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期货法律法规第二次模拟考试题单选题 1. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。 A: 直接开除的处分 B: 降级至直判刑的处罚 C: 降级的纪律处分 D: 降级直至开除的纪律处分参考答案[D] 2. 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。 A: 期货保证金安全使用审计机构 B: 期货保证金第三方管理机构 C: 期货风险金安全存管监控机构 D: 期货保证金安全存管监控机构参考答案[D] 3. 期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A: 交易软件、财务软件 B: 交易软件、结算软件 C: 结算软件、杀毒软件 D: 杀毒软件、财务软件参考答案[B] 4. 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A: 公开、公平、公正 B: 公开、公平、诚实守信 C: 公开、公平、公正和诚实守信 D: D、公开、公平、公正和诚实信用参考答案[D] 5. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括（）。 A: 降低保证金 B: 调整涨跌停板幅度 C: 提高客户的最大持仓量 D: 提高会员的最大持仓量参考答案[B] 6. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施不包括（）。 A: 复查相关财产权登记资料 B: 查阅相关的期货交易记录 C: 查询相关的保证金账户 D: 拘役期货交易相关当事人参考答案[D] 7. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院监管机构会同（）制定。 A: 国务院财政部门 B: 国务院税务部门 C: 中国期货业协会 D: 国务院商务部门参考答案[A] 8. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。 A: 3 B: 4 C: 5 D: 6 参考答案[A] 9. 持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。 A: 持仓品种 B: 持仓时间 C: 持仓量 D: 持仓成本参考答案[C] 10. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本及净资产的比例，净资本及境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产及流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A: 长期性经营 B: 持续性经营 C: 稳健性经营 D: 营利性经营参考答案[B] 11. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。 A: 财政部 B: 中国证监督会 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心参考答案[B] 12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续的（）缴纳。 A: 15% B: 3% C: 10‰ D: 5‰ 参考答案[B] 13. 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A: 保障基金管理机构 B: 中国证监会和保障基金管理机构 C: 期货交易所 D: 期货公司保证金监控中心参考答案[B] 14. 在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参及期货交易的，按照（）补偿规则进行保障基金补偿。 A: 个人和机构投资者 B: 个人投资者 C: 保证金损失的90% D: 机构投资者参考答案[D] 15. 公司制期货交易所采用的组织形式是（）。 A: 国有独资公司 B: 有限责任公司 C: 股份有限公司 D: 有限合伙制参考答案[C] 16. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。 A: 职工福利 B: 会员分红 C: 股东分红 D: 保证期货交易场所、设施的运行和改善参考答案[D] 17. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 A: 5 B: 10 C: 15 D: 30 参考答案[B] 18. 召开理事会临时会议的情形不包括（）。 A: 1/3以上理事会联名提议 B: 期货交易所章程规定的情形 C: 理事长提议 D: 中国证监会提议参考答案[C] 19. （）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A: 董事会秘书 B: 董事长 C: 副董事长 D: 理事长参考答案[A] 20. 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。 A: 在市场上回购 B: 进行公证 C: 妥善保存 D: 提交期货交易所参考答案[D] 21. 在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告厅内容有异议的，应当（）。 A: 辞职 B: 拒绝签字 C: 向监管部门报告 D: 注明自己的意见和理由参考答案[D] 22. 期货公司之间或者期货公司及客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。 A: 中国银行协会、期货交易所 B: 中国记者协会、期货交易所 C: 中国期货业协会、期货交易所 D: 中国律师协会、期货交易所参考答案[C] 23. 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A: 2年 B: 6个月 C: 1年 D: 3个月参考答案[C] 24. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）报告签署确认意见。 A: 月度 B: 季度 C: 年度 D: 每日参考答案[C] 25. 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。 A: 数量优先 B: 规模优先 C: 时间优先 D: 价格优先参考答案[C] 26. 期货公司应当按照（）经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A: 审慎 B: 利润最大化 C: 风险最小化 D: 收入最大化参考答案[A] 27. 当期货公司及客户的利益冲突无法避免时，应当（）。 A: 客户损失得到相应补偿 B: 保证公司利益不受损失 C: 减少客户损失 D: 确保客户利益优先参考答案[D] 28. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A: 3 B: 5 C: 7 D: 10 参考答案[B] 29. 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A: 2 B: 3 C: 6 D: 12 参考答案[B] 30. 不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。 A: 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B: 具有大专以上学历 C: 通过中国证监会认可的资质测试 D: 有履行职责所必需的时间和精力参考答案[B] 31. 原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的。自被认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A: 5 B: 3 C: 2 D: 1 参考答案[C] 32. 根据《期货业从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。 A: 中国证监会 B: 中国期货业协会 C: 中国证券业协会 D: 各期货公司参考答案[B] 33. （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A: 中国证监会 B: 中国证监会及其派出机构 C: 协会 D: 商务部参考答案[C] 34. 