因素未能按计划实施。224低4、设备故障停机率母炼机3.5%1、产能问题，无法及时停机2、设备种类多，维护难度大313低终炼机2.1%313低半钢均匀机及动平衡2.5%326一般1、利用制造休息时间维护；2、每月定期提交故障分析及对策；3、维修工技能培训；1、考核维修工工作绩效；2、每月高管带队巡查现场设备运行情况。9监视和测量资源管理1、MSA计划完成率100%100%因生产或人员因素未能按计划实施。133低2、计量校验完成率100%100%安全附件类计量器具数量较多，公司生产任务紧张情况下可能无法按期实施检定。224低10人力资源管理1、员工离职率16%16%付出与收入不相符339一般新员工访谈及访谈问题及时反馈。管理方式存在不足5210一般形成师带徒的培训计划及协议签定。师带徒工作推进。2、人员补充率98.7招聘方式单一339一般1、制定招聘方案，如现场招聘会、网络招聘、校园招聘会等；2、每周拟定招聘计划并实施；各部门参与面试并严格把关根据员工个人条件合理分配岗位。招聘投入不足326一般1、制定招聘方案，如现场招聘会、网络招聘、校园招聘会等；2、筛选技术骨干由用人部门审核后面试；序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级10人力资源管理3、年人均培训课时20H/20H/人人年度培训需求计划表未完成。326一般定期进行培训需求调查（9-11月）及完成培训需求计划报告（11月）各部门培训计划表未提交。313低校园招聘虽能够吸引众多的潜在人才，但是这类人员的职业化水平不高，需要企业投入较多的精力进行系统完整的培训326一般建立新进大学生培养体系部分讲师存在课件制作及授课技巧水平不足313低讲师课件开发不及时。326一般提前一个月将培训计划表邮件提醒部门及讲师，督促课件制作。每周电话沟通讲师课件制作进度，提前一周审核汇总完课件。10人力资源管理3、年人均培训课时20H/20H/人人培训时间与教室安排有冲突。326一般及时更新培训室使用目视图。学员与讲师上班班次不一致导致不能按时培训。326一般提前发布具体培训时间，及时调整上班班次。调整或延期开展培训课程、培训请假者转为课程课件自学。4、员工满意度年度调查满满意意五险缴纳合规化，投入成本较高。224低绩效考核虽然能鼓励员工之间的竞争，但有时也会破坏员工之间的信任和团队精神224低11文件记录管理1、文件版本有效性年度评审有效性法规标准更新信息的获取渠道不清晰。326一般明确外来文件或标准的获取路径。定期监督评审。文件未及时发放。428一般1、监督文件管理员定期反馈文件版本清单；2、定期现场文件评审、核实；文件立即发放并签收。文件发放后未替换、废止。236一般及时替换、废止并更新记录。2、文件评审率年度评审符合性未及时评审文件。339一般按文件评审计划提交评审报告。立即评审文件。12顾客财产管理顾客财产账务一致性100%损坏。326一般1、定期维护保养；2、定期对顾客财产核查登记；单点教育。丢失313低13 变更管理工程改善报告个数5个/月技术人员不足、经验能力不够。428一般年初将人员需求报给人力资源，人力资源负责招聘及相关培训；技术部部内进行技术培训。找工程部、制造部技术员协助。未能按照预定的计划开展工作，工作进度落后。428一般时时跟踪计划进度的执行情况。根椐实际情况调整工作计划，确保总进度不变。改善所需要的设备功能未满足要求。414低工程变更后出现新的不可预见的问题。428一般前期进行系统性的FMEA工作，对可能出现的问题提前评估预防。改善过程中对出现的问题及时进行对策。序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级14过程和产品监控1、工艺总不良率TBR0.28%设备故障未停机。515低设备精度不能满足标准要求。4312一般设备精度定期校正。维修或更换设备。作业员标准不熟。236一般定期培训标准。立即培训。标准变更无法执行。313低PCR0.2%工艺条件变更执行不到位。4312一般规范工艺条件变更流程。及时通知并执行，有问题及时反馈。作业员操作方法不对。