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A: 5 B: 7 C: 10 D: 15 参考答案[C] 35. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A: 合法合规性 B: 违法操作 C: 违规操作 D: 风险操作程序参考答案[A] 36. 期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A: 董事 B: 监事 C: 总经理或者相关负责人 D: 股东、董事参考答案[D] 37. 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 A: 10个 1月31日 B: 20个 1月20日 C: 10个 1月20日 D: 20个 1月31日参考答案[C] 38. 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该保山担任董事、监事和高级管理人员。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 参考答案[B] 39. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。 A: 持仓制度 B: 交易制度 C: 限仓制度 D: 保证金制度参考答案[C] 40. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。 A: 中国人民银行 B: 中国证监业协会 C: 中国期货业协会 D: 中国证监会参考答案[D] 41. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。 A: 3 B: 4 C: 2 D: 1 参考答案[C] 42. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据（）而制定的。 A: 《期货交易管理条例》 B: 《期货交易所管理条例》 C: 《期货从业人员管理条例》 D: 《期货经纪公司管理条例》参考答案[A] 43. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 6 参考答案[B] 44. 风险监管指标及上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。 A: 5% B: 10% C: 15% D: 20% 参考答案[D] 45. 期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。 A: 5% B: 6% C: 7% D: 8% 参考答案[B] 46. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币（）万元。 A: 3000 B: 3500 C: 4000 D: 4500 参考答案[D] 47. 期货公司风险监管指标不包括（）。 A: 最低额度保证金 B: 净资本及净资产的比例 C: 负债及净资产的比例 D: 规定的最低限额的结算准备金要求参考答案[A] 48. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 A: 1500万元 B: 3000万元 C: 4500万元 D: 6000万元参考答案[C] 49. 证券公司及期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。 A: 各自所在地 B: 证券公司所在地 C: 期货公司所在地 D: 任意参考答案[A] 50. 证券公司从事介绍业务，应当及期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。 A: 介绍业务的范围 B: 执行期货保证金安全存管制度的措施 C: 报酬支付及相关费用的分担方式 D: 为客户提供融资的利率约定参考答案[D] 51. （）应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。 A: 期货公司 B: 监控中心 C: 期货业协会 D: 中金所参考答案[A] 52. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 A: 协会 B: 期货公司总部 C: 期货交易所 D: 证监会参考答案[A] 53. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。 A: 诚实守信 B: 保守秘密 C: 合规职业 D: 勤勉尽责参考答案[D] 54. 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。 A: 《期货交易管理条例》 B: 《期货公司管理办法》 C: 《期货交易法》 D: 《期货交易所管理办法》参考答案[A] 55. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。 A: 期货公司注册地 B: 期货公司分支机构住所地 C: 期货公司住所地 D: 期货交易所住所地参考答案[B] 56. 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。 A: 2个工作日 B: 5个工作日 C: 1个月内 D: 期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内参考答案[B] 57. 因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。 A: 期货交易所住所地 B: 期货公司住所地 C: 期货仓库 D: 期货实物供应商住所地参考答案[A] 58. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。 A: 当事人起诉状中在先的诉讼请求 B: 违约诉讼请求 C: 侵权诉讼请求 D: 当事人起诉状中严重的诉讼请求参考答案[A] 59. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 A: 期货交易所收取的保证金标准 B: 期货公司收取的保证金标准 C: 证监会规定的保证金标准 D: 期货业协会规定的保证金标准参考答案[B] 60. 中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 A: 期货交易所 B: 期货业协会 C: 期货公司会员 D: 中国证监会参考答案[C] 多选题 61. 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列（）条件。 A: 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B: 有合格的经营场所和业务设施 C: 有健全的风险管理和内部控制制度 D: 注册资本最低限额为人民币2000万元参考答案[ABC] 62. 期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A: 交易软件 B: 电脑软件 C: 杀毒软件 D: 结算软件参考答案[AD] 63. 期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 A: 接受符合规定条件的单位或者个人委托的 B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C: 违法规定从事及期货业务无关的活动的 D: 从事或者变相从事期货自营业务的参考答案[BCD] 64. 期货交易所的职责包括（）。 A: 提供交易的场所 B: 设计期货合约 C: 监督期货交易 D: 按照章程和交易规则对会员进行监督管理参考答案[ABCD] 65. 期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司（）。 A: 宣布破产 B: 指定其他机构托管 C: 进行接管 D: 责令停业整顿参考答案[BCD] 66. 期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 A: 向客户提供虚假成交回报的 B: 未将客户交易指令下达到期货交易所的 C: 挪用客户保证金 D: 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的参考答案[ABCD] 67. 期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。 A: 限制或者暂停部分期货业务 B: 停止批准新增业务或者分支机构 C: 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D: 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利参考答案[ABCD] 68. 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。 A: 注册资本为5000万元以上 B: 有独立的法人财产 C: 主要股东最近5年无重大违法违规记录 D: 从业人员具有期货从业资格参考答案[BD] 69. 下列关于期货交易结算的说法，正确的有（）。 A: 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行 B: 期货交易所实行当日无负债结算制度 C: 期货交易所应当及时将结算结果通知期货 D: 期货交易所实行当月无负债结算制度参考答案[AB] 70. 期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A: 修改期货交易规则 B: 恢复此前中止的交易品种 C: 修改期货合约 D: 终止期货合约参考答案[ABCD] 71. 下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）。 A: 期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金 B: 期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金 C: 期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益 D: 期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴参考答案[AD] 72. （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A: 期货交易所 B: 中国证监会 C: 财政部 D: 期货公司参考答案[BC] 73. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》（）进行处罚。 A: 第六十八条 B: 第六十九条 C: 第七十条 D: 第七十一条参考答案[AC] 74. 期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。 A: 违约会员的自有资金 B: 期货交易所风险准备金 C: 结算担保金 D: 期货交易所自有资金参考答案[ABCD] 75. 期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。 A: 理事会决定解散 B: 章程规定的营业期货届满 C: 会员大会或者股东大会决定解散 D: 董事会决定解散参考答案[BC] 76. 期货交易所应当编制交易情况（）报表，并及时公布。 A: 日报表 B: 周报表 C: 月报表 D: 年报表参考答案[BCD] 77. 期货交易所监事会的职权包括（）。 A: 检查期货交易所财务 B: 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C: 拟订期货交易所章程 D: 向股东大会会议提出提案参考答案[ABD] 78. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。 A: 限制会员资金划转 B: 限制会员开仓 C: 移仓 D: 强行平仓参考答案[ABCD] 79. 下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是（）。 A: 任意转让会员资格 B: 主持召开临时会员大会 C: 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 D: 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权参考答案[AB] 80. 公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。 A: 设立目的和职责 B: 注册资本及其构成 C: 组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D: 会员资格及其管理办法参考答案[ABC] 81. 期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括（）。 A: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 B: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C: 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表 D: 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告参考答案[ABCD] 82. 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。 A: 标准 B: 条件 C: 处置措施 D: 免责条款参考答案[ABC] 83. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。 A: 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B: 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 C: 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 D: 具有从事金融期货经纪业务的详细计划参考答案[ABCD] 84. 期货公司（）记录至少保存20年。 A: 错单 B: 设诉 C: 交易结算 D: 交易指令参考答案[ABCD] 85. 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。 A: 近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B: 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C: 在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为 D: 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形参考答案[BD] 86. 有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有（）。 A: 任何遗漏 B: 重大遗漏 C: 误导性陈述 D: 虚假记载参考答案[BCD] 87. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A: 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B: 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定 C: 期货公司出现在重大亏损 D: 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形参考答案[ABD] 88. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A: 未按规定履行职责 B: 未按规定参加业务培训 C: 违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D: 未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况参考答案[ABCD] 89. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）。 A: 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验 B: 具有大学专科以上学历 C: 通过期货从员从业资格考试 D: 通过中国证监会认可的资质测试参考答案[AB] 90. 对有下列（）等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。 