236一般1、定期培训；2、品保定期检查；1、立即纠正；2、单点教育；作业员检点不足236一般1、品保定期检查；2、开具工艺缺陷单；1、立即检点确认；2、单点教育；未按标准作业。339一般1、品保定期检查；2、开具工艺缺陷单；1、立即改正；2、单点教育；2、胎重CP1.67合格率TBR100%作业检点经验不足。326一般1、新员工岗前教育培训；2、定期专项培训；单点教育。材料重量变化幅度大。326一般1、按制造标准化作业；2、双盘供胶；纠正作业（CCD作业）。PCR100%设备、联动线异常。414低称量器具精度异常。414低3、胶料CV100%不同批次生胶门尼变化。428一般1、入厂检验；2、不同批次掺用；按检验结果确认掺用比例称量器具精度异常。414低密炼机漏料漏炭黑。414低切胶重量不规范。414低15不合格品控制1、制造缺陷PPMTBR10PPM外观检查光线不足。236一般1、做好月度检点；2、按时使用灯具；PCR50PPM检查节奏波动。326一般均速度检查。按SOP要求规范检查。2、例查不合格率未完全按照规定标准执行。5210一般1、工艺检查；2、作业检点；单点教育、集体宣贯；15不合格品控制3、原材料进厂检验合格率100%原材料不合格率超标5315一般1、建立合格供方目录；2、定期评审供应商；3、新增合格供应商；4、供应商考核；1、供应商整改报告；2、厂家到厂检讨；3、报QAC执行质量升级程序-加严检验；原材料批量不良未检出。210一般制定原材料抽样规则。制订抽样计划。不良品未及时标识和控制。315一般1、建立检验状态标识；2、对不合格报告设立关闭期限。1、“不合格”标识、隔离2、不合格处理流程3、管制卡不良品流到客户。15低16运营目标管理各部门工作计划及KPI追踪100%目前公司产品的外销市场受双反影响，出口量剧减，企业利润下降。4312一般1、分析外部环境的影响因素；2、请求总部的策略及资源支持；3、内部控制。积极应对外部运营环境的影响受行业景气周期波动及国家宏观政策影响。序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级17 管理评审1、管理评审有效性半年指标有效性输入项目不全。224低2、决议事项完成率100%输出项目未能有效实施。339一般1、输出项目需要制定实施计划并按计划追踪；2、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。1、建议管理评审实施项目跟踪表-专人跟踪；2、跟踪结果在下次评审会上汇报。18内部审核 不符合项改善完成率100%内审员审核技能存在参差不齐。339一般1、每年安排内审员审核相关知识培训，少数委外培训学习；2、审核结果于末次会议分享、学习；每月内审员工作绩效考核标准更新或转版推进工作仅限在内部开展，缺乏与外部权威机构的指导交流，可能不完善。144低整改措施失效。313低19 持续改进1、提案改善达成率年度指标100%被考核单位的提案累计达成率低。224低2、QC项目完成率年度指标90%QCC活动课题进展迟滞。224低序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级过过程程RBTRBT分分析析评评估估表表序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级1生产制造修品率5.00%胎侧缺胶不良占比最多，胎侧尺寸不稳定。3412一般胎侧押出精度提升。列入特管规格管理。半钢配套OE率88%环带宽度不稳定，影响CON OE不良。4312一般裁断机的宽度提升改善。列入特管规格管理。轮胎毛边影响OE率。4312一般品管处检查，硫化处自查。技术、生管部轮胎的毛边专项对策。2顾客服务顾客满意度80分质量信息反馈可能存在时效问题；236一般售后中心发放调查表给客户并及时让客户反馈。售后中心走访并记录客户反馈信息。顾客没有反馈。339一般售后中心发放调查表给客户并及时让客户反馈。3顾客服务OEM零公里退赔PPM70PPM相关方要求识别不及时（顾客要求加严、法律法规变化、产品信息变化）。