A: 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 B: 受到中国期货业协会严厉警告 C: 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D: 累计3次被行业自律组织纪律处分参考答案[ACD] 91. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。 A: 《公司法》 B: 《期货交易管理条例》 C: 《期货从业人员管理办法》 D: 《期货公司管理办法》参考答案[AB] 92. 下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。 A: 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B: 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C: 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D: 累计3次被行业自律组织纪律处分参考答案[ABCD] 93. 下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）。 A: 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年 B: 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司兼职的其他人员 C: 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D: 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年参考答案[ABCD] 94. 《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。 A: 期货公司的管理人员和专业人员 B: 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C: 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员参考答案[ABCD] 95. 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。 A: 责令改正 B: 监管谈话 C: 出具警示函 D: 注销从业资格参考答案[ABC] 96. 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（）。 A: 从业资格考试 B: 从业资格注册和公示 C: 执业行为准则 D: 后续职业培训参考答案[ABCD] 97. 期货公司的（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A: 董事 B: 董事长 C: 高级管理人员 D: 股东参考答案[AD] 98. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避及本人有利害冲突的事项。 A: 公正 B: 独立 C: 审慎 D: 及时参考答案[BCD] 99. 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。 A: 独立 B: 有效 C: 恪守诚信 D: 勤勉尽责参考答案[AB] 100. 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。 A: 是否建立及全面结算业务相适应的结算业务制度和及业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行 B: 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 C: 是否存在非法委托或者超范围委托中间业务等情形 D: 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况参考答案[ABD] 101. 期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A: 接纳为会员 B: 暂停会员资格 C: 终止会员资格 D: 要求追加保证金参考答案[ABC] 102. 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。 A: 风险准备金 B: 其他非结算会员的保证金 C: 自有资金 D: 其他结算会员期货公司的保证金参考答案[AC] 103. 根据《期货公司金融期货结算业务的办法》，下列说法正确的有（）。 A: 非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任 B: 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示 C: 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 D: 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度参考答案[ABCD] 104. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 A: 董事长 B: 总经理 C: 副总经理 D: 交易员参考答案[ABC] 105. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 A: 受托回报 B: 佣金水平 C: 成交结果 D: 成交时间参考答案[AC] 106. 净资本的计算公式错误的有（）。 A: 净资本=净资产-资产调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 B: 净资本=净资产+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 C: 净资本=净资产-负债调整值+负债调整值-/+其他调整项 D: 净资本=净资产-负债调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金参考答案[ABCD] 107. 下列说法错误的有（）。 A: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准 B: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准 C: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低及风险监管指标标准 D: 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可降低其风险监管指标标准参考答案[AC] 108. 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。 A: 性质 B: 涉及金额 C: 可能发生的损失 D: 预计损失的合计处理情况参考答案[ABCD] 109. 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。 A: 进行期货交易 B: 做获利保证、共担风险等承诺 C: 虚假宣传 D: 误导客户参考答案[ABCD] 110. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止及该证券公司的介绍业务关系。 A: 整改 B: 监管谈话 C: 出具警示函 D: 停止介绍业务半年参考答案[ABC] 111. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应提供的服务有（）。 A: 代理客户进行期货交易、结算、交割 B: 协助办理开户手续 C: 提供期货行情信息、交易设施 D: 代期货公司、客户收付期货保证金参考答案[BC] 112. 证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全及介绍业务相关的（）等制度。 A: 风险隔离 B: 合规检查 C: 内部监制 D: 业务规则参考答案[ABCD] 113. （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A: 中国金融期货交易所

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