5315一般1、监督、评审相关方要求，建立风险管理；2、定期更新相关方要求识别表；应对措施及时整合到质量管理体系过程中。4设施资源管理特种设备完成率100%100%特种设备种类及数量较多，检验时间段较长，公司生产任务紧张情况下可能无法按期停机检验。4312一般尽早计划协调安排停机检验。对到期无法检验设备加强监督并尽可能协调停机检验，同时知会检验部门。5文件记录管理文件版本有效性有效性法规标准更新信息的获取渠道不清晰。414低明确外来文件或标准的获取路径。定期监督评审。文件发放后未替换、废止。339一般1、监督文件管理员定期反馈文件版本清单；2、定期现场文件评审、核实；及时替换、废止并更新记录。6顾客财产管理顾客财产账务一致性100%损坏。428一般1、定期维护保养；2、定期对顾客财产核查登记；单点教育。7过程和产品监控 工艺总不良率0.28%设备精度不能满足标准要求。4312一般设备精度定期校正。维修或更换设备。0.2%工艺条件变更执行不到位。4312一般规范工艺条件变更流程。及时通知并执行，有问题及时反馈。作业员操作方法不对。224低1、定期培训；2、品保定期检查；1、立即纠正；2、单点教育；作业员检点不足224低1、品保定期检查；2、开具工艺缺陷单；1、立即检点确认；2、单点教育；未按标准作业。224低1、品保定期检查；2、开具工艺缺陷单；1、立即改正；2、单点教育；8不合格品控制原材料进厂检验合格率100%原材料不合格率超标5315一般1、建立合格供方目录；2、定期评审供应商；3、新增合格供应商；4、供应商考核；1、供应商整改报告；2、厂家到厂检讨；3、报QAC执行质量升级程序-加严检验；不良品未及时标识和控制。5315一般1、建立检验状态标识；2、对不合格报告设立关闭期限。1、“不合格”标识、隔离2、不合格处理流程3、管制卡9运营目标管理各部门工作计划及KPI追踪100%目前公司产品的外销市场受双反影响，出口量剧减，企业利润下降。4312一般1、分析外部环境的影响因素；2、请求总部的策略及资源支持；3、内部控制。积极应对外部运营环境的影响受行业景气周期波动及国家宏观政策影响。10管理评审决议事项完成率100%输出项目未能有效实施。326一般1、输出项目需要制定实施计划并按计划追踪；2、每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。1、建议管理评审实施项目跟踪表-专人跟踪；2、跟踪结果在下次评审会上汇报。序序号号过过程程名名称称关关键键KPIKPI指指标标预预期期的的结结果果不不确确定定因因素素风风险险评评价价控控制制方方法法反反应应计计划划输输入入活活动动严严重重性性S S可可能能性性L L风风险险值值S*LS*L风风险险等等级级灾难严重中度微小可忽略（5分）（4分）（3分）（2分）（1分）几乎肯定A（5分）高高一般一般低极可能B（4分）高高一般一般低可能C（3分）一般一般一般一般低低D（2分）一般一般一般低低极低E（1分）低低低低低风风险险(等等级级)R=)R=可可能能性性LL严严重重性性S S风风险险等等级级风风险险（R=L*SR=L*S）控控制制措措施施高1625应采取措施规避或降低风险中615采取措施降低风险低15可接受风险严重性等级风险等级可能性等级发生可能性E（1分）极低发生频次小于每五年一次。D（2分）低发生频次为每一至五年一次。C（3分）可能发生频次约为每年一次。B（4分）极可能发生频次约为每二至三个月一次。A（5分）几乎肯定 几乎每次都有可能发生。发生严重性（1分）可忽略危险性小，可能性极低的风险。其影响度为近乎没有，风险事件几乎未造成损失。（2分）微小其影响度为轻微，对公司目标仅造成轻微影响，风险事件造成轻微损失，损失的金额10万元。（3分）中度其影响度为中等，对公司目标造成障碍；风险事件造成损失较小，损失的金额为10-50万元。（4分）严重其影响度为重大，风险事件一旦发生，将对公司的目标造成重大影响；或者导致人员受伤3人以下，或损失的金额为50-100万元。（5分）灾难性其影响程度为灾难性，风险事件一旦发生，将造成公司业务中断、瘫痪，对公司生存和持续经营能力造成严重影响；或者造成人员死亡1人以上，重伤3人以上，或损失的金额